技術(shù)引進(jìn)、適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口增長(zhǎng)

汪橋紅

（河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 210098；江蘇省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室，江蘇 南京 210013）

一、引 言

加入WTO以來(lái)中國(guó)出口貿(mào)易額增長(zhǎng)迅猛，出口產(chǎn)品附加值也在逐步提升，儼然已成為了名副其實(shí)的“世界加工廠”。但是隨著人口結(jié)構(gòu)老齡化和資源環(huán)境約束的日益凸顯，中國(guó)以往依賴廉價(jià)勞動(dòng)力和大量資源投入所產(chǎn)生的出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)日益消退。尤其在2008年全球金融危機(jī)后，國(guó)外需求大幅下降，更是對(duì)中國(guó)繼續(xù)保持出口增長(zhǎng)帶來(lái)了巨大挑戰(zhàn)。此時(shí)技術(shù)進(jìn)步將成為破解這一困境的重要途徑，結(jié)合中國(guó)正在變化的生產(chǎn)要素稟賦結(jié)構(gòu)，通過(guò)發(fā)展適宜性技術(shù)來(lái)充分利用現(xiàn)有要素稟賦條件，成為中國(guó)有效規(guī)避生產(chǎn)要素紅利逐步消失所導(dǎo)致的出口成本優(yōu)勢(shì)下降，并集中資源提升產(chǎn)品出口質(zhì)量、增加附加值的重要議題。另外，由于歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家早已遭遇上述中國(guó)所面臨的問(wèn)題，在處理這些經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題上所擁有的適宜性技術(shù)理應(yīng)更為先進(jìn)，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)便成為中國(guó)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，促進(jìn)適宜性技術(shù)快速發(fā)展的一條重要途徑。因此，本文將首先檢驗(yàn)適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)出口增長(zhǎng)的影響效應(yīng)是否顯著，然后以技術(shù)引進(jìn)為切入點(diǎn)，探討隨著技術(shù)引進(jìn)水平的提升，適宜性技術(shù)進(jìn)步的出口增長(zhǎng)效應(yīng)會(huì)呈現(xiàn)何種變化軌跡，為中國(guó)以發(fā)展適宜性技術(shù)來(lái)維持出口增長(zhǎng)提供重要的實(shí)踐參考。

國(guó)內(nèi)有關(guān)適宜性技術(shù)方面的研究相對(duì)較為欠缺，韋鎮(zhèn)坤通過(guò)理論模型證明了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)發(fā)展適宜性技術(shù)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑，并指出技術(shù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)要采用適宜性技術(shù)才能使資源得到最合理的利用，經(jīng)濟(jì)得到最大程度的發(fā)展［1］；林毅夫和張鵬飛通過(guò)構(gòu)建理論模型分析了適宜性技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，得出一個(gè)發(fā)展中國(guó)家選擇與其要素稟賦結(jié)構(gòu)相一致的技術(shù)結(jié)構(gòu)，這個(gè)發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間在全要素生產(chǎn)率以及每個(gè)勞動(dòng)力的人均產(chǎn)出上的差異就會(huì)變得最?。?］；鄒薇在標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型中分析了適宜性技術(shù)與發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，指出技術(shù)的適宜性取決于發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)的吸收利用能力，且發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)吸收能力又取決于人均人力資本水平［3］；余典范運(yùn)用DEA方法實(shí)證分析了我國(guó)技術(shù)選擇的匹配性與產(chǎn)業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)技術(shù)選擇的匹配性并沒(méi)有很好地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步的改善［4］。國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口增長(zhǎng)影響的研究主要集中于兩個(gè)方面：技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口總額和出口商品競(jìng)爭(zhēng)力的影響。在技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口總額的影響方面，Hughes以英國(guó)出口數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的研究顯示，R&D投入對(duì)英國(guó)出口產(chǎn)生正面影響［5］；Sanyal利用雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)在總體上技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口貿(mào)易有促進(jìn)作用，在行業(yè)層次上技術(shù)進(jìn)步嚴(yán)重影響了高新技術(shù)行業(yè)的出口貿(mào)易增長(zhǎng)［6］；Motobbio等利用9個(gè)發(fā)展中國(guó)家的行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究后發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步能帶來(lái)更多的出口收益［7］；Bleaney等利用英國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果顯示技術(shù)水平高的企業(yè)出口貿(mào)易增長(zhǎng)更快［8］。國(guó)內(nèi)學(xué)者楊波通過(guò)創(chuàng)建出口增長(zhǎng)一般模型和靜態(tài)出口增長(zhǎng)模型，建立了出口增長(zhǎng)率與技術(shù)進(jìn)步率之間的函數(shù)，考察了技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口增長(zhǎng)的影響程度，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口增長(zhǎng)起著積極的促進(jìn)作用［9］；李懷政基于我國(guó)28個(gè)工業(yè)行業(yè)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)構(gòu)建VAR模型，分析了環(huán)境規(guī)制、環(huán)境技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口貿(mào)易擴(kuò)張的影響，結(jié)果表明環(huán)境技術(shù)進(jìn)步是影響出口貿(mào)易擴(kuò)張的最主要因素［10］；張秋菊分析了技術(shù)進(jìn)步對(duì)我國(guó)整體及各地區(qū)出口穩(wěn)定增長(zhǎng)的影響，結(jié)果顯示技術(shù)進(jìn)步無(wú)論長(zhǎng)期還是短期都促進(jìn)了我國(guó)整體的出口增長(zhǎng)［11］。在技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響方面，Dosi等對(duì)OECD國(guó)家進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和及時(shí)傳遞技術(shù)的能力是影響國(guó)家貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的最重要因素［12］；Braunerhjelm對(duì)瑞典企業(yè)層面的研究表明，相對(duì)于傳統(tǒng)的成本因素，技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的作用更為突出［13］。國(guó)內(nèi)學(xué)者許斌剖析了我國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力與技術(shù)升級(jí)的關(guān)系，認(rèn)為技術(shù)含量增加是解釋中國(guó)出口復(fù)雜度和出口競(jìng)爭(zhēng)力的重要原因［14］；魯曉東利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)和高度細(xì)化的產(chǎn)品數(shù)據(jù)，從企業(yè)角度研究技術(shù)進(jìn)步與出口競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系變遷，結(jié)果表明企業(yè)技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)以及保持中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力可持續(xù)性的關(guān)鍵［15］。

