“利潤率趨向下降”規律的經濟生態學解釋與現實啟示

許 捷，饒育蕾

（中南大學商學院，長沙410114）

“利潤率趨向下降”規律的經濟生態學解釋與現實啟示

許 捷，饒育蕾

（中南大學商學院，長沙410114）

哈曼·克里斯通過對“利潤率趨向下降”規律的辨析，提出“馬克思的規律應叫作‘利潤率趨向下降和它的抵消趨勢的規律’”。抵消機制不僅有危機“重啟”，還有代謝競爭、經濟轉型等等，從而存在由此抵消規律的可能，既有解釋未探討該問題。經濟系統等耗散結構存在飽和效應現象，經濟系統的負載能力隨技術進步而增長，但增速總體慢于資本積累增長，從而負載能力約束必然呈現，并表現為“價值社會實現”問題，該狀況超過臨界會發生自組織臨界，災變即經濟危機；負載能力約束下經濟增長的動態遞減報酬特征，就是“利潤率趨向下降”規律的經濟生態學表達，抵消機制不能消除負載能力約束。經濟增長最終靠負載能力增長，經濟實踐需認清負載能力約束情況并具體應對，這對適應經濟新常態有重要啟示。

“利潤率趨向下降”規律；抵消機制；飽和效應；飽和負載規模；自組織臨界災變

“利潤率趨向下降”規律是馬克思經濟危機理論的重要支柱，也是最有爭議的內容。哈曼·克里斯（Harman Chris）認為，這一規律仍在發揮作用，只是表現出特殊形態，“馬克思的規律應叫作‘利潤率趨向下降和它的抵消趨勢的規律’”，從而資本主義危機被延長，進入長期蕭條和慢性死亡階段。［1］由此引出一個新問題，危機之外的那些抵消機制，是否可能較徹底地抵消規律作用，從而擺脫周期性危機與慢性死亡。解答這個問題，對深入理解馬克思經濟危機理論、認識現實經濟問題和指導經濟實踐都有重要意義。然而該問題超越了“資本有機構成”提高等爭議本身，傳統分析框架較難提供有效解釋。孟捷認為，未來經濟學應是馬克思主義經濟學和演化經濟學的某種創造性綜合。［2］許捷、饒育蕾從經濟生態學視角，揭示產權制度的代謝機制要求并提出“勞動股權”這一“重建個人所有制”實現形式。［3］本文沿襲經濟生態學理路，嘗試對“利潤率趨向下降”規律及其抵消機制給出一些新詮釋，力圖由此解答上面所述問題并整合有關理論邏輯。

一、“利潤率趨向下降”規律既有解釋的局限性分析

馬克思對“利潤率趨向下降”規律的解釋非常簡明：資本家通過提高工人生產率來增進自身競爭力，生產資料投資（不變資本C）的增長總體必將快于對勞動力投資（可變資本V，利潤的源泉）的增長即“資本有機構成”趨向提高，從而對利潤與投資的比率（利潤率）產生一個向下的壓力；更高生產率利于個別資本家獲取超額利潤，卻使經濟作為整體生產單位商品所需的平均勞動量即“社會必要勞動”下降，這種勞動量決定最終價格。哈曼·克里斯將主要的反駁觀點概括為三類，即采取“資本密集”而非“勞動密集”無必然性、可增加“剝削率”以及所謂“置鹽定理”。如果不考慮經濟系統本身的發展，哈曼·克里斯的批判基本成立：生產率提高必然與伴“資本有機構成”提高，“勞動密集”不代表這種歷史性趨向；“剝削率”增長總有其限度，資本積累卻不斷攀漲；“置鹽定理”描述的生產資料價格下降是下一輪再生產的情況，就本輪生產而言仍是“資本家沒有充足的利潤率去彌補他們的投資”，如此不可逆循環。［1］但如果考慮經濟系統的發展，僅有以上解釋則未必充分，這與規律的呈現形式及其抵消機制的作用機理直接關聯，并主要體現在三個層面。

