淺談上海自貿區“單一窗口”管理模式

□安 琦

（山西財經大學 山西 太原 030006）

淺談上海自貿區“單一窗口”管理模式

□安 琦

（山西財經大學 山西 太原 030006）

中國上海自貿區雖已初步建立以“一次申報、一次查驗、一次放行”為標志的單一窗口通關模式，但仍然存在不少缺陷急需改進。下文主要以上海自貿區為分析對象，在研究自貿區“單一窗口”的現狀及問題的基礎上，比較了新加坡TRADENET系統、瑞典“單一機構”模式和美國ITDS模式，簡要地歸納出單一窗口建設的主要做法和經驗，提出了相應的適應國情的改進意見，具有實踐價值和現實可操作性。

國際貿易；上海自貿區；單一窗口

信息技術革命是推動世界貿易發展的重要動力。為促進國際貿易便利化、口岸一體化，提高通關效率，“單一窗口”逐漸成為世界各國普遍接受的一種管理模式，國際貿易單一窗口旨在使企業和政府之間的信息傳遞更為暢通和簡化，有利于減少進出口貨物在口岸的延誤，有助于在更大程度上提高我國對外貿易的競爭力和效率，建立國際貿易單一窗口也是我國轉型升級成為國際貿易強國的重大戰略措施。

“單一窗口”（Single Window），通俗地講，就是參與貿易或運輸的企業可以僅僅通過一個“窗口”，向有關機構一次性提交合法的標準化單據及信息，相關部門同時將結果通過這個“窗口”反饋給申報人。

就我國來看，“單一窗口”未開放前，每次進出口申報通常要設置6個崗位，來應對信息采集、現場申報和查驗等環節，一套流程走下來最快1d，現在各項申報和監管手續只需找一個“窗口”，兩三個工作人員就能勝任，最快1h即可完成。

1 上海自貿區建立“單一窗口”現狀及問題

為實現相關部門信息互換、監管互認、執法互助，2014年6月18日，上海自貿區洋山保稅港區的上海國際貿易“單一窗口”正式上線運行，這是中國第一個“單一窗口”項目試點。在2014年下半年，自貿區工作重點轉向了擴大單一窗口建設的試點項目，目前，上海口岸已有近300家企業使用“單一窗口”，2015年6月30日，上海國際貿易單一窗口全面上線，預計2015年底，可以基本實現在沿海口岸建成“單一窗口”1.0版的目標，落實上海自貿區單一窗口的各項功能，進一步節省了人力、時間和成本。按照我國對首個試點的設計初衷，預計2017年完成在全國多數口岸建成“單一窗口”的目標，“單一窗口”2.0版的計劃也正在推進，未來“單一窗口”將推廣到全國300多個口岸。

然而，我國“單一窗口”在發展過程中也存在潛在的缺陷：

1.1 相關各部門配合不協調，通關效率低

近年來，受國際合作的影響加之國家發展的需要，我國海關監管職能進一步擴展，由傳統領域向貿易環境維護、知識產權保護、環保等領域推廣。隨著海關業務逐漸復雜，難度加大，相對應的組織機構、人力資源管理、裝備卻保持低水平，各部門要求參差不齊，使得相互之間聯系不緊密，配合不協調，同時一些基層人員基礎業務技能不熟練，管理執行者也難免會有公私不明、亂收費等不良現象，進出口貿易商會因此受到不公平的待遇，若不及時加強監察防范，易造成海關通關效率低，工作人員服務意識不強，領導素質差這一系列的弊病，這都成為制約貿易便利化、“單一窗口”效能有效發揮的瓶頸。

1.2 未與國際慣例接軌

在海關通關管理流程中，每一步驟都應有新的信息、分析和評估充實與更新企業的賬戶，真正實行有效監控和管理，國際上也普遍要求以“跨部門、多部門參與”為基礎，實行流程化的、動態的、環形的通關管理。建立“單一窗口”的必要條件之一是采用國際標準數據格式，而在我國目前貿易主管部門、運輸部門、銀行和保險部門以及其他貿易相關部門之間業務要求和數據標準不一致，也不協調，各部門的申報系統中，僅有海關的進出境運輸工具艙單管理系統和通關管理系統，參照使用了《WCO貿易安全與便利化標準框架》推薦的標準化數據。單從國際標準數據格式這一點上看，中國未與國際慣例接軌，增加了單一窗口建設的難度。

1.3 法律法規不完善

“單一窗口”的建立是個復雜的過程，需要的不僅是各方面的措施落實，更重要的是一系列的流程必須用法律來規范，然而我國單一窗口相關法律法規建設滯后，沒有統一的法律法規、健全的體制，企業也可能由于信息的滯后性，無法及時了解通關便利化改革的政策法規和最新進展，極可能造成決策失誤。

2 國外“單一窗口”的發展經驗

上海自貿區近年來與倫敦金融城和新加坡開展了深入務實的交流合作，自貿區借鑒國外金融環境建設、金融市場開放等方面的成功經驗，積極推進國際金融中心建設。中國與新加坡來往密切，新加坡在港口、工業區、城市建設等方面給予了我國很多啟發，在“單一窗口”模式方面，上海自貿區也需要吸收借鑒多國的先進之處。

國際上目前被熟知的“單一窗口”有以下幾個模式：“單一自動系統”式，即貿易商可以通過該系統一次性向不同監管機構提交電子貿易申請，申報內容經各政府部門業務系統處理后，以電子方式自動把結果反饋到企業的計算機中，新加坡的“單一窗口”就是“單一自動系統”模式；“單一機構”式，即通過一個機構來協調和執行與進出境相關的監管，瑞典和荷蘭就是典型的例子；“單一系統”式，即整合、收集、使用并散發與跨境貿易相關的國際貿易電子數據，以美國為代表。

