巴托克《鋼琴奏鳴曲》（CoHaTa）的和聲研究

余在林

一、巴托克與《鋼琴奏鳴曲》概述

（一）巴托克的生平簡介

巴托克（BelaBartok，1881 年—1945 年），生于匈牙利龍塔爾區，早年顯示出鋼琴演奏和作曲的非凡才能。1898 年人布達佩斯音樂學院學習，接觸了匈牙利民族獨立運動。1905 年與好友科達依結識，開始對匈牙利民間音樂多系統調查。受二戰的影響1940 年移居美國，1945 年因白血病在紐約逝世。

（二）主要成就

巴托克是20 世紀最成功的民族主義作曲家。他不僅僅為匈牙利音樂打開了新的局面，也是20 世紀站在現代音樂前列的少數幾位重要的革新者之一。主要體現兩個方面：

第一方面，從大小的體系中完全解放出來，采集民間音樂的五聲音階和古老調式音階，創立了“多調式半音體系”。代表作品有管弦樂曲：《兩幅肖像》、《舞蹈組曲》；弦樂四重奏：《第一弦樂四重奏》、《第二弦樂四重奏》；鋼琴曲《粗野的快板》；舞劇：《木雕王子》、《神奇的滿大人》；歌劇《藍胡公爵的城堡》等。

第二方面，創作中增強對位手法，強調作品的比例均衡和曲式結構的完整性，尤其是織體的純凈，表現了一定的新古典主義。代表作品如：《第一鋼琴協奏曲》、《鋼琴奏鳴曲》、《兩架鋼琴與打擊樂的奏鳴曲》、《世俗大合唱》、《第六弦樂四重奏》等。

（三）《鋼琴奏鳴曲》概述

作為作曲家、鋼琴家的巴托克經常開自己的獨奏音樂會，除了演奏前人的作品外，還演奏自己的作品。《鋼琴奏鳴曲》是巴托克作品中的中型樂曲，也是他音樂會經常演奏的曲目，所以鋼琴作品是巴托克音樂創作中重要的組成部分。《鋼琴奏鳴曲》與鋼琴組曲《在戶外》都是在1926 年創作相互交錯完成的，都是他具有代表性的鋼琴作品，為之后無調性音樂的創作奠定了基礎。

二、《鋼琴奏鳴曲》的曲式與調性分析

（一）曲式分析

第一樂章的為奏鳴曲式，分為呈示部、展開部、再現部三部分。其中呈示部（1-134 小節）分為主部和副部兩個部分。主部（1-43 小節）為再現的單三部曲式，副部（44-134 小節）為并列單三部曲式。展開部，為第二副題和第一副題的展開。再現部分為主部、副部、結束部三部分。其中主部為無再現的單二部曲式，副部只再現了一句，結束分為對比段加尾聲結束。第二樂章ABA 帶再現的三段曲式，其中B 段為展開性質中段的。第三樂章為帶變奏的回旋奏鳴曲式，比傳統的回旋奏鳴曲要復雜，A 段變奏次數較多。

（二）調性分析

1、總體布局

第一樂章的總體調性布局為E-?B-C 和多調性的轉換，第二樂章為?A 與多調性轉換，第三樂章為e 小調與無調性轉換。總體來看，三個樂章的轉調關系為遠關系轉調。第三樂章沒有回歸主調，打破了傳統調性回歸的思維。

2、人工音階技術

人工音階①可以是由不同數量的大二度、小二度和增三度音程按不同的順序構成，形成人工合成音階。如泛音音階②就是人工合成音階的一種，從主音到主音一個八度內相鄰音級間的音程關系從下往上排列為：大二度、大二度、大二、小二度、大二度、小二度、大二度，即音階可以表示為：C–D–E-#F-G-A-bB-C。如：

