發展經濟學視角的中國發展階段及模式

馬新，鐘茂初

（1.遼寧工業大學經濟學院，遼寧錦州121001；2.南開大學經濟研究所，天津300071）

發展經濟學視角的中國發展階段及模式

馬新1，鐘茂初2

（1.遼寧工業大學經濟學院，遼寧錦州121001；2.南開大學經濟研究所，天津300071）

從改革開放初期的工業化起步，到快速工業化階段，再進入到“新常態”發展階段，中國30多年的經濟發展歷程，從發展經濟學理論中汲取了有益的思路，又對發展經濟學的完善起到了推動作用，同時，也在某些方面對傳統發展經濟學觀點有所創新。30多年來經濟發展的成就，既對發展經濟學中的有關理論認識作出了印證，也為發展經濟學理論的提升與創新提供了重要的實踐素材。本文從幾個方面對中國經濟發展與發展經濟學的相互關系進行了分析，同時也從發展經濟學視角對中國發展過程中的若干問題及“新常態”發展階段特征進行了探討。

中國發展模式；發展經濟學；“新常態”發展階段

特色鮮明、發展快速且成功的中國模式無論對中國發展過程的歸納總結，還是對創新發展經濟學，即“中國發展階段及其發展模式與發展經濟學相互關系”的研究都具有廣泛而深遠的理論探索價值。此外，還可以對正在尋求轉型的欠發達國家的發展提供借鑒。當今，中國經濟正跨入一個“新常態”階段，需要將“新常態”的發展觀、中國特色的高速發展歷程以及發展經濟學理論的創新進行有機結合，提出發展經濟學視角下的發展方略并改進與完善，是對未來發展最好的借鑒。

一、中國發展模式與經驗應升華成為發展經濟學的新理論

過去一般認為，發展經濟學是一門主要以發展中國家的經濟發展問題為研究對象的經濟學理論分支，由于其理論背景與發展中國家的現實切合性不高、指導發展中國家發展實踐的成功案例不多等原因，其學科發展遇到了前所未有的危機。而如今世界上很多學者認為，中國的經濟發展對發展經濟學的發展創新提供了豐富的實踐素材，應加以總結進而上升為理論體系，并對中國的進一步發展提供理論支持，同時也是消除發展經濟學危機的一個重要方向。我國一些發展經濟學研究學者，如簡新華（2006）、馬穎（2004）、劉義圣等（2006）、葉初升（2001）以及郭熙保、馬媛媛（2013）等在深入探尋中國工業發展模式的理論與實踐的基礎上，從不同角度提出“要科學地總結中國經濟發展的成功經驗和失敗教訓，上升為基本理論，形成科學范式和邏輯體系”［1-4］。以及“進入中等收入階段之后中國經濟應如何發展，發展經濟學未提出有價值的理論與戰略；中國將在探索中前進，其發展經驗將會促進發展經濟學的理論創新”［5-6］的研究觀點。

二、中國經濟發展借鑒深化了發展經濟學理論認識

發展經濟學學者認為，中國的經濟發展成功借鑒和運用了發展經濟學的一些理論認識，并通過實踐進一步深化了這些理論。從中國經濟30多年的發展路徑與未來階段的發展趨勢來看，中國經濟的長期高速增長是其突出的特點。筆者認為，中國從工業化起步到快速工業化的發展過程中，其增長機制變遷的特征，主要體現在以下幾方面：

1.工業化過程中的資本形成：初始累積（農業剩余與鄉鎮企業的發展、個體私營企業的起步、國有及集體企業的民營化或股份制轉型），外資的引入（中外合資企業、對原有企業的并購/參股、獨資跨國企業的大舉進入），民營企業的崛起，資本市場和產業金融的逐步興盛，對中國發展過程中資本形成機制變遷的分析，既有發展經濟學的一般意義，也有其特色或創新。