上述文獻(xiàn)為本文的進(jìn)一步研究提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)借鑒，但仍存在以下有待突破的空間：（1）關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口增長(zhǎng)的影響效應(yīng)研究方面，大多數(shù)文獻(xiàn)中技術(shù)進(jìn)步水平的含義一般側(cè)重于地區(qū)科技投入能力和科技產(chǎn)出水平等，未能較好地反映出以現(xiàn)有資源要素條件實(shí)現(xiàn)最佳生產(chǎn)效率這一層次，即適宜性技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵未在技術(shù)進(jìn)步中得以體現(xiàn)；（2）目前涉及適宜性技術(shù)進(jìn)步的文獻(xiàn)，多為探討其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)績(jī)效等方面的影響，有關(guān)適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口增長(zhǎng)影響的相關(guān)研究較為缺乏；（3）雖然多數(shù)文獻(xiàn)已經(jīng)證實(shí)技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口增長(zhǎng)的正向促進(jìn)作用，但鮮有將兩者關(guān)系納入技術(shù)引進(jìn)視角下進(jìn)行探討，更缺乏技術(shù)引進(jìn)視角下適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口增長(zhǎng)的影響效應(yīng)研究。

綜上，本文嘗試做出以下創(chuàng)新：（1）在研究對(duì)象上，拓展出口增長(zhǎng)的內(nèi)涵，將其劃分為兩個(gè)層面，一是出口數(shù)額增加，反映出口廣度的增長(zhǎng)，二是單位企業(yè)出口價(jià)值增加，反映出口深度的增長(zhǎng)。本文認(rèn)為適宜性技術(shù)進(jìn)步提高了要素投入產(chǎn)出率，而出口廣度與深度的增長(zhǎng)對(duì)要素利用效率的要求不同，因而適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)提升地區(qū)出口廣度還是出口深度增長(zhǎng)的作用效果也存在顯著差異，如此便可以較為全面地剖析適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口增長(zhǎng)的影響效應(yīng)；（2）在研究視角上，本文在分析適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口增長(zhǎng)的影響效應(yīng)的同時(shí)，引入技術(shù)引進(jìn)這一角度。有文獻(xiàn)研究表明技術(shù)引進(jìn)大多伴隨著跨國(guó)公司的直接投資［16］，一方面如果跨國(guó)公司以加工出口為目的，帶來(lái)與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)環(huán)境相適應(yīng)的技術(shù)將直接促進(jìn)本地適宜性技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而推動(dòng)出口增長(zhǎng)，另外如果跨國(guó)公司以本地市場(chǎng)為目的，也會(huì)通過(guò)外溢效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)促進(jìn)本地適宜性技術(shù)進(jìn)步，間接促進(jìn)出口增長(zhǎng)?？梢钥闯觯夹g(shù)引進(jìn)在分析適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口增長(zhǎng)之間關(guān)系時(shí)是一個(gè)不容忽視的因素；（3）在研究框架上，構(gòu)建技術(shù)引進(jìn)視角下的適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口增長(zhǎng)研究系統(tǒng)，可以更好地探明三者之間的關(guān)系，以彌補(bǔ)以往只重視技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口增長(zhǎng)的影響，而忽視技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)進(jìn)步與出口增長(zhǎng)之間關(guān)系的影響。因此，本文的研究思路如下：首先檢驗(yàn)適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)出口廣度與深度增長(zhǎng)的影響效應(yīng)，然后通過(guò)構(gòu)建門(mén)檻面板模型，將技術(shù)引進(jìn)作為門(mén)檻變量，分別分析隨著技術(shù)引進(jìn)水平的提升，適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口廣度與深度增長(zhǎng)影響的程度與方向的變化特征。

