不同能力體系下物流企業IT治理模式的設計

[摘要]現代物流業是以信息技術為核心，通過強化資源的整合和全過程的優化，以實現快速響應顧客的需求和物流功能的集成化。因此，為了提高信息及其相關技術對物流企業績效的貢獻度，物流企業必須面臨IT治理問題。處于不同的發展階段物流企業，具備不同的物流能力體系，從企業高層、業務部門和IT部門三個維度的治理權限出發建立五種IT治理模式，物流企業應該依據自身能力發展特點選擇相應的IT治理模式，對改善IT應用績效具有積極的作用。

[關鍵詞]能力體系；物流企業；IT治理模式

[中圖分類號]F275[文獻標識碼]A[文章編號]2095-3283（2015）01-0130-03

[作者簡介]胥洪娥（1972-），女，江蘇鹽城人，副教授，管理學碩士，研究方向：物流與供應鏈管理。在經濟全球化和電子商務的雙重推動下，我國物流業正從傳統向現代迅速轉型。現代物流業是以信息技術為核心，強化資源整合和全過程的優化，以實現快速響應顧客的需求和物流功能的集成化。因而，信息及其相關技術（以下簡稱IT）對物流服務的發展起到越來越重要的地位，物流企業的發展離不開IT的支撐。然而，不同企業IT的應用效果存在很大的差異，這使得企業高層管理者不得不思考影響IT應用效果的一個重要因素——IT治理問題。本文從物流企業的能力體系角度出發，分析不同能力體系下物流企業IT治理模式的選擇。當物流企業處于不同的發展階段時，其要素能力與運營能力會發生相應的變化，從而具備了不同的能力體系。處于不同能力體系下的物流企業，其情境要素發生了很大的變化，因而IT治理模式也必須發生相應的變化。因此，物流企業應該依據自身能力發展特點，選擇相應的IT治理模式，對改善IT應用效果具有積極的作用。

一、IT治理模式

目前國內外對IT治理概念還缺乏統一的定義。國際信息系統審計與控制協會（ISACA）認為IT治理是一個內涵豐富的術語，包括信息系統、技術及連通性、商業活動、法律相關事宜以及利益相關者——公司董事、高級管理人員、業務流程的執行者、IT 供應商、IT使用者以及審計人員等[1]。美國麻省理工信息化研究所教授Peter Weill[2]等人將IT治理的定義為：在IT應用過程中，為鼓勵期望行為而明確決策權的歸屬和責任擔當框架。國內學者李維安等人認為IT治理不同于IT管理，是組織信息技術活動中決策權力、責任的配置以及相應機制的形成過程，是公司治理的一部分。

本文依據麻省理工學院Weill等人的研究結果，從企業高層（包括CEO、董事會等）、業務部門和IT部門三個維度的治理權限出發建立了五種IT治理模式。

1企業高層統一負責制。高級管理層負責制定影響整個企業的IT決策，高級管理層可能是一群高級業務主管，也可能是單個主管。

2業務部門自主負責制。業務部門根據自己的業務需求自主決定決策，該業務部門的主管是關鍵業務流程的負責人或代表。

3IT部門統一負責制。專業的IT人員制定企業內部的所有IT決策活動，有可能是一個或者一群IT主管。

4IT部門與業務部門共同負責制。IT專業人員與業務主管共同商討并制定IT決策活動，業務主管是關鍵流程的負責人。

5企業高層與業務部門聯合負責制。總部在統籌安排的基礎上，將部分IT相關活動分權給業務部門，由業務部門根據自身業務需求作相關決策。

不同企業依據自身的特點，選擇相應的治理模式或者以上模式的拓展。

二、物流企業的能力劃分及其相應特性

關于物流能力的內涵，國內外學者尚無統一的定義。國內學者馬士華[3]以供應鏈的物流服務為研究對象，提出物流能力是由要素能力和運作能力構成。汪鳴等[4]認為物流能力通常是指開展物流運作和提供物流服務的企業在實現創造顧客服務價值的過程中所具備的對物流的計劃、控制及過程實施的能力。唐納德J鮑爾索克斯等[5]認為物流能力就是對廠商能否在盡可能低的總成本下提供有競爭優勢的顧客服務的一種相對的評估。

本文在馬士華的研究基礎上，認為物流能力體系是由某一特定物流系統中的要素能力和運作能力兩部分構成[6]。要素能力是指輸入某一特定物流系統的各種資源，主要包括物質資源、人力資源、資金和信息。從可評價性的角度講，物流要素能力主要是指物流機械設備、物流設施面積的能力（機械設備或倉儲設施面積的數量、生產率、勞動時間等諸要素的綜合）；運作能力是指某一特定物流系統的物流管理者通過采用物流計劃、組織與控制等手段，優化配置物流資源，為整個物流系統提供高效率、低成本的物流服務的能力。如果說物流要素能力是一種靜態能力，那么物流運作能力就是在這種靜態能力的基礎上的一種動態提升，是一種動態能力。根據資源能力和運作能力兩方面的要素，將物流企業能力劃分為四種類型。