2.工業化過程中的人力資本和勞動力：人口眾多并廣泛獲得基本教育，建國以來的國有企業培訓了大量技術工人，因而造就了經濟高速增長所需的勞動力供給能力，即人力資源的高質量、低成本；那一時期所缺乏的是經營管理方面、技術方面的人力資本，最初是通過中外合資方式引進人力資本并促進自身人力資本的逐步形成，這一需要也使得中國接受高等教育人口比例快速提高。那時，勞動力方面存在的問題是大批企業倒閉造成了城市下崗工人數量劇增，農村剩余勞動力源源不斷地流入城市，農民工報酬低下，失業人口不斷增加（包括部分高教育程度人口的失業）。對中國發展過程中人力資本和勞動力問題，對于人口眾多的國家的發展具有借鑒意義。

3.工業化過程中的技術發展戰略：根據工業化的不同階段，技術引進、以市場換技術、促進自主創新等是不同階段滿足產業技術需求的主要戰略。知識產權經歷了由不重視、無保護制度、受制于人到保護制度逐步完善，注重自主知識產權的歷程。中國工業化過程中的技術發展戰略，是不同階段發展條件下的合理選擇，但也出現了對技術發展戰略的長期影響未有充分的考量的問題。

4.工業化過程中的產業發展戰略：根據本國生產要素條件和來自國際方面的需求，我國在不同階段采取了不同產業發展戰略。始終以制造業為主軸，采用資本密集和勞動密集并重方式，為適應新技術發展和新需求，使產業規模和產業水平得以迅速提升，這種提升的前向聯系帶動了鐵路、高速公路、電力、能源開采、原材料等國家基礎產業的規模發展；其后向聯系帶動了國內消費市場的規模和結構升級，同時，外向型經濟的規模化發展（從資源出口而獲取制造品進口、轉變到制造業出口、再到制造業高競爭力出口、直至到制造業跨國生產的不同階段）得以快速提升。對此進行發展經濟學的分析具有價值。

5.工業化過程中的政府主導作用：中國工業化過程是其經濟體制由計劃向市場化轉換的過程。資源配置的市場機制尚未完善與完全，注定了工業化過程中政府起主導作用，加之“發展是硬道理”的發展理念，如在招商引資等諸多方面，政府對經濟增長傾注了主要的力量；而在市場化改革的目標下，民營經濟得到不斷壯大、逐步成為中國經濟增長的主導力量，這也使得政府主導的負面作用得到了一定的抑制。這一發展模式既有發展經濟學意義也對由計劃經濟向市場經濟轉換的經濟體而言具有借鑒意義。

6.中國發展過程中增長機制對經濟增長理論模型的印證價值

（1）中國工業化過程中獨特的資本形成機制：居民的高儲蓄率、各級政府對招商引資的不遺余力、民間資本的逐步壯大、資本市場和產業金融的逐步完善，對中國高速增長起到至關重要的作用，印證了工業化階段資本對經濟增長核心作用的一般經濟增長理論。

（2）中國大量高素質、低工資的農村勞動力的流入，也為中國高速增長起到了重要的作用，基本符合Lewis二元經濟增長模型的論述。

（3）中國工業化初期缺乏經營管理和技術方面的人力資本，是通過中外合資方式引進人力資本并促進自身人力資本的逐步形成，這一過程具有“從干中學”的意義，某種程度上符合Lucas人力資本增長理論。

（4）中國工業化進程以制造業為主軸，在適應新技術發展和新的需求而迅速地提升產業生產規模的同時，也相應地提高了產業技術水平、進而在國際市場中擁有競爭力，這一過程符合Romer內生技術進步增長理論。

（5）中國工業化進程中，由于制度變遷和政府作用對經濟高速增長所起的作用，在一定程度上印證了“制度”作為一個增長要素的理論認識。

因此，在從快速工業化發展階段進入“新常態”發展階段之后，在資本形成機制、新增長要素（特別是人力資本要素）的形成和培育、產業技術進步模式、制度變遷和政府作用推動增長等方面，都應在原有基礎上提高與升華，這也是發展經濟學以及經濟增長理論對于新發展階段所蘊涵的意義。

