論讓效益在法治的框架內(nèi)提升

□文/張 敏

（中共陜西省委黨校 陜西·西安）

法治與效益是一對(duì)關(guān)系十分密切的范疇。一方面效益是法治追求的價(jià)值取向，是法治概念之中的應(yīng)有之義；另一方面法治作為一種治國(guó)方略或社會(huì)調(diào)控方式，亦責(zé)無(wú)旁貸地負(fù)有這樣的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)宗旨：有利于人的解放與發(fā)展，有利于生產(chǎn)力的進(jìn)步與提高，有利于社會(huì)資源的保護(hù)、合理配置及高效利用。當(dāng)前，為了解放和發(fā)展生產(chǎn)力，最大限度地提高經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，我國(guó)也正沿著依法治國(guó)，努力建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家的方向快步前進(jìn)。因此，把法治與效益這個(gè)時(shí)代課題納入法學(xué)研究，既有理論意義，又有實(shí)踐價(jià)值。

一、效益的內(nèi)涵

效益一詞可以在多種意義上使用，比如可以從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，也可以從行為學(xué)、管理學(xué)乃至法學(xué)的角度賦予它以特定內(nèi)涵。但效益有一個(gè)基本的內(nèi)涵，是指從一個(gè)給定的投入量中獲得最大的產(chǎn)出，即以最少的資源消耗取得同樣多的效果，或以同樣的資源消耗取得最大的效果。這里的“資源”不限于金錢，而包括對(duì)人們有用的一切價(jià)值；這里的“資源”也不限于經(jīng)濟(jì)意義的資源，而包括了政治資源、法律資源、文化資源等一切可以被人們利用的東西。在一個(gè)有效率（效益）的社會(huì)，就是能夠以同樣的投入取得比別的社會(huì)更多的有用產(chǎn)品，創(chuàng)造出更多財(cái)富和價(jià)值的社會(huì)，亦即自然、社會(huì)和人文資源優(yōu)化的社會(huì)。

效益是一個(gè)社會(huì)最重要的美德，是人類社會(huì)追求的永恒理想。一個(gè)良好的社會(huì)必須是崇尚正義的社會(huì)，尊重人權(quán)的社會(huì)，有秩序的社會(huì)，也必須是追求效益的社會(huì)。沒有效益的社會(huì)無(wú)論如何不能被認(rèn)為是一個(gè)完美的社會(huì)。特別是在現(xiàn)代社會(huì)，資源的日益稀缺使效益肩負(fù)著光榮而艱巨的歷史使命。

談到效益，就不能不講一下公平。公平是正義的核心。在當(dāng)今社會(huì)，對(duì)效益和公平的評(píng)價(jià)與選擇，是一個(gè)重大的法理學(xué)問題。原則上說，公平和效益都是法律所要追求的目標(biāo)，若能同時(shí)兼顧到這兩種目標(biāo)，那自然是更為理想的。實(shí)際上，人們必須面對(duì)和解決的現(xiàn)實(shí)問題是，在一個(gè)物質(zhì)財(cái)富不是充分豐富的社會(huì)中，效益和公平這兩種價(jià)值往往存在著沖突，恰似孟子所言：魚與熊掌，二者不可兼得，只能“舍魚而取熊掌”。問題是，如果出現(xiàn)沖突，應(yīng)該做出何種選擇呢？或者應(yīng)該把哪個(gè)目標(biāo)放在優(yōu)先的地位呢？

20世紀(jì)以來，也有不少西方學(xué)者試圖論證公平與效益的統(tǒng)一性，但都沒有成功，因?yàn)樵谫Y本主義條件下，公平與效益的沖突實(shí)質(zhì)上是窮人和富人、無(wú)產(chǎn)者和有產(chǎn)者之間的沖突。二者的矛盾是很難調(diào)和的。

我們認(rèn)為，只有在社會(huì)主義條件下，公平與效益才應(yīng)當(dāng)而且能夠?qū)崿F(xiàn)統(tǒng)一與和諧。公平和效益都是社會(huì)主義社會(huì)的美德，立法者和一切法律工作者既不能寧要低效率的公平，不要高效率的不公平，也不能寧要不公平的高效率，不要公平的低效率，把公平與效益絕對(duì)對(duì)立起來，無(wú)疑是極端片面的。公平與效益在價(jià)值序列中是不分主次、先后、輕重的。二者對(duì)于人類的關(guān)系猶如空氣與水對(duì)人類的重要性分不清主次一樣。誰(shuí)也不能說在空氣清新的沙漠里空氣比水更重要，也不能說在水源充足卻嚴(yán)重缺氧的高山上水比空氣更重要。公平與效益在價(jià)值序列中的位置要依社會(huì)需要變化而變化。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成為一種主導(dǎo)需要時(shí)，效益應(yīng)被優(yōu)先考慮。特別是在我們這樣一個(gè)亟須發(fā)展經(jīng)濟(jì)、提高生產(chǎn)力發(fā)展水平的社會(huì)，效益應(yīng)具有優(yōu)先性。也只有在提高效益，增加社會(huì)財(cái)富的基礎(chǔ)上，才能真正實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義的公平，即實(shí)現(xiàn)更高層次的公平和正義。

既然效益是社會(huì)的美德，是社會(huì)發(fā)展的基本價(jià)值目標(biāo)，那么，法治就應(yīng)以效益作為自身的價(jià)值取向，利用法律特有的權(quán)威性的分配權(quán)利和義務(wù)的方式，保護(hù)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