第一，利潤源泉下降的邏輯僅是規律的抽象描述，規律的現實呈現則依托于“社會必要勞動”下降并轉化為商品價格下降，但代謝競爭引致的抵消機制抑制這個過程。馬克思的論證中假設同一個部門不同企業是同質的，這一點類似于代表者模型。孟捷、馮金華最近基于暗默知識在工業生產中的大量存在，分析了部門內企業以各自產品性價比為前提的市場份額競爭即代謝競爭，從而提出“第二種社會必要勞動時間”概念，由此解釋企業間利潤實現能力的相對持久的差異。［4］無論是由于技術創新、傳承暗默知識還是一些自然性、制度性因素等等，部分企業更具競爭優勢，不僅體現在利潤實現能力上，相對持久的差異更是獲得更大市場份額即生存空間的關鍵。一些弱勢企業，可能在競爭中被代謝淘汰，或部分資本被閑置。這樣，價格下降的問題就轉化為資本間的生存空間競爭，導致的是對落后資本的代謝淘汰，而生存下來的資本就可能未必利潤下降。馬克思的資本積累理論，討論的其實就是這個過程，但他更強調平均“社會必要勞動”的下降而未注意差異的相對持久存在，也就未過多考慮這種日常性代謝的“出清”。假若這種代謝競爭“出清”足夠強勁，那么經濟系統就存在內生的危機抑制機制，就有可能由此抵消危機的必然性。更重要的是，代謝是一種經常性存在，是任何“活”的復雜系統都存在的現象，不能將此歸因于制度缺陷。

第二，代謝競爭不僅發生在部門內而且存在于產業之間，這也正是經濟系統產業結構變遷與技術進步的實際過程，在不斷“出清”落后資本的同時，又拓展出新的發展空間。正如陳平的代謝增長論揭示的，在技術進步的新陳代謝過程中，技術小波推進總量增長，新技術帶來新的增長空間。［5］這就提出了一個問題：“資本有機構成”提高導致過剩資本與過剩勞動力并存，沒有理由認為，資本會循此模式固守于既有領域，而不是積極地去探索開創新的發展空間。如果這種新空間能夠被不斷地發掘，那么過剩部分就有了被吸納的空間，從而解決斯威齊的“剩余吸納”難題。也就是說，存在新增的資本差異化生存的空間，只要這種空間總能及時地涌現，則“價值社會實現”問題即市場規模制約或需求不足問題等等，總體上也可能不再成為制約——因為轉入新領域的新增投資及其派生的需求會彌補相應缺口，薩伊定律有了成立的可能。這當然不是事實，但必須給出相應理論解釋。

第三，當代經濟中服務業蓬勃發展的經濟轉型，直接沖擊“資本有機構成”趨向提高的邏輯。馬克思認為，生產性勞動是通過擴大生產來創造剩余價值的勞動，而非生產性勞動不是擴大生產，只是簡單的分配、保護或浪費已有產出。但馬克思并不是從物質生產和服務的角度來劃分生產與非生產勞動的，某些活動從概念角度看是“服務”，卻可以為世界增加真正的財富——不僅包括直接的生產性服務如運輸，能提高人們生活水準并產生資本利潤的領域如電影制作，也都是生產性的。隨著勞動生產率提升，物質生產領域所需勞動力趨降，這就必須解決富余勞動力問題，否則消費能力萎縮會倒逼出生產過剩問題。從另一角度也可以說，正是由于物質生產領域的生產率提升，從而釋放出大量勞動力，由此為豐富和提高人們生活品質提供了可能，從而推進勞動力再生產質量的提升和人類生存方式的發展。在此背景下服務業崛起并強勢發展，無論從經濟總量占比還是從就業占比看，一些發達經濟體的第三產業都已占據主體（造成產業空心化則過猶不及），這實際上代表著經濟系統本身的一種歷史性發展趨向。就這樣，經濟轉型改變著資本的運用方式——服務業總體上無疑更具“勞動密集”特征，雖然要進行一定的固定資產投資并往往需要相應基礎設施的支撐，但在此基礎上的運營主要是變動可變資本（V，亦即人力資本）而非不變資本（C），人力資本往往成為投資增量主要構成。從經濟系統整體看，這種轉型實質是系統的一種適應性調整或進化變遷，由此內生了一種對“資本有機構成”趨向提高的反向作用或適應機制，這就在一定程度上動搖了規律的傳統解釋邏輯。