三、發展經濟學視角的中國非平衡區域發展戰略

中國非平衡區域發展戰略以及促進平衡發展政策都具有發展經濟學的一般意義。對此，白永秀、雷宏振（2002）等學者指出［7］，從不平衡發展的要求出發，通過先行發展東部增長極形成一個自主化的產業增長鏈后，再打破傳統的梯度發展的限制，實施西部飛雁式跨越梯度的擴散，有效地縮短了地區結構差異和經濟發展周期。

這樣，中國非平衡區域發展戰略及其發展經濟學意義就主要體現為：（1）中國的增長極梯次推進發展戰略。根據中國各發展時期的特性及各區域的基礎條件，中國先后推行了以增長極梯次推進改革發展的戰略，1980年代以深圳為增長極推進珠江三角洲區域率先改革與發展、進而帶動全國改革發展，1990年代以上海浦東為增長極推進長江三角洲區域改革與發展、進而帶動全國進一步的改革發展，2000年代擬以天津濱海為增長極推進環渤海區域新的改革與發展、進而帶動全國更加深入的改革發展。（2）中國非平衡區域發展戰略之下，各地適應自身條件創造性地形成了各具特色的增長模式，如：深圳模式、開發開放園區模式、東莞模式、浦東模式、溫州模式、蘇州及蘇南模式、山東半島模式等。對這些增長模式進行歸納總結，具有發展經濟學的價值。（3）在非平衡區域發展戰略實施之后，中國區域間的發展差距在拉大，在此狀況下，為縮小區域發展水平差距，繼而實施西部大開發、振興東北、中部崛起戰略。非平衡區域發展戰略之下的平衡發展政策，也具有發展經濟學價值。并且，這一非平衡發展模式，對于“新常態”發展階段京津冀協同發展戰略、長江經濟帶發展戰略以及“一帶一路”發展戰略、“自貿實驗區”戰略的確定與推行，也有延續影響。

筆者認為，中國的非平衡區域發展戰略主要體現在：一是發展策略不均衡。上世紀80年代至本世紀初，國家的各項改革措施采取的是由沿海向內地逐步展開的梯度推進方式，東部沿海地區在一系列優先發展政策的支持下，在上世紀末期建起了一些具有國際化水平的經濟中心區，帶動了沿海其它區域的發展。實施東部優先發展戰略大大地促進了這些地區的快速發展，但同時也拉大了與內陸滯后發展區域的發展差距。二是制度和結構變革不均衡。東部沿海地區的所有制結構及就業結構較為突出地優于中西部區域。首先，東部非公有經濟發展迅速帶動了充滿活力的市場經濟體系建設；第二，由于東部的農村勞動力就業結構得到合理調整，大批農業勞動力轉移到了二三產業，相比較中、西部農業勞動力的非農轉移還處在較低水平。中、西部地區農業勞動力向二三產業轉移的程度遠遠落后于東部地區。三是投資布局不均衡。改革開放以來直至西部大開發戰略實施之前，國家的投資更傾向于東部沿海地區，由于政策的傾斜性，導致吸引外來投資以及民間投資也主要集中于東部沿海地區。投資的巨大差異直接導致了經濟發展差距的拉大。

因此，促進區域平衡發展應遵循Pareto改進原則，即：一個區域的發展應在不損害其他區域發展利益的前提下進行。無論是區域自主的發展策略或是國家的發展策略都應遵循這一原則。否則對于國家整體而言，就不是一種完善的發展。就中國推行的非均衡發展策略來看，至少在資源利用方面、勞動力培育成本方面、生態環境維護責任方面、糧食安全和基本耕地保護責任方面都沒有體現Pareto改進原則。“新常態”發展階段中，應當充分利用補償原則和財政轉移支付方式來努力實現均衡。

四、從發展經濟學視角來認識中國發展階段和“新常態”發展方向

在中國工業化的發展階段的劃分方面，國內一些學者進行了闡述，如薛偉賢、孟娟（2006年）認為［8］，1978年以來，中國的工業化加速發展，處于工業化成長階段。2008年前后中國的工業化發展將出現拐點，工業化發展趨勢將開始下降。本文認為，中國工業化大致可以劃分為以下三個發展階段，各階段具有各自的發展特點。