譜例1

譜例1 為第一樂章的主部主題的音樂片段。由兩句構成，第二句為動機和主題材料的變化發展。從上例中可看出，旋律采用的音階結構為：E-#F-#G-#A-B-#C-D-E，第二句旋律將本來升高的第七音級還原，所以音階結構從E 利底亞調式快速轉換到以E 為主音的人工音音階即E 為主音的泛音音階。人工音階的使用，為和聲色彩的變化奠定了基礎。

3、無調性的運用

在本作品中片段性的音樂材料重組，使音樂調性變得模糊，弱化了調性。如：

譜例2

譜例2 為第一樂章再現部分的音樂片段，從第五小節開始為副部的開頭，從第8 小節至第10 小節左右手的材料都三次引用了前一句的材料。副部兩個樂句的開頭都將原動機進行了兩次重組，都運用了對原動機進行同度卡農，且以模仿的復調寫作手法，第二次重組是第一重組的倒置，之后的材料也是新的。因此，譜例2 中將舊材料和舊材料的重組放置于新舊材料交替之中，形成了無調性的典型分割，以及復調技術的運用彰顯了作曲家嫻熟的作曲技法。

從以上幾點也可以看出作曲家巴托克創作中的多調性風格，人工音階和無調性的綜合運用，這也正是20世紀音樂創作的鮮明調性特點之一

三、和聲分析

（一）和弦構成特色

1、二度疊置

二度疊置③是指由大、小二音程構成的和弦。將二度作為和弦的構成方法，三個或更多二度關系的音高組合起來可以被稱作音簇。如：

譜例3

譜例3 為第三樂章C 段的材料片段，采用了大量的二度疊置，以及三個以上二度疊置即音簇的使用。第四小節中聲部二度疊置引用了第三小節的中聲部材料，前六小節的二度疊置都為大二度疊置，三聲部的材料設計。前三小節下方兩聲部二度疊置的運用，很好的襯托了最高聲部即調性為e 的輔助調性。第四至第六小節形成了復合和聲為二度疊置音簇的形成做了合理的過渡，同時音簇的運用為主題的再現做了有力的鋪墊，代替了傳統屬準備的和聲寫法。

2、復和弦

復和弦④是指兩個或兩個以上和弦的同時結合。由于經過音中，使用的二重或三重和聲的持續，會形成雙重調性；復和弦分為：兩個三和弦單位、非三和弦單位等多種形式。

（1）以大三和弦為基礎的復和弦

因大三和弦第二轉位的音程結構最接近泛音列，為了達到最佳音響效果，所以在低聲部基礎和弦的低音一般為大三和弦的五音。如：

譜例4 為第二樂章的旋律片段，使用了兩個單位的復和弦。在第一小節最低聲部中，采用了C 大調主和弦的第二轉位，作為泛音的基礎，上方高聲部的和弦原位為A-#C-E，也做了第二轉位，在最大程度上實現了音樂的協和性與和聲音響的最大化。第二小節和第三小節上方兩個聲部兩次使用了三重延留，產生了bG 與C 的雙重調性。

譜例4

（2）以七和弦為基礎的復和弦

在本作品中建立在七和弦基礎上的復和弦，主要使用于突強的音樂片段。如：

譜例5

譜例5 為第三樂章的旋律片段，在第二小節與第三小節中，使用了A-C-E-#G 減小七和弦為基礎的復和弦，上方兩個單位和弦分別為：D-#F-A 原位大三和弦與原位E-#G-B 大三和弦。并用在了全曲力度最強的位置，與之后二度疊置的和聲色彩形成了鮮明對比，達到了全曲的最高潮。

（二）和聲手法

1、不同調式形成的鏡像和聲

在本作品種，鏡像和聲的運用主要體現在：以兩種不同調式采用反向倒影的和聲手法，以兩個調式的某個音為軸，同時將輔助的調性綜合起來，形成新的調性思維，這也是巴托克常用的手法之一。如：

