國際碳壁壘的分類及應對策略

張帥奇　曹淇淞　范結橋

[摘要]近些年隨著國際碳壁壘的迅速發展，以及發達國家和主要經濟體對發展低經濟的高度重視，不斷有新的政策、市場、產業、技術以及認證等以碳壁壘形式出現，使得國際碳壁壘的內涵和表現形式發生了深刻的變化。對國際碳壁壘的五種模式進行了具體分析，并提出企業應積極應對碳壁壘，贏得更大市場空間和發展機遇，擴大對發展中國家的貿易規模，從國際貿易向國內貿易轉型，從傳統產業向高科技、低污染產業轉型，大力促進國內碳交易市場發展等對策建議。

[關鍵詞]碳壁壘；分類；建議

[中圖分類號]F740[文獻標識碼]A[文章編號]2095-3283（2015）01-0008-02

[作者簡介]張帥奇（1984-），女，江蘇人，講師，碩士，研究方向：低碳經濟和低碳認證。

[基金項目]江蘇出入境檢驗檢疫局科技項目（2013KJ064）“國際碳壁壘下的江蘇碳足跡認證認可策略研究”的成果。國際貿易中的“碳壁壘”又稱低碳壁壘或綠色壁壘，通常被認為是一些經濟體以環保為名義設置的貿易壁壘。最原始的碳壁壘被認為是“碳稅”，即根據產品加工過程所排放碳的多少收取的一種環境稅，在現實操作中也常常采用能源稅的形式。普遍認為，碳壁壘是指針對產品在生產、運輸、消費和處置環節中產生的碳而設計和實施的碳稅、邊境碳稅調整以及碳標志和碳標準等影響產品貿易的規章和標準。而隨著國際各主要經濟體和國際貿易、低碳環保領域管理制度和技術的高速發展，碳壁壘的表現形式也發生深刻的變化。近些年來，國際低碳領域涌現出一大批如“碳足跡”“碳標簽”“碳關稅”“碳交易市場”“碳中和”等一系列技術名詞和概念。

圍繞近些年國際碳壁壘的定義以及表現形式的變化，對碳標簽、碳足跡、碳關稅、碳市場等關鍵詞進行梳理，建立了涵蓋各種類型的全面的碳壁壘認知模型，即以強制約束性和部分約束性的政策制度形成的國際碳壁壘；通過稅收和各類補貼的財稅要求形成的國際碳壁壘；以市場化為核心的政策管理制度形成的國際碳壁壘；圍繞低碳技術創新開發應用的管理制度形成的國際碳壁壘；企業碳減排和產品碳足跡的認證認可評價活動形成的國際碳壁壘等新型國際碳壁壘分析認知模型。

一、國際碳壁壘的分類

1通過強制約束性和部分約束性的政策制度而形成的碳壁壘

主要的表現形式有：聯合國氣候變化框架公約和京都議定書，美國強制性溫室氣體報告制度GHGRP，日本溫室氣體排放強制性計算，澳大利亞溫室氣體排放與能源報告機制，加拿大溫室氣體報告機制，德國溫室氣體報告機制以及韓國等國的強制性碳排放規定。

2通過稅收和各類補貼的財稅要求而形成的碳壁壘

各國推出的強制性碳稅、碳關稅、能源稅、補貼等。通過梳理不同國家的經驗發現，除了政府直接管制，通過征收碳稅和開放碳排放權貿易也能間接實現碳減排預期。美國國內將碳稅付諸于行動的僅在州、市一級，如科羅拉多州的博爾德市、加州港灣地區空氣質量管理區等。歐盟內部并沒有制定統一的碳稅稅率，而丹麥、芬蘭、瑞典、英國等國則采取針對性的碳稅政策。此外，印度還在全國范圍內對煤炭實施征稅。澳大利亞曾經在2012年起實行碳稅法案，但是于2014年廢除。受貿易保護的潛在需求，以期在國際社會建立新的經濟秩序，美國和法國在2009年率先提出征收碳關稅，但當前沒有國家實施碳關稅政策。

3通過以市場化為核心的政策管理而形成的碳壁壘

如美國第一個強制性的基于市場的旨在減少溫室氣體排放的區域性項目區域溫室氣體減排計劃RGGI，世界上第一個多國參與的排放交易體系歐盟排放交易體系EUETS，日本東京都總量限制交易體系，美國和加拿大11個北美州省西部區域性氣候變化應對組織西部氣候倡議WCI以及美國的芝加哥氣候交易所CCX（已關閉）等碳交易市場及相關管理制度。

4圍繞低碳技術創新開發應用的管理制度而形成的碳壁壘

環境技術評估（Environmental Technology Verification，簡稱ETV）是由美國環境保護署（USEPA）創建的一套程序和方法。通過客觀的、高質量的數據，按照統計學的方法來評估創新的商業化技術，從而為潛在的用戶提供一個可信的評價，以供其對環境技術進行選擇和決策時作參考。通過ETV計劃，可以定量地了解環境技術的真實水平，提高技術的可信度和市場競爭力。美國、歐盟、加拿大等均建立一套適合本地情況的環境驗證技術ETV。