1.起步之初屬于典型的欠發達經濟（lessdeveloped economy，or，developingeconomy）：1978年之前的中國經濟具有典型的二元經濟的社會結構特征，在國際經濟秩序中處于受支配和極其脆弱的地位；此外，社會還廣泛存在著：制度上的僵化和對經濟發展的重重禁錮，體制上的全民所有制與集體所有制，計劃經濟及其對市場的完全排斥；自我封閉的經濟結構——非效率、非市場、非開放的經濟體系；城鄉分割的二元體制與歧視性的二元政策體系；人口大國（農業人口占70%以上），農村和城市中都存在大量的隱性失業。

2.經濟高速增長階段（1978年至2012年，中國GDP年均增長率為9.7%）。在這一階段，中國經濟發展中的充分利用了以下特點：（1）中國居民的高儲蓄率；（2）教育程度較高和低工資的農民工源源不斷地向城市工業和服務業轉移；（3）土地屬于國家、集體所有，使得基礎建設、工業和服務業所需土地征用便利、低價；（4）對于外來資本的強吸引力（勞動力高素質低工資、資源價格低廉、市場規模和市場潛力巨大、社會環境穩定），并充分利用了發達經濟對資源型產業轉移的機遇；（5）區域發展差異，使得農業產品供給、低價格的資源供給主要由低發展程度的中西部地區承擔；（6）消費市場的層級（從大城市——中小城市——農村的梯次推進）導致經濟結構的多元化、產業隨消費品迅速推廣、普及（如：家用電器、移動電話、汽車、住房，高檔消費層次與國際市場基本同步）而快速發展。

3.“新常態”的發展階段。2013年中國人均GDP達到6 700美元，未來5年人均GDP可能超過10 000美元，而進入高收入國家行列。2014年，中國對“發展”問題作出了新的解釋，即“發展必須是遵循經濟規律的科學發展，必須是遵循自然規律的可持續發展，必須是遵循社會規律的包容性發展。”“新常態”發展階段的特征是：“一是從高速增長轉為中高速增長；二是經濟結構不斷優化升級，發展成果惠及更廣大民眾；三是從要素驅動、投資驅動轉向創新驅動。”

“新常態”的起步階段，正處于一個經濟結構、社會結構、消費結構、投資結構迅速轉型期。（1）人口與市場規模龐大等條件依舊，但人口紅利、低工資勞動力、低廉價格的資源、低價的土地等條件不再擁有；（2）對于資本的吸引力將面對其他欠發達經濟的有力競爭，部分產業的轉移將不可避免；（3）由于資源和環境承載力的制約，不可能持續維持10%這種水平的高速增長，尤其是制造業不可能維持長期的高速增長，否則將帶來難以估量的后遺影響。可以預計，在新的發展階段，經濟增長率將放緩、第三產業的比重將有較大幅度的提升；（4）區域發展差距，短時期內還將維持，甚至可能有所擴大。但從中長期來看，在國家傾斜政策的影響下，中西部通過后起優勢，將逐步縮小與東部地區的發展差距；（5）制度層面，改革開放推動了中國快速工業化，積累了財富和發展基礎，但很多方面的改革并不徹底。同時，在一定程度上，也形成了“既得利益群體”，成為了阻礙發展新的體制制度因素。即進入了“改革深水區”；（6）“新型城鎮化”將要在未來一個時期的發展過程中起著重要而無可替代的作用。但是，增強中小城市和小城鎮產業發展、公共服務、吸納就業、人口集聚功能，加快改革戶籍制度，有序推進農業轉移人口市民化等方面，還存在著諸多障礙。