二、經濟系統的飽和效應約束及其對“利潤率趨向下降”規律的解釋

社會經濟系統、生態系統等等耗散結構普遍存在飽和效應①現象，所謂馬爾薩斯經濟停滯就屬這種情況。經濟學傳統上廣泛使用要素概念，如勞動、資本、土地、科技、制度等等。從系統和生態學角度看，各要素的性質、地位和作用存在很大差別。例如土地要素的規模就是個定量而非變量，從更宏大的眼光看，整個自然資源都應視為定量——人類依存的自然世界是客觀的，人類對自然的有限改變、某些資源的耗損枯竭、諸多生態問題等，本質上都是這個巨系統內的復雜運動的構成部分——適者可生存、越過臨界便突變或災變——這種約束永遠存在。經濟系統的負載能力，是指一定歷史條件下人們依托自然資源可獲得的可持續生存的最大負載量。這就涉及人對自然資源的利用能力，即以科學技術為核心內容的生產力概念；科技越發達、生產力越發展，則利用能力越大，潛在負載空間相應越大。大多經濟增長理論未充分考慮或體現飽和效應約束，主要是認為技術進步會自動放大負載能力，從而在對后馬爾薩斯增長的討論中實質上取消了該約束條件。然而，問題并沒有這么簡單，現實的生態問題及其影響就說明了這點，周期性經濟危機也是證明。其實負載能力約束是一種必然存在，這主要與技術的類型、變遷特征等方面有關，并涉及相關制度問題。

技術進步帶來負載能力增長，主要是指人對自然利用能力的本質性提升，如工業革命等。當然會有過程性改進的技術提升，但這屬于潛在負載能力的實現而非負載能力本身的增長。對此可借用莫基爾（Mokyr）的宏觀發明和微觀發明概念來說明。［6］宏觀發明是沒有先例的根本性新見解與主要技術變革，類似生物學的新物種出現，是長期增長與結構變化背后的核心力量，決定負載能力的潛在水平；微觀發明是前者基礎上的改進和提高，如更高質量和成本節約等，但沒有改變前者的核心內容，僅屬潛在負載能力的實現過程。微觀發明往往是社會經濟驅動的有意識提高或探尋結果，其變遷像拉馬克過程；宏觀發明卻不是一些動機的必然反應，更像來自于靈感和運氣，當然也不是純粹的偶然結果，而類似演化經濟學的“新奇的涌現”——在偶然中有必然性，在越大的范圍和時空跨度上這種必然性表現得越顯著。可見，傳統上往往強調對私人創新的激勵與保護，其實僅適用于微觀發明范疇。卡羅（Galor）的統一增長理論認為，技術進步速率與人力資本積累水平總體正相關。［7］［8］這在理論上是成立的，人力資本規模越大、普遍教育水平越高、知識越廣泛共享，就越利于宏觀發明涌現。然而，“資本的統治”是以財富或資本積累為經濟目的，勞動成為手段和必要成本，這就決定了宏觀發明或N增長的源泉——人力資本積累的增速總體上必然低于資本積累的增速，托馬斯·皮凱蒂（Thomas Piketty）為此提供了堅實的經驗證據［9］。此外，技術變遷有其客觀性過程，陳平的代謝增長論指出技術進步的質變和間斷性問題，主要就體現在宏觀發明范疇。［5］上述因素綜合作用，共同決定了負載能力增長或新空間涌現的節奏總體上會滯后于資本積累增速，從而必然對經濟增長產生一種動態的約束，不能簡單地用技術進步自動放大負載能力的邏輯而否定或忽略負載能力約束。

