工程設計階段的投資控制研究

張 濤 張忠磊 張 莉

(1.青島市市政工程設計研究院有限責任公司，山東 青島 266061； 2.青島正和信工程造價咨詢有限公司，山東 青島 266071)

工程設計階段的投資控制研究

張 濤1張忠磊1張 莉2

(1.青島市市政工程設計研究院有限責任公司，山東 青島 266061； 2.青島正和信工程造價咨詢有限公司，山東 青島 266071)

為了提升工程設計階段投資控制水平，對工程設計階段投資控制存在的主要問題進行了分析，主要有從業人員素質低、招投標制度不完善、設計費計取方式存在弊端等，并據此提出了相應的解決對策，以期對今后建設項目的投資控制提供有益借鑒。

設計階段，投資控制，主要問題，對策

0 引言

建設項目投資控制是一項復雜的經濟、技術活動，其貫穿于工程建設的全過程，是一個復雜的系統工程[1]。長期以來大多數建設單位往往忽視了前期投資決策和設計階段的投資控制，而把主要精力放在了施工招投標及施工過程管理上。然而，根據國內外相關研究資料顯示，投資決策階段對整個項目投資的影響為75%～95%，設計階段為35%～75%，施工階段為5%～35%，竣工階段為0%～5%[2]。很顯然，在投資決策后，工程投資控制的關鍵在于設計階段。做好設計階段的投資控制，就等于抓住了建設項目投資控制的核心環節，會產生事半功倍的效果。

1 工程設計階段投資控制存在的主要問題

1.1 從業人員綜合專業素質低

投資控制工作綜合程度高，涵蓋專業廣，要求從業人員具有較高的綜合專業素質。目前，設計階段投資控制的主要工作是由概預算人員完成的。而概預算人員大部分只會按設計圖紙計算工程量，然后套定額進行編制，對工程設計方面的專業知識掌握很少，無法對設計方案提出有價值的合理化建議。而設計人員反過來也不懂概預算，造價知識匱乏，無法準確判斷不同設計參數、方案的選擇對投資的影響程度，無法有力地控制工程投資。因此，從業人員綜合專業素質低成了設計階段投資控制不力的原因之一。

1.2 設計招投標制度不夠完善

為規范工程建設項目設計招投標行為，我國制定了《工程建設項目勘察設計招標投標辦法》。然而，當前設計招投標制度的推廣與執行情況并不理想。在招投標過程中，仍存在地方保護主義，通過抬高門檻等做法對外地單位進行限制；一些部門濫用權力，內定某設計單位中標，其他單位只是陪襯；投標單位間互相串標，互相“幫襯”，使招投標成為徒具形式的空殼，只是流于形式；評標中更為關注的是設計方案的技術可行性與安全性，卻很少關注工程投資的問題。由此選擇的設計單位，在設計過程中沒有節約投資的責任，當然也不會去關注投資問題，容易造成不必要的投資浪費。

1.3 設計費計取方式存在弊端

當前設計費是按工程投資規模進行收費，經濟利益的驅動使設計人員失去了對投資控制的熱情，設計人員為規避設計風險，在工程的安全性與可靠性方面過于謹慎，預留過高的安全保險系數，使工程單位投資指標偏高，投資效益也大大降低。甚至有少數設計單位為了經濟利益有意提高設計標準，增大工程投資規模，這就造成了很大的投資浪費。

1.4 設計監理制度推行力度不夠

工程監理制度包括施工監理與設計監理。當前工程建設機制對設計單位節約投資的約束很小。而引入設計監理制度，通過設計監理的監督，則會使設計單位更多的去關注方案的經濟合理性，將投資控制在限額范圍內，防止出現“三超”現象。同時，也會促使設計單位改進管理制度，優化產業結構，提高設計水平。但是，當前設計監理制度的推行并不理想，大多數的工程監理工作仍停留在施工階段，設計階段的監理并不多見。究其原因：一是由于建設行業的思維慣性，“重施工，輕設計”的思想仍較嚴重；二是大部分監理機構尚不具備開展設計監理的技術實力；三是大部分建設單位尚沒有認識到監理機構在設計階段所能發揮的作用[3]。

1.5 限額設計自身的不足

限額設計是設計階段控制投資的重要手段。然而，限額設計也存在一定不足，主要體現在：

1)限額設計未與價值工程充分結合起來。價值工程公式為V=F/C，其中，V代表價值；F代表功能；C代表成本。因此，要提高工程價值V，不僅只有降低C(投資)一個途徑，也可以通過提升F，C(投資)不變或C(投資)小幅增加、F大幅提升兩個途徑[4]。而當前限額設計過分強調投資必須控制在限額內，投資越低證明控制效果越好，這反而在一定程度上阻礙了創新型方案的產生，也限制了設計人員創新性思維的發揮。

2)限額設計的主動性不強。在實際工作中，限額設計一般是在設計完成、編完概算后，發現與前期估算額的偏差再修改設計，設計的合理性就難以保證。

限額設計自身的不足導致設計階段投資控制不力。

2 工程設計階段投資控制對策

2.1 提高從業人員準入門檻，提升從業人員綜合專業素質

投資控制的綜合性決定了其從業人員應是既精通專業設計，又精通技術經濟的“復合型人才”。設計單位應加強各專業員工間的專業知識交流，定期進行綜合專業知識培訓。可通過舉辦綜合專業知識競賽的方式，甚至通過末位淘汰制來激勵、督促從業人員對相關其他專業知識的學習，使設計人員能對工程經濟合理性有所了解，進而指導設計過程中相關參數的取定與設計方案的選擇；概預算人員能透徹地了解設計意圖，進而從經濟角度提出方案優化的合理化建議。只有從業人員的綜合專業素質提高了，才能相應提升投資控制的效果。