譜例6

譜例6 為前四小節為反向倒影結構，右手旋律為：#C-#D-#F-#G-#A 的五聲音階，左手為：C-D-E-F-G-B 的六聲音階。以F 音作為橫向軸心來展開，并伴有以bB為調性的輔助調，形成了新的調性思維。兩條不同的調式音階，以反向倒影的和聲手法形成兩股不同的和聲運動，形成了新的和聲色彩的對比與和聲思維。

2、極音對置⑤

極音對置的和聲手法，可以通過調與調之間插入新的遠關系調來實現，也可以通過和弦與和弦之間插入新的和弦形成極音對置，這也是近現代作曲家常用來瓦解調性的和聲手法。如：

譜例7

譜例7 中通過三度疊置、三度加二度疊置、音簇等多種疊置和弦，運用極音對置的和聲手法，中聲部二度疊置和弦低音增四度上行，有效地將調性逐漸徹底瓦解，代替了傳統的終止式，也沒有終止和聲，沖破了大小調的和聲束縛。

3、縱合化和聲手法

縱合化和聲手法是一種縱向和弦結構來自橫向旋律的多聲部結構手法，可以圍繞五聲性音階、七聲音階；也可以是全音階、甚至是八聲音階。在本作品中主要體現七聲音階為中心與四音列為中心的多聲部寫法。

（1）以七聲音階為中心的縱合和聲手法

如：譜例8

譜例8 第一樂章再現部的旋律片段，主要是圍繞E-#F-G-A-B#-C-D 的七聲音階為中心來展開。第一行第五小節和第六小節是對主題用復調的寫作手法，進行先后的不同音高的模仿。如譜例標記可看出，A 的材料用于后和弦的旋律音為#C 與E，B 材料旋律音為bE；C 材料旋律音為B 與D。橫向材料的重組，在第二行第二小節縱向上形成了#C-E-B-D 省略五音的高疊和弦。

（2）以四音列為中心的縱合和聲手法

如：譜例9

譜例9 為第三樂章主題部分的旋律片段，主要圍繞E-#F-A-B 的四音音例為中心，將第1 和第二小節的旋律音A，B，E，#F 放到第四小節最后一個和弦，實現了縱合化的和聲手法，且該和弦是四度與五度混合疊置、二度與四度混合疊置的縱合化和聲。

縱合化的和聲結構打破了以三度疊置為主的傳統和聲結構方法，創作出了新的和聲語匯，以音列為中心的多聲部技法越來越受作曲家的青睞。

結 語

通過對巴托克《鋼琴奏鳴曲》的和聲手法的初步研究可以看出，在和聲的運用上，主要采用了二十世紀鮮明的和聲創作手法。

在調性上，加入雙調性技術，人工音階技術，以及無調性的綜合運用，充分體現出二十世紀多調性音樂風格。

在和聲上，三度疊置的二度、四度、高疊和弦等的運用，賦予了作品二十世紀新的和弦構成手法，豐富了作品的和聲色彩。

在和聲手法上，采用了反鏡像倒影的和聲手法、模進、極音對置等。這也是近現代作曲手法的重要特點。縱合化的和聲結構打破了以三度疊置為主的傳統和聲結構方法，創作出了新的和聲語匯。

在部分樂章的終止式上，打破了傳統的終止式，被和弦的交替使用與和弦對置所代替。

注釋：

① [美]文森特·佩爾西凱蒂.二十世紀和聲學[M].上海音樂學院出版社,2019:32.

② [美]文森特·佩爾西凱蒂.二十世紀和聲學[M].上海音樂學院出版社,2019:33.

③ [美]文森特·佩爾西凱蒂.二十世紀和聲學[M].上海音樂學院出版社,2019:103,107.

④ [美]文森特·佩爾西凱蒂.二十世紀和聲學[M].上海音樂學院出版社,2019:113,117,129.

⑤ 徐力平.高級和聲學[M].人民音樂出社,2014: 290,293.