馬克思的“利潤率趨向下降”規律與經濟系統的飽和效應約束問題，實質上是一體兩面關系或說同一規律性的不同表達形式。許捷、饒育蕾認為，經濟系統、生態系統等耗散結構系統發生飽和效應時，就必須保持積累與耗散之間的動態匹配，②否則超過臨界會發生突變或以自組織臨界③災變等形式來強制耗散，經濟危機就是經濟系統的一種自組織臨界災變。［3］資本追求利潤即自身增殖的本性，決定資本家占有的剩余價值必然主要用于積累，從而產生斯威齊的消費不足問題。若存在足夠負載能力空間，即使消費不足，也可能實現凱恩斯總供求均衡，因為資本積累形成的儲蓄④可以轉化為投資。如果總需求持續不足，那么，必定是經濟系統出現飽和效應現象，受負載能力約束而缺少足夠的有效投資機會或空間，從而儲蓄不能充分轉化為投資，否則逐利的資本必會去尋求。而之所以呈現負載能力約束，又是由于資本片面追求利潤，導致資本積累增速快于負載能力增速。考慮負載能力約束的經濟增長問題，在生態學中就是有限資源環境下的種群增長問題，都可以用邏輯斯蒂方程加以表達。邏輯斯蒂模型的連續時間微分方程的解構成S形曲線，其動態規模經濟特征隨時間變化：成長期即狀態變量處在（0，N/2）的階段為動態遞增報酬，成熟期即狀態變量處在（N/ 2，N）的階段為動態遞減報酬。這種動態規模經濟特征，類似的靜態表達是規模收益遞增、邊際遞減規律等等。［5］飽和效應約束在（N/2，N）階段才真正呈現，由此導致動態遞減報酬特征，對于經濟系統，該動態特征也就是利潤率（資本增長水平）趨向下降的規律。該情況也可用“宏觀資本有機構成”提高來解釋，從整體上看，即使經濟系統存在經濟轉型、人力資本提高等等適應性變遷，但“資本的統治”的經濟制度決定了“宏觀資本有機構成”的基本格局——經濟系統總體上不變資本積累過度而可變資本相對不足，這種趨勢長期存在，從而決定了利潤率向下的壓力必然存在。

這種“利潤率趨向下降”規律，本質是經濟系統對資本過度積累的一種內生抑制機制，其本身是引致經濟增速下降，從而讓財富或資本積累速度下降至與負載能力變動情況相適應。由于技術變遷尤其宏觀發明的間斷性，決定負載能力增長在一些階段會近乎停滯，也就決定了相應的經濟蕭條。然而，資本的逐利本性決定，現實的經濟運行不會接受這種客觀性約束，而是竭力改變這種格局。面對負載能力約束，刺激經濟增長需提高消費，但大眾雖有潛在消費需求卻受制于收入不足，于是以信用刺激消費即消費主義應運而生。債務終歸要償還，而經濟制度決定勞動者大眾不具備相應償債能力，寅吃卯糧最終只會加劇問題，讓經濟蕭條變成由債務問題引致的更為動蕩的劇烈災變，暴發經濟或金融危機。信用刺激供給端也相似，信用擴張、杠桿率系統性攀漲有暫時“擴容”效果，但負載能力約束仍在，且支付鏈條更趨脆弱，過度運用最終會引致危機。凱恩斯主義的貨幣政策是隔靴搔癢，財政政策會產生擠出效應，必然造成滯脹。供給學派等新自由主義政策是飲鴆止渴，減稅等激勵僅初期有曇花一現效果卻會帶來更大麻煩。這些財政政策手段都不過是將需求不足缺口轉化成財政赤字壓力，長期發展會導致財政危機，改變的僅是災變形式。況且，每次危機都是對資本的一次大淘汰或“出清”，從而騰出負載能力空間，為經濟復蘇提供條件，但對危機的干預往往又會抑制“出清”效果。這樣，規律及抵消機制、干預等等復雜交混，從而衍生出周期性危機、長短期蕭條等等經濟現象，實際的利潤率也表現出多種動態，因此經驗描述有可能結論各異［1］［9］，但規律本身一直是客觀存在并發揮作用。