2.1 新加坡TRADENET系統

海關雖是一國的邊境執法機構，但邊境機構還有許多其他部門，這些機構擁有各自的規定和要求，有時也需要檢查貨物并要求貿易商提供必要的單據證明，不同機構間常常缺乏配合，極易造成進出口通關延誤。面對這一問題，新加坡海關于1989年啟用了以電子數據交換為基礎的TRADENET系統。TRADENET系統是一個用于向有關機構遞交貿易單證和信息的貿易單證系統，該系統用統一格式表示這些機構需要的全部信息（包括海關要求的數據），以確保機構間的要求統一，減少不必要的拖延，代替了原來貿易商必須通過紙面提交單證的繁雜程序，同時多機構協調運作，以“單一窗口”的形式給貿易商提供一站式服務，之前需要一周的時間才能批準的申請，改革之后只需10min，大大簡化了進出口通關手續，節約成本，提高效率。TRADENET系統自動化的使用，不僅給進出口企業提供了高質量的服務，也改善了邊境各部門人力資源管理狀況，加強了海關有效監管，實現了便利貿易和有效監管間的平衡。

2.2 瑞典“單一機構”模式

“單一機構”，是進出口業務由一個機構處理，系統收到企業申報的數據后，直接處理各項業務。例如，瑞典國際貿易商只需要向海關一次性申報相關貿易及貨運信息，此后對于涉及許可證件管理的，海關會將有關信息發送給有關政府部門處理；而對于不涉及許可證件管理的，海關系統會根據貿易商提供的信息自動生成電子報關單，等到業務完成后，系統會把進出口貿易信息轉送至瑞典國家統計局。瑞典的“單一機構”模式，是單一窗口的最高形式，所帶來的貿易便利化程度最高。據了解，采用單一窗口的管理后，瑞典的企業通過瑞典國際貿易單一窗口辦理手續的回應時間只有90s，企業的行政開支減少55%，流動資金節省22%，可見，“單一機構”模式使瑞典海關行動集中，協調高效，通關效率飛速增長。

2.3 美國ITDS模式

美國的國際貿易數據系統（ITDS模式）可以使貿易商通過單一入口，以標準化電子數據方式提交規定的信息，相關政府部門對進出口商提交的信息進行評估，并將評估結果以電子方式發回給進出口商。ITDS不僅將政府監管部門、貿易代理商和其他貿易服務部門連接起來，還極大減少數據收集環節和政府管理的成本，發揮了信息系統、管理方式、企業內外環境優化等功能，改善了貿易環節。當前美國99%的進口和100%的出口申報都已通過國際貿易數據系統處理。

3 上海自貿區關于“單一窗口”的改進意見

3.1 對國家的建議

上海自貿區的貿易便利化離不開政府的扶植與國家的宏觀調控，目前“單一窗口”無疑是促進口岸一體化，貿易便利化的有效方法，建立并發展好國際貿易單一窗口是我國要成為國際貿易強國的重大戰略舉措。如果相關政府能夠實事求是在適應國情的基礎上，采取積極的政策支持、加強國際交流合作、完善有關法律法規體系、推動自貿區與國際慣例接軌、規范貿易業界的各項措施，這樣就可以在一定程度上減少“單一窗口”建設的難度，使海關通關效率得到顯著提高，進出口貿易商實現互利雙贏的局面。另外，在海關開啟廣納諫言、相互監督的管理體制，遵從民意才能共謀發展。

3.2 對上海自貿區的建議

建立“單一窗口”的目的是統一的，那就是安全、便捷、效率高，對于自貿區而言，首先自身必須深入剖析法律法規，然后需要協助企業了解相應的法律框架，減少貿易企業因為法律意識淡薄造成的決策失誤，其次積極學習國外先進的“單一窗口”管理模式，增強與各國關于單一窗口模式的交流、溝通與合作，完善體制，做好人力資源的調配工作，提高工作人員的綜合素質，相關工作人員要自覺學習進步，強化服務意識。上海自貿區要鞏固發展“單一窗口”，關鍵還要有創新精神，創新是一個民族進步的靈魂,是一個國家興旺發達的不竭動力，不能拘泥于單一的形式，要相信自己，敢于挑戰權威。

3.3 對貿易商的建議

寧波、天津等口岸“單一窗口”試點也在今年正式啟動，對于貿易商而言，在日益競爭激烈的環境中，更要遵守法律法規，盡量使進出口貿易方式規范化、標準化、合法化，若在通關流程中發現任何問題，要及時報告給有關部門，時刻監督執行者和管理者的行為；若對“單一窗口”有更好的改進建議，也要通過合理合法的方式提出。各貿易商之間也要相互體諒，相互配合，加強溝通與合作，貿易商既要實現利益最大化，也要恪守職責、遵照法律法規、謹言慎行，為國家為社會貢獻自己的一份力量。

今天的“單一窗口”主要依賴信息通訊技術以及互聯網技術，它可以完全民營化，也可以公共部門模式運行，“單一窗口”涉及多個機構，單證簡化、數據協調、流程設計都在其實施階段內，這是一個漸進式的多年期項目，需要各項業務與政府間強有力的合作才能穩步運行。

1004-7026（2015）09-0112-02

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A

10.16675/j.cnki.cn14-1065/f.2015.09.78

安琦，女，漢族，1994年10月出生，籍貫:山西省晉中市,本科,山西財經大學國際貿易學院 2013級國際經濟與貿易1班。