申報的方法

《反壟斷法》實施時間不長，有的企業(yè)不知道如何進(jìn)行申報，或者是不知道具體的申報步驟，材料準(zhǔn)備不全，多次補充申報，非常浪費時間。所以我還是建議大家準(zhǔn)備在正式申報之前與商務(wù)部商談。

商談內(nèi)容包括：

一、相關(guān)交易是否屬于經(jīng)營者集中，是否達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)等。

二、需要提交的申報文件資料。

三、具體法律和事實問題，包括如何界定相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場、是否符合《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》等。

四、申報和審查程序，包括申報的時間、申報義務(wù)人、申報和審查的時限、簡易案件申報程序、非簡易案件申報程序、審查程序等。

五、其他相關(guān)問題，例如交易是否存在未依法申報問題等。

商談不是申報的必經(jīng)程序，但是通過商談，反壟斷局“將根據(jù)商談申請方提供的信息，就其關(guān)心的問題提供指導(dǎo)意見”。

如果申報前進(jìn)行商談，必須按規(guī)定程序書面申請，包括交易概況、交易各方的基本信息等文件和資料；擬商談問題；參與商談人員的姓名、國籍、單位及職務(wù)；建議的商談時間等。

商務(wù)部收到申請后對案件進(jìn)行判斷，是不是要進(jìn)行商談，如果認(rèn)為可以的話就確定商談時間。

這里要著重提出的是，所有的商談過程是嚴(yán)格保密的，企業(yè)不用擔(dān)心商業(yè)秘密會流出。在審查過程中，只有審查人員知道申報材料的情況，其余人員都不會知道。

經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。

關(guān)于申報時間，我們的具體標(biāo)準(zhǔn)是集中協(xié)議簽署后，集中實施前向商務(wù)部申報。另外針對公開要約收購上市公司的特殊情形，已公告的要約收購報告書，包含價格、時間期限、市委的簽字等，只要對方同意也等于簽訂了合同，我們也視為集中協(xié)議。

誰來申報呢？是不是要共同來申報？共同申報很麻煩，每個企業(yè)都要簽字。每個企業(yè)的內(nèi)部程序可能很復(fù)雜，要簽字報批。每個企業(yè)都要準(zhǔn)備申報材料，那豈不是很浪費時間和成本？

《反壟斷法》規(guī)定，通過合并方式實施的經(jīng)營者集中，由參與合并的各方經(jīng)營者申報；其他方式的經(jīng)營者集中，由取得控制權(quán)或能夠施加決定性影響的經(jīng)營者申報，其他經(jīng)營者予以配合。

可能會有企業(yè)有這個疑問，被收購方本來就不愿意被收購，那它還需不需要予以配合？實際上，即使抵制被收購，調(diào)查機關(guān)還是有客觀義務(wù)進(jìn)行審查的。即使是惡意的收購，被收購方也需要向調(diào)查機關(guān)進(jìn)行申報，當(dāng)然很多商業(yè)秘密可能不需要透漏給申報方。

在同一案件中，有申報義務(wù)的經(jīng)營者是兩個或兩個以上時，可以約定由其中一個經(jīng)營者負(fù)責(zé)申報，也可以共同申報。約定一個經(jīng)營者申報而沒有申報的，其他有申報義務(wù)的經(jīng)營者不因上述約定而減免其未依法申報法律責(zé)任。申報義務(wù)人未進(jìn)行申報的，其他參與集中的經(jīng)營者可以提出申報。

我們國內(nèi)的法律意識相對比較弱，而且我們國內(nèi)企業(yè)和國外企業(yè)進(jìn)行的經(jīng)營者集中，國外的企業(yè)比如歐洲、美國，會主動提出申報，他們申報的意識非常強。

還有一種情況是，有些企業(yè)可能對《反壟斷法》不是特別了解，自己提交的材料可能不符合要求，在這種情況下可以找代理律師進(jìn)行申報。現(xiàn)在從事反壟斷研究的律所也比較多，中國的律師也越來越專業(yè)了。其實，中國律所里面也有外國律師，外國律師特別是歐美，反壟斷、反托拉斯都是非常重要的業(yè)務(wù)。他們的業(yè)務(wù)水平也非常高。

我也去過歐洲、美國、澳大利亞這些發(fā)達(dá)國家跟他們律師進(jìn)行交流。說實話，那些律師專業(yè)性程度都是非常高的，代理案件的數(shù)量也多，包括對法律的了解，對經(jīng)濟(jì)學(xué)的了解也很高。由于發(fā)展時間短，國內(nèi)的律師相對可能專業(yè)水平要低一些。

很多外國公司對商務(wù)部進(jìn)行申報、商談，甚至以后的審查，外國律師都能參與。我們在商務(wù)調(diào)查過程中，如果出現(xiàn)問題，我們允許外國律師通過中國律師把相關(guān)材料轉(zhuǎn)給我們，如果我們有什么問題，我們會轉(zhuǎn)給中國律師，由中國律師轉(zhuǎn)交給外國律師或者外國法律顧問，我覺得這個渠道還是非常暢通的。

申報材料是非常復(fù)雜的，這里簡單講一下。

（一）申報書。申報書應(yīng)當(dāng)載明參與集中的經(jīng)營者的名稱、住所、經(jīng)營范圍、預(yù)定實施集中的日期。申報人身份證明或注冊登記證明，境外申報人須提交當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)機構(gòu)出具的公證和認(rèn)證文件。委托代理人申報的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)申報人簽字的授權(quán)委托書。

（二）集中對相關(guān)市場競爭狀況影響的說明。包括：集中交易概況；集中的動機、目的和經(jīng)濟(jì)合理性分析；相關(guān)市場界定；參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；主要競爭者及其市場份額；市場集中度；市場進(jìn)入；行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀；集中對市場競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、消費者以及其他經(jīng)營者的影響等。

（三）集中協(xié)議。包括各種形式的集中協(xié)議文件，如協(xié)議書、合同以及相應(yīng)的補充文件等。

（四）參與集中的經(jīng)營者經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一會計年度財務(wù)會計報告。每個國家的財年規(guī)定可能都不一樣，按照公司所屬國家的規(guī)定上報即可。

（五）反壟斷局要求提交的其他文件資料。比如某行業(yè)經(jīng)營情況的報告。另外還有申報人為快速通過審查，自愿提交自己掌握的材料。

申報材料完備后遞交，我們就進(jìn)行立案，這在國外是沒有的，我們這里有點像司法的程序，如果是材料完備，我們會發(fā)給企業(yè)一個通知，商務(wù)部某年某月某日對什么案件進(jìn)行立案。

立案之后就是申報結(jié)束和審查開始的時間。有一些企業(yè)可能會隱瞞情況或者其他信息，這種情況如果被我們查出來，就會對企業(yè)進(jìn)行一定處罰，企業(yè)也會承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

經(jīng)營者集中案件立案之前、之后都可以撤回。

第一種情況，集中各方放棄交易的當(dāng)然可以撤回。

第二種情況，集中發(fā)生實質(zhì)性變化，比如兩家合并，后來又有第三家加入，或者三家合并有一家不愿意。那市場營業(yè)額、市場份額也發(fā)生變化，需要撤回重新申報。

第三種情況，未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的。endprint