綜上可見，“利潤率趨向下降”規律或經濟系統的飽和效應問題，是“資本的統治”不可克服的達摩克利斯之劍，經濟發展到一定階段N約束會逐步凸顯，刺激手段雖可能帶來暫時增長卻會引致經濟危機。

三、“利潤率趨向下降”規律新內涵對當前經濟實踐的啟示

本文從經濟生態學視角解釋的“利潤率趨向下降”規律，揭示了規律背后的深層本質——復雜系統普遍存在的負載能力約束問題與自組織臨界災變機理，并由此在一定程度上整合了經濟危機理論的主要當代觀點⑤。該規律解釋更具普適性，不僅含融代謝競爭、經濟轉型等等抵消機制范疇，即使政治經濟制度發生根本變遷，經濟系統的飽和效應約束也客觀存在。在經濟實踐中，認清自身的負載能力約束情況并具體應對是成功關鍵。

當前我國的負載能力約束情況較為復雜：一方面潛在負載能力空間仍然很大，即使一些方面趕超西方，內部不平衡和滯后領域都意味著巨大負載能力空間，但有待轉化成現實的負載能力；另一方面貧富分化問題比較嚴重，消費能力相對不足，加之國際經濟復蘇低迷等等原因，導致第二類負載能力約束已達較高水平。在此情況下，適當調低經濟增速利于抑制系統趨向自組織臨界，“以時間換空間”，為拓展新增長空間和解決各種結構性、制度性問題等等贏得周旋余地，這便是我國的經濟新常態。基于規律新內涵的啟示，就此提幾點參考性建議：第一，將發展經濟系統本身即負載能力增長作為經濟工作的中心任務，經濟政策、發展方式和評判標準等等相應改進，主要據此制定經濟實踐的行動方案。第二，保持較高投資增長水平，較長時期這仍是經濟增長的支柱。加大基礎設施、公共產品、戰略性新興領域等等方面的投資，用好后發地區和領域潛在空間；同時要有必要的定力，必須確保信用鏈條不出現系統性斷裂，但不能因一些經濟指標暫時不理想就祭起信用擴張之類“救急”手段，尤其是一些已存在或可能產生泡沫的領域。第三，從源頭上培育消費能力和負載能力增長潛力。高度重視貧富分化問題，既改革收入分配政策，更切實鞏固公有經濟的主體地位和體現利益共享性質，積極發展“勞動股權”等新型公有制實現形式，并加大對食利階層和畸高收入的稅收調節力度；降低勞動力再生產成本，加強和擴大公共服務供給，民生工程不僅要保基本底線，更要考慮有利于形成廣大中產階層；改革科教體制，宏觀發明范疇不能太依賴市場，教育更要回歸社會本性。第四，優化經濟系統的功能結構，提升對潛在負載能力空間的利用水平。鞏固實體經濟，加強生產性服務業發展；加快產業升級，淘汰落后產能，但對過剩產能概念應謹慎，需做長期研判并考慮國際轉移可能；鼓勵有關產業和資本向相對落后區域遷移，探索城鄉產業升級多元路徑。第五，鞏固經濟主權，積極建構國際經貿與金融新秩序，但金融改革要有序可控，資本項目開放問題要謹慎，防止形成可能導致虛擬經濟過度膨脹的機制，防范國際投機資本沖擊甚至掠奪。總之，我國在較長時期保持較高經濟增長是完全可能的，但要以西方經驗為鑒，充分發揮社會主義制度優勢來系統應對。