2.2 進一步規范、完善設計招投標體制

招投標制度已被證明是一種成熟而又切實可行的制度。對設計招投標中出現的問題，應加強相關法律、法規的宣傳教育，強化招投標相關領導和工作人員的法律意識；加強信息公開、公眾參與及輿論監督，規范招投標活動各方主體的市場行為；強化監管部門的監督職能，加大對監管不力的懲罰力度；對招標負責人實行對工程質量的終身責任制，減少招投標中的行政干預因素，避免“陪、串標現象”，從根源上杜絕工程貪腐行為的發生；在評標指標體系中，大幅提高投資額指標的權重，使設計單位在方案經濟合理性上狠下功夫。由此選擇的設計單位與設計方案，才能有效避免投資浪費，保證建設單位的投資效益。

2.3 改革設計費計取方式

建設單位應充分認識到設計階段投資控制的重要性，改變傳統設計費計取方式，在合同中明確好各種獎懲措施，使設計收費與設計質量緊密聯系起來。對可能出現的設計差錯、投資浪費等問題應予以經濟懲罰，并從設計費中抵扣；對在滿足工程質量及工期要求前提下節約投資的設計優化應給予一定的經濟獎勵。建議采用設計費=基本額度+(概算額-結算金額)×獎罰費率的方式[5]。這種計費方式與設計人員經濟利益直接掛鉤，可充分調動設計人員投資控制的積極性與主動性，激發他們的創造性，容易優化出更加經濟合理的方案。

2.4 大力推進設計監理制度

政府建設主管部門應積極推進設計監理制度的完善與實施，對設計監理制度目前存在的監理范圍不明、收費不合理、對設計單位的管理力度不夠等方面進行改革與完善，鼓勵當地技術實力強、具備相應業務能力的監理機構積極投入到設計監理工作中，并給予一定的政策支持。設計監理應貫穿項目從方案設計至施工圖設計的各個階段，在項目前期就應介入，協助建設單位做好前期調研、立項、報批等工作，并從專業角度提出合理化建議，避免建設單位投資浪費。對工程設計的全過程進行監督管理，對設計方案與設計質量進行評估與校審，發揮其綜合技術與實踐經驗的優勢，提出設計優化與調整意見，有效規避設計過程中的風險、缺陷與失誤。

2.5 積極推進并優化限額設計

限額設計的作用是毋庸置疑的，針對其不足，提出如下對策：

1)限額設計不能一味地考慮節省投資，應尊重科學與實際，在限額設計的同時注重優化設計，充分運用價值工程的原理，兼顧功能的提高[6]。價值工程的核心就是對功能的分析，在工程各組成部分投資限額分配時，將計算出的工程總投資目標值根據各部分的功能系數大小確定其成本值，克服單一使用投資限額一味追求成本最低的弊端，有利于工程價值的提高。

2)提高限額設計的主動性。限額設計在工程項目前期就應介入，在初步設計之前就應確定工程投資總限額，并按價值工程確定的各組成部分的功能系數分配各部分的成本，分析預測限額目標發生偏離的可能性，提前做好各種防范措施。

3 結語

本文結合實際情況，分析了當前工程建設行業設計階段投資控制中存在的問題與弊端，并逐一對應提出了解決對策，希望引起工程設計階段各參與方的關注，以利提升工程設計階段的投資控制效果。

[1] 吳敬川.淺析工程設計對項目投資控制意義[J].黑龍江科技信息，2011(21)：249.

[2] 蔣傳輝.建設工程造價管理[M].南昌：江西高校出版社，1999：237.

[3] 趙 樸.淺談設計階段監理對投資控制的影響[J].四川建筑科學研究，2009(6)：309-310.

[4] 劉伊生.建設工程造價管理[M].北京：中國計劃出版社，2013：197.

[5] 鄒志強.工程設計階段建設工程投資控制的探討[J].建筑經濟，2011(6)：322-323.

[6] 秦 磊.基于設計的投資控制探討[J].城市建設理論研究，2013(12)：67-68.

Research on investment control of engineering design stage

Zhang Tao1Zhang Zhonglei1Zhang Li2

(1.QingdaoMunicipalEngineeringDesignResearchInstituteCo.,Ltd,Qingdao266061,China;2.QingdaoZhenghexinEngineeringCostConsultingCo.,Ltd,Qingdao266071,China)

In order to promote the investment control at the engineering design stage, the paper analyzes main problems in the investment control at the engineering design stage, points out respective strategies from the problems, including poor education of personnel, insufficient bidding system, disadvantages of the calculation method of design fee, so as to provide some reference for the investment control of construction programs.

design stage, investment control, main problems, strategies

2014-12-19

張 濤(1981- )，男，工程師，注冊造價師； 張忠磊(1982- )，男，工程師； 張 莉(1980- )，女，工程師

1009-6825(2015)06-0221-03

TU721.1

A