二、追求效益的法治舉措

“法治”是一個(gè)具有多重意義的綜合觀念，“效益”乃其中之一。因此，法治通過法律特有的權(quán)威性的分配權(quán)利和義務(wù)的方式，實(shí)現(xiàn)效益的最大化。顯然，法律存在著內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)邏輯和宗旨：以有利于獲得最大化效益的方式分配資源，并以權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定保障資源的優(yōu)化配置和使用。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)，法治的效益價(jià)值取向表現(xiàn)得更為突出。這里僅從以下幾個(gè)方面說明法治是怎樣促進(jìn)效益的。

（一）公正地調(diào)整各種利益關(guān)系，保障并鼓勵(lì)個(gè)人的物質(zhì)利益。人類社會(huì)是一個(gè)利益互動(dòng)的社會(huì)。《史記》云：“天下熙熙，皆為利來；天下攘攘，皆為利往。”馬克思說：“人們奮斗所爭(zhēng)取的一切，都同他們的利益有關(guān)。”利益使我們?nèi)祟惿鐣?huì)既存在著利益的一致，又處處充滿著沖突。而利益的差別和沖突是世間一切矛盾、斗爭(zhēng)和動(dòng)亂的根源。因此，每個(gè)社會(huì)都需要有一套規(guī)則來調(diào)整利益關(guān)系，緩解利益沖突。法治的基本功能就在于此。法治的整個(gè)運(yùn)行過程實(shí)際上就是以法律對(duì)各種利益進(jìn)行均衡、選擇、取舍，把利益轉(zhuǎn)化為權(quán)利和義務(wù)。合理地確定權(quán)利和義務(wù)的界限，對(duì)各種利益規(guī)范性地、公正地調(diào)整的過程。若沒有了法治，人類之間利益的差別和沖突會(huì)造成社會(huì)資源的巨大浪費(fèi)。

另外，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，個(gè)人的自我利益的不斷實(shí)現(xiàn)和追求是提高生產(chǎn)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性動(dòng)機(jī)，因此法律應(yīng)承認(rèn)和保護(hù)人們的自我利益，在法定的范圍內(nèi)激勵(lì)人們盡其所能地實(shí)現(xiàn)物質(zhì)利益。這是法制社會(huì)法律的一項(xiàng)基本任務(wù)。

（二）確認(rèn)和保護(hù)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，鼓勵(lì)人們?yōu)橹б娴哪康亩加小⑹褂没蜣D(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)。產(chǎn)權(quán)關(guān)系的明確是有效利用自然資源的前提。只有人們獲得了對(duì)資源的占有權(quán)和使用權(quán)，物有其主，并有權(quán)排除他人對(duì)自己財(cái)產(chǎn)的侵犯或奪取，財(cái)產(chǎn)所有者才有信心和動(dòng)機(jī)投入資源，發(fā)展財(cái)富。因此，法律的一個(gè)重要任務(wù)就是明確財(cái)產(chǎn)權(quán)利。同時(shí)，法律還要為財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移提供保障和便利。資源的優(yōu)化配置，正是通過權(quán)利的自由轉(zhuǎn)讓和重組實(shí)現(xiàn)的。如果財(cái)產(chǎn)權(quán)不能轉(zhuǎn)移，資源就不能通過自愿的交換從低價(jià)值、低效益的利用向高價(jià)值、高效益的利用流動(dòng)；資源就不能形成優(yōu)化配置，社會(huì)生產(chǎn)力就不能得到有效發(fā)展。法定的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓權(quán)就是這樣一個(gè)機(jī)制，推動(dòng)社會(huì)資源的高效配置。

（三）確認(rèn)、保護(hù)、創(chuàng)造最有效率的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，使之容納更多生產(chǎn)力。就當(dāng)代社會(huì)而言，最佳經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)效益的基本形式和根本保障。只有通過市場(chǎng)自愿交換，資源才能從低效益利用向高效益利用流動(dòng)，從而使資源得到最大價(jià)值的利用。當(dāng)然，市場(chǎng)必須是競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)而非排斥競(jìng)爭(zhēng)的壟斷市場(chǎng)。壟斷會(huì)使消費(fèi)者不得已購(gòu)買替代產(chǎn)品。從而使社會(huì)生產(chǎn)出更多的替代產(chǎn)品，造成社會(huì)資源的浪費(fèi)。同時(shí)，壟斷使壟斷者缺乏競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和動(dòng)力，停止發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)革新，這同樣是無(wú)效益或低效益的。因此，必須通過法律禁止壟斷，確保整個(gè)社會(huì)在法律范圍內(nèi)自由競(jìng)爭(zhēng)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)，法治的責(zé)任就在于保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)資源合理配置，推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力的高度發(fā)展。

（四）承認(rèn)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。解放和發(fā)展科學(xué)技術(shù)。法治在這方面的作用主要表現(xiàn)在對(duì)專利和著作權(quán)的法律保護(hù)方面。專利法和著作權(quán)法看似不符合公平、正義的價(jià)值，但卻符合效益的價(jià)值。兩家公司同時(shí)分頭研制一種產(chǎn)品，一家先成功并取得了專利權(quán)，另一家則只因比對(duì)手晚了幾天而被禁止制造和出售這種產(chǎn)品；獲得專利權(quán)的發(fā)明者僅因他的發(fā)明比對(duì)手早了幾天卻獲得了對(duì)新產(chǎn)品的壟斷，這看起來同專利獲得者實(shí)際成就并不相稱，但正是這一符合效益原則的法律制度刺激了新的發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步和繁榮。這就是追求效益的法治。

［1］沈宗靈.法理學(xué)［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2014.

［2］劉哲昕，王丹.依法治國(guó)的理念與實(shí)踐［M］.北京：人民出版社，2012.

［3］劉大洪.經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的法治與效益研究［M］.武漢：湖北人民出版社，2014.