注 釋

①飽和效應是現實世界廣泛存在的一種現象，也是自然科學的常用概念，是指某種注入引致的增長達到一定程度后不再隨注入增加而繼續增長。

②馬克思再生產理論中兩大部類的關系，其實也表達了資本積累（第Ⅰ部類產出的用途）和消費耗散（第Ⅱ部類產出的用途）的協調問題。前蘇聯模式過于偏重第Ⅰ部類導致第Ⅱ部類發展滯后，出現短缺經濟表象，實質就是資本積累過度，即沉積于第Ⅰ部類的過剩產能；最終導致經濟系統發生相變——走向僵化鎖死狀態，不災變的原因是由于沒有債務償付危機的制度基礎，故只呈現為一種結構性扭曲而鎖死，與長期蕭條類似。

③貝克（Bak）的自組織臨界（SOC）理論揭示，由大量相互作用成分組成的系統會自然地向SOC態發展，如果任由此趨勢發展，當達到SOC態時，即使小的干擾事件也可引起系統發生一系列災變（如雪崩等）。

④張晨、馮志軒提出“無儲蓄原則”，認為工人“不可能擁有個人或家庭的系統性儲蓄”，其進行儲蓄本質上只是勞動力再生產與生命周期中的一種跨期調配，終將用于未來醫療、子女教育、養老等消耗。一般家庭資產基本也是消費性的，從經濟循環看只是財富的耗散而非積累；故真正的儲蓄由資本積累形成。

⑤馬克思經濟危機理論的當代發展或解讀，主要有比例失調論、消費不足論、財政危機論、經濟長波論、資本有機構成提高論等等。經濟長波論的核心是技術變遷問題，該內容和消費不足論、財政危機論、資本有機構成等，在對N約束引致危機的討論中都已直接論及并包容。至于比例失調論，只能是指再生產理論中兩大部類的失衡，而一般的經濟結構問題不是危機成因；經濟危機是自組織臨界災變即微小擾動也可能引起的系統性崩潰，一般的結構失調會影響經濟效率，但無導致系統性崩潰或僵化的必然。

［1］Harman Chris.The Rate of Profit and the World Today［J］.International Socialism，summer，2007，115.

［2］孟捷.演化經濟學與馬克思主義［J］.經濟學動態，2006，（6）.

［3］許捷，饒育蕾.產權制度的代謝機制障礙及其變革突破——經濟生態學視角［J］.經濟學動態，2015，（2）.

［4］孟捷，馮金華.部門內企業的代謝競爭與價值規律實現形式——一個演化馬克思主義的解釋［J］.經濟研究，2015，（1）.

［5］陳平.代謝增長論：市場份額競爭、學習不確定性和技術小波［C］//清華大學《資本論》與當代問題研究中心編.清華政治經濟學報（第2卷）.北京：社會科學文獻出版社，2014：26～52.

［6］Mokyr，J.The Lever of Riches：Technological Creativity and Economic Progress［M］.New York，London：Oxford University Press，1990.

［7］Galor，O.&D.Weil.Population，technology，and growth：From Malthusian to the demographic transition and beyond［J］.A-merican Economic Review，2000，9（90）.

［8］Galor，O.From stagnation to growth：Unified growth theory［C］//P.Aghion，S.Durlauf.Handbook of Economic Growth. Elsevier North-Holland，2005：171-293.

［9］Thomas Piketty.Capital in the twenty-first century［M］.London：The Belknap Press of Harvard University Press，2014.

責任編輯：鄭洪昌

F061.3

A

1005-2674（2015）08-045-05

2015-05-27

定稿日期：2015-07-14

許捷（1972-），男，湖南張家界人，中南大學商學院副教授，主要從事馬克思主義經濟學研究；饒育蕾（1964-），女，重慶人，中南大學商學院教授，博士生導師，主要從事演化經濟學研究。