因此，我們可以采用發展經濟學的基本思路來對照分析中國工業化階段與“新常態”階段的戰略轉變。中央《關于全面深化改革若干重大問題的決定》，為“新常態”階段確立了發展思路。分析經濟領域的戰略目標，可以看出：（1）“使市場在資源配置中起決定性作用，大幅度減少政府對資源的直接配置”，乃是逐步改變高速增長階段所形成的政府起主導作用的發展模式，而轉向政府引導、市場主體主導的發展模式；同時也強化了制度變遷對經濟發展的作用。（2）“建立統一開放、競爭有序的市場體系，保證各種所有制經濟依法平等使用生產要素、公開公平公正參與市場競爭”，是新發展階段的要素形成與運作模式；也是對高速增長階段所形成的非平衡要素累積模式的一種修正。（3）城鄉發展一體化，賦予農民更多財產權利，乃是高速增長階段所形成的非平衡發展戰略的一種改善策略。（4）建設自由貿易區，進行雙邊、多邊、區域次區域開放合作，實施“一帶一路”戰略。乃是將高速增長階段所形成的區域非平衡發展策略，擴展到國際范圍的一種延伸；同時也是工業化過程中的產業發展戰略在國際范圍的一種延伸。（5）創新驅動，則是對高速增長階段所形成的要素驅動、投資驅動發展模式的效率化改進。現階段的“互聯網+”就是產業技術發展策略的替代和升華。（6）加快生態文明建設和經濟綠色化，則是對高增長過程在生態環境領域形成的外部性的一種治理；同時也是“新常態”時期減少經濟增長對生態環境影響的發展模式選擇。

這樣，對于中國“新常態”發展階段的理論分析與指導，既需要借鑒發展經濟學的理論思想，又要有自身的理論來源；既需要采用發展經濟學的理論方法對中國發展加以討論，又必須對其特殊主題加以探索；既需要對“新常態”發展階段持續推進發展經濟學一般發展主題等問題進行深入分析，也必須對“新常態”發展階段的特殊背景（發展條件、發展障礙等）加以深入剖析，還必須對發展新階段的發展目標和發展對策深入研判。（1）要確立其主導性的理論基礎（邏輯起點）：以“全面發展”“協調平衡”“可持續”三個層次來考慮發展問題的發展觀。這一發展觀適應中國從一個中等收入國家邁向高收入國家的發展新階段。30多年改革開放的中國發展過程中的理論探索與實證研究，對于深入地認識“新常態”發展方向有著不可替代的作用。（2）要探索中國“新常態”階段的發展難題，如中國“新常態”階段的表征、多重轉型、面對的障礙與制約、要突破發展障礙的路徑。采用發展經濟學的分析，可以判斷“新常態”階段，與之前以“高速增長”為主軸的發展階段必然存在不同的發展特點，認識新的發展特點的目的，就是要在新的發展條件下尋求適應目標、突破障礙的有效路徑。（3）要分析中國“新常態”階段的目標與政策。中國發展新階段的目標與政策可以概括為：經濟建設，政治、社會和文化建設，生態文明建設的“三發展”；不均衡、不和諧、不可持續問題的“三治理”；地區協調、城鄉協調、利益群體協調、增長與資源環境協調、國際關系協調的“五協調”；協同推進新型工業化、城鎮化、信息化、農業現代化和綠色化的“新五化”。

［1］簡新華.中國將是發展經濟學研究的重要基地［M］.光明日報，2006-06-19（2）.

［2］馬穎.發展經濟學與中國經濟發展［N］.光明日報，2004-05-11（2）.

［3］劉義圣，陳燕.發展經濟學貧困闕疑與中國經濟發展強勢［J］.經濟評論，2006（1）：23-28.

［4］劉義圣，許彩玲.中國經濟強勢發展對發展經濟學的回應［J］.發展研究，2006（1）：63-65.

［5］葉初升.發展經濟學的邏輯演變與中國經濟發展的實踐進程［J］.中州學刊，2001（1）：4-9.

［6］郭熙保，馬媛媛.發展經濟學與中國經濟發展模式［J］.江海學刊，2013（1）：72-79.

［7］白永秀，雷宏振.跨越梯度的擴散：構建中國發展經濟學實踐模式［J］.西安政治學院學報，2002（1）：81-83.

【責任編輯 曹萌】

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A

1674-5450（2015）06-0058-04

2015-07-28

國家社科基金重大項目（13&ZD158）

馬新，女，遼寧錦州人，遼寧工業大學教授，管理科學與工程博士，主要從事產業經濟學研究。