5針對企業的碳排放和產品的碳標簽的認證認可評價活動而形成的碳壁壘

針對工業企業或產品、行業開展的碳排放、碳標簽的評價技術以及認證認可活動。世界上已發布的溫室氣體管理標準主要有：溫室氣體排放報告標準（ISO14064），溫室氣體認證要求標準（ISO 14065），產品碳足跡量化和報告要求及指南（ISO14067）和《商品和服務生命周期溫室氣體排放評估規范》（PAS2050）。此外，還有諸如世界資源研究所（WRI）及世界可持續發展工商理事會（WBCSD）等組織發布的產品碳足跡評價方法等，其中以ISO14000、ISO17064、ISO14067、PAS2050等碳排放、碳足跡的能源體系內國際標準的出臺為廣大第三方機構以及有需求的企業提供了新的平臺。

以上碳壁壘主要管理的對象以工業企業、行業或國家為主體（最終落實到以企業為管理主體），分別從制度約束、財稅管理、市場管理、技術管理、產品管理等多種維度上，形成圍繞低碳、環保、節能、可持續發展等主題的剛性約束或柔性引導的管理機制，從而對一些傳統技術、產品或行業產生篩選性效果，最終達到淘汰和優選的作用。

某種意義上，壁壘是對所有參與者都提出要求的，而我國在積極應對各種技術性貿易壁壘的經驗中，也有不少企業通過跨越壁壘而實現了新增長和高速發展，因此，壁壘某種程度上也是一種洗牌和準入策略，對我國進出口企業來說，碳壁壘引導企業適應新的政策要求和技術要求，而一旦適應后就能獲得更大的成長空間和發展空間。endprint

二、應對國際碳壁壘的對策建議

1積極應對碳壁壘，贏得更大市場空間和發展機遇

按照碳壁壘的相關政策和技術要求，實現跨越式發展和提升的企業將獲得巨大的國際貿易成長空間。能夠在新一輪以低碳環保為背景的國際競爭中搶占技術和政策先機的企業將獲得大量市場空間，得以成長為巨型國際公司。特別是一些企業能夠積極通過低碳認證，實現對自身生產工藝、生產流程、生產技術方面的低碳化，將顯著有利于企業提升品牌形象和社會地位，幫助企業拓展國內外市場。

2擴大對發展中國家的貿易規模

原有大量的不符合低碳要求的設備和生產線以及加工工藝，對于欠發達國家和發展中國家來說，依然存在著巨大的使用價值和市場價值，而我國和發展中國家的貿易依然有巨大的成長空間。一方面，調整出口貿易的目標市場，開拓出新的出口市場，盡力擴大與發展中國家之間的貿易規模，擴大區域集團的內部貿易。另一方面，要實現出口對象的多元化，降低貿易風險。

3從國際貿易向國內貿易轉型

由于國際貿易和國內貿易的政策要求不同，因此，不少在國際貿易中失去發展機遇的企業開始向國內貿易轉變，這有利于促進我國國內經濟的良好循環，也可以進一步穩定勞動密集型產業的人員就業，此外，國內貿易的競爭要求也并不低，企業的發展同樣也是一種促進市場增強活力，實現經濟發展良性循環的良好模式。

4從傳統產業向高科技、低污染產業轉型

作為發展中國家，我國整體科技水平落后，企業技術研發和創新能力有限，因而對資源的依賴性較強，對環境的破壞性較大，不符合可持續發展的要求。而低碳壁壘迫使我國企業進行科技創新，向低碳經濟發展模式轉型。對于一些出口大省來說，低碳壁壘對企業進行科技創新的激勵作用尤為明顯。如江蘇省，以高耗能產業為主，技術研發能力較弱，科技水平較低，在低碳壁壘的影響下，現今許多企業開始注重科技創新，逐步用新的清潔能源來代替化石能源，如風能、太陽能、生物能等。

5大力促進國內碳交易市場發展

在低碳壁壘的影響下，通過市場機制來優化碳排放的配置，建立碳交易市場制度，以達到在成本最低的情況下獲得最大的經濟和生態效果是我國目前最好的選擇。目前，我國已經開始在多省試點推廣碳交易市場，建立健全碳交易市場機制，國際碳壁壘的存在對于我國企業重視碳排放，減少碳足跡，積極參與碳交易是形成有力的推動和利好，有利于我國形成更加健全和完善的金融市場。

[參考文獻]

[1]易露霞，安硯貞，李忱應對碳壁壘策略研究[J]經濟研究參考，2010（40）

[2]龔新巧論低碳壁壘的雙重性及我國的策略選擇[J]武漢工業學院學報，2019（9）

[3]張蕊嬌中國應對全球綠色碳博弈之破立有道[D]上海：東華大學，2013

（責任編輯：陳鴻鵬）endprint