A類企業的資源要素不足，運營能力低。這種類型的企業通常處于創業初期，管理尚不完善，企業的最高領導者擁有最終和所有的決策權，還不存在治理的概念。

B類企業的資源要素充足，運營能力低。這種類型的企業各項資源比較充足，但是管理很不規范，各項資源沒有得到很好的治理，各部門獨立決策，相互之間缺少溝通和協調。

C類企業的資源要素不足，運營能力高。這種類型的企業在發展過程中資源受到局限，為了充分發揮優化利用有限的資源，他們通常將資源集中到某幾項業務上，優化和降低風險。

D類企業的資源要素充足，運營能力高。這類企業通常已經發展起來，但是需要不斷拓展新的市場和新的產品，具有標準化的管理流程，公司需要不斷進行資源的重新配置和優化。

三、不同能力體系下的物流企業治理模式的選擇

根據上文能力體系的劃分，建立以要素能力為X軸，運作能力為Y軸的坐標系。在該坐標系中，四種類型的物流企業及其IT治理模式的選擇，如圖1所示。endprint

（一）A類物流企業治理模式的選擇

A類物流企業需要不斷拓展市場，快速發展自己的業務，以尋求在行業中的地位。在企業初期快速發展過程中會面臨很多問題，需要不斷完善各項制度，尚沒有IT治理意識，企業高層會更多地關注IT項目的管理，如IT項目的執行、協調、控制等活動。

（二）B類物流企業及其治理模式的選擇

B類物流企業對IT治理模式的選擇，要充分考慮各個部門的發展狀況，根據業務部門的業務和資源狀況，可以采用業務部門自主負責制或IT部門統一負責制。前一種模式可以充分發揮各個業務部門的業務特色和資源應用狀況，后一種模式可以更加規范統一管理，整體資源分優化。

（三）C類物流企業及其治理模式的選擇

C類物流企業的進一步發展需要借助并集成外部的資源，信息技術正好能夠滿足這一需求，并積極地發揮重要作用。IT相關活動的治理需要從高層統一協同，并確保各項資源滿足組織目標發展的要求。因此，C類物流企業通常可以選擇企業高層統一負責制，更能促進IT活動滿足各項業務發展，同時確保與組織目標一致。

（四）D類物流企業及其治理模式的選擇

D類物流企業的各項業務發展已經非常成熟，資源豐富，規模也比較龐大，需要不斷優化整合各項業務，以降低成本，開拓新的市場領域。每個業務部門通常都會有自己的業務領域，不了解業務流程的專業IT人員很難解決各個部門的信息技術的需求與投資決策問題。從企業整體發展角度，這些部門的發展目標必須與企業的整體目標保持一致，因此D類物流企業適宜采用企業高層與業務部門聯合負責制或者IT部門與業務部門共同負責制。

四、物流企業IT治理實踐的啟示

（一）IT治理不同于IT管理

IT治理是從制度層面規范組織結構、業務流程、管理模式等，既要做到不觸犯法律、規章方面的相關約束，也要做到IT相關活動與企業業務目標的一致性，從而提高管理效率，實現企業的戰略目標，并規避IT投資的風險。IT管理與IT治理存在本質的區別，李維安等人[7]研究表明：IT應用是管理問題，IT投資中利益相關者利益均衡是治理問題；IT投資與使用的決策過程屬于管理問題，然而做哪些決策以及由誰決策是IT治理治理問題；提供IT技術與服務是管理問題，如何使信息技術為企業戰略服務是IT治理問題。因此，IT治理不等同于IT管理，不能混淆兩者之間的關系。

（二）IT治理模式應該與物流企業的發展階段相一致

IT治理模式的選擇受到企業情境要素的影響，各個企業都具有自己獨特的發展歷史、文化背景、人員結構、行業特點、發展階段等情境要素。物流企業在不同的發展階段，其要素和運營能力都存在很大的區別，這就會影響到企業IT治理模式的選擇。當要素能力很強，運營能力較弱時，企業IT治理模式會更多地放權給業務部門或者IT部門；當要素能力較弱時，運營能力較強時，企業IT治理模式會更多地采用集權式治理；當要素能力很強，運營能力也很強時，企業IT治理模式會采用集權與分權相結合的方式治理；當要素能力很弱，運營能力也很弱時，企業尚無治理意識，會更加關注IT相關活動的管理；因此，企業發展階段是影響IT治理模式選擇的重要因素。

（三）不存在普適性的IT治理模式

IT治理模式是隨著企業情境因素的變化而變化，不存在適用于所有企業或者企業不同發展階段的IT治理模式。IT治理機制是一個動態過程，不存在最佳的機制[7]。它是依據組織環境和組織文化來設計的，以期能夠鼓勵期望行為的發生，是一個極其復雜的過程。本文僅僅從物流企業的能力體系角度分析了IT治理模式的選擇，在實踐中應用中，需要綜合考慮其他的組織情境要素。

總之，隨著物流企業的不斷發展，企業的要素能力與運營能力也會隨之變化，使企業具備了不同的能力體系。處于不同能力體系下的物流企業，IT治理模式也會發生相應的變化。隨著IT技術的不斷發展和深入應用，每個企業都會面臨著IT治理的相關問題，IT治理績效會直接影響到企業績效。因此，物流企業能夠依據自身的特點，選擇相應的IT治理模式具有重要的意義。

[參考文獻]

[1] IT Governance Institute，COBIT50，http：//wwwitgiorg

[2] Peter Weill，Jeanne WRossIT governance—How Top Performers Manage IT Decision Rights for Superior ResultsBoston： Harvard Business School Press2004

[3]馬士華，陳習勇供應鏈環境下的物流能力構成及其特性研究[J]管理學報，2004，1（1）：108-110

[4]汪鳴，馮浩我國物流業發展政策研究[M]北京：中國計劃出版社，2002

[5]唐納德·J·鮑爾索克斯，戴維·J·克勞斯著，林國龍等譯物流管理—供應鏈過程的一體化[M]北京：中國機械工業出版社，2002

[6]胥洪娥基于物流能力體系的物流成本構成及控制方法的探討[J]安徽：華東經濟管理，2009，23（8）：135-139

[7]李維安，王德祿IT治理及其模型的比較分析[J]北京：首都經濟出版社，2005，7（5）：44-48

（責任編輯：陳鴻鵬）endprint