要事先審查

經營者集中需事先審查，在集中前要到商務部申報，商務部審查通過后才可實施集中；而壟斷協議和濫用市場支配地位是違法行為發(fā)生后，比如相關企業(yè)通過壟斷協議協定價格后，壟斷行為發(fā)生，再對其進行查處。

《反壟斷法》對經營者集中也做了相關規(guī)定，包括三種情形：一是經營者合并；二是經營者通過取得股權或者資產的方式取得對其他經營者的控制權；三是經營者通過合同等方式取得對其他經營者的控制權或者能夠對其他經營者施加決定性影響。

這里有兩個概念需要特別注意。一是控制權。目前在中國主要從幾個標準進行判斷——一個是董事會上的指示，一個是股東會的解決機制，另外是公司的經營決策是如何做出的等等。控制權的概念需要具體的案例具體分析，有很多參考標準。

第二個概念是決定性影響，雖然沒有控制權，但是對其他經營者有重大影響，包括重大經濟決策的最大話語權等。當然法律上也沒有對決定性影響做出具體的解釋，這也需要具體的案件來進行判斷。

符合上述三種情形，并且還要求營業(yè)額達到一定標準才可以申報經營者集中。經營者在市場上占有一定地位、一定份額才能形成壟斷，如果我們企業(yè)規(guī)模過小，它不太有可能在市場上共同占有或者單獨占有控制權，所以我們設立一個門檻。

制定這個門檻為什么要以營業(yè)額為標準呢？當然也有國家是以市場份額為標準。

我國《反壟斷法》才實施6年，國務院法制辦制定營業(yè)額標準時，需要我們積累一定經驗，所以先設定一個相對寬泛、相對好掌握的標準，實施一定時間后，根據積累經驗，再修訂標準，所以申報標準不是《反壟斷法》規(guī)定的，而是國務院法制辦制定的。

《國務院關于經營者集中申報標準的規(guī)定》對于經營者集中申報標準有如下規(guī)定：

一、參與集中的所有經營者上一會計年度在全球范圍內的營業(yè)額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經營者上一會計年度在中國境內的營業(yè)額均超過4億元人民幣。

二、參與集中的所有經營者上一會計年度在中國境內的營業(yè)額合計超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經營者上一會計年度在中國境內的營業(yè)額均超過4億元人民幣。這兩個標準滿足其一即可提前進行申報。對于未達到申報標準的經營者集中是不是就不需要申報呢？這里面有兩個例外。

一是國務院的執(zhí)法機構認為某項經營者集中雖然沒有達到申報標準，但有證據證明或者可能產生壟斷現象的，應該去進行調查。

二是申報者自愿提出申報。申報者現在沒有達到規(guī)定的營業(yè)額，但是這里面有一個可能性，如果合并之后市場份額太高，發(fā)改委工商局就會認為其有濫用市場地位控制價格的可能，那被處罰的損失就非常大。還不如先申報，證明是沒有壟斷地位的。

為什么我說先申報好呢？我們對于壟斷協議和濫用市場支配地位的罰款是非常高的，是上一年營業(yè)額的1%到10%。如果營業(yè)額是100億美元。那10%得有多少？非常高，歐盟的罰款更高，動輒四五億美元以上。

我們國家最近處罰的日本汽車零部件企業(yè)，超過12億元人民幣。經營者集中的法律責任，是一種威懾性的法律責任，為什么呢？因為這些行為破壞的不是某個人的利益，它破壞的是市場經濟資源配制的效率。效率是什么意思呢？

舉個簡單的例子，某種酒的品牌價格提高了50%，因為其市場支配地位沒人能替代，提高50%照樣有人買。但是這會造成兩種情況。

第一種情況是消費者減少；第二種情況是消費者的流動資金占用到這里來。這樣我們就有兩個損失：一是對企業(yè)生產效率達不到最高，因為價格太高銷售肯定要下降，資源發(fā)揮不到最大化；消費者花高價買了酒，那在其他方面的投資或者投入就會少，這樣我們整個社會的資源配制效率就會下降，整個社會的福利就會降低。

所以，我們《反壟斷法》的罰款不是說價格提高了多少給消費者造成的損失是多少就罰多少，我們的罰款規(guī)定是營業(yè)額的1%到10%，是有威懾性的，不允許任何經營者破壞市場的經濟結構。endprint