二、變量與模型

1.變量定義與數(shù)據(jù)來(lái)源

（1）被解釋變量：根據(jù)前文分析，出口水平可細(xì)分為出口廣度與出口深度兩個(gè)層面。本文將出口廣度定義為地區(qū)的出口總額大小，一般出口總額越高，說(shuō)明該地區(qū)出口廣度越大，采用地區(qū)出口總額占GDP比重來(lái)衡量；出口深度定義為每個(gè)出口單位（企業(yè)）的出口附加值高低，單位企業(yè)出口額度越高，表明企業(yè)出口的價(jià)值越大，地區(qū)出口深度就越大，通過(guò)地區(qū)出口總額除以出口企業(yè)數(shù)量來(lái)反映。

（2）解釋變量：本文的核心解釋變量為適宜性技術(shù)水平，參照適宜性技術(shù)進(jìn)步的定義，指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)依據(jù)自身資源稟賦條件，發(fā)展與之相適應(yīng)的技術(shù)類(lèi)型，從而將資源最大化地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力。由于現(xiàn)有文獻(xiàn)鮮有定量化分析適宜性技術(shù)水平，本文將依據(jù)定義做出如下嘗試：如果一個(gè)地區(qū)以現(xiàn)有的勞動(dòng)力與固定資產(chǎn)條件能夠更大限度地產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，則說(shuō)明該地區(qū)所采用的技術(shù)應(yīng)該更加貼合自身的資源稟賦條件，適宜性技術(shù)水平也理應(yīng)更高。具體而言，本文以地區(qū)從業(yè)人員數(shù)和固定資產(chǎn)作為投入變量，以地區(qū)生產(chǎn)產(chǎn)值作為產(chǎn)出變量，利用DEA效率分析所得出的地區(qū)效率值作為適宜性技術(shù)水平。這里值得說(shuō)明的是，計(jì)算固定資本投入時(shí)，采用已被普遍使用的永續(xù)盤(pán)存法測(cè)算資本存量，選取2000年作為基年，用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資乘以當(dāng)年固定資產(chǎn)交付使用率作為當(dāng)年投資，參考《中國(guó)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)數(shù)典2000》，固定資產(chǎn)交付使用率取80%；另外，固定資產(chǎn)折舊率取5%。

（3）門(mén)檻變量：技術(shù)引進(jìn)水平作為本文門(mén)檻面板回歸模型中的門(mén)檻變量，技術(shù)引進(jìn)一般包括技術(shù)貿(mào)易、進(jìn)口和利用國(guó)際直接投資（簡(jiǎn)稱(chēng)為外資）三條途徑，本文參照唐未兵等［16］的做法，將外商投資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資比重作為技術(shù)引進(jìn)水平的衡量指標(biāo)。具體理由為：為保持技術(shù)壟斷地位，技術(shù)出讓國(guó)會(huì)控制先進(jìn)技術(shù)的貿(mào)易，專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓的技術(shù)多是產(chǎn)品已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的成熟技術(shù)，甚至是衰落技術(shù)。與技術(shù)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓相比進(jìn)口產(chǎn)品更可能包含先進(jìn)技術(shù)，但是信息不對(duì)稱(chēng)使進(jìn)口方無(wú)法通過(guò)“逆向工程”獲得先進(jìn)技術(shù)。跨國(guó)投資傾向轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)是因?yàn)榭鐕?guó)公司由于經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化致使管理成本上升，為獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)跨國(guó)公司可能采用先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，通過(guò)降低成本或生產(chǎn)新產(chǎn)品獲得市場(chǎng)份額；跨國(guó)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中使用的技術(shù)信息容易被本地企業(yè)消化吸收。因此，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)最顯著的途徑是國(guó)際直接投資而不是專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓。

（4）控制變量：本文所采用的控制變量主要為人均GDP、科研經(jīng)費(fèi)投入和二三產(chǎn)業(yè)占GDP比重，并將人均GDP取自然對(duì)數(shù)。這三個(gè)變量用以控制各地區(qū)因人均收入、科技資源投入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異而對(duì)出口廣度與深度增長(zhǎng)的影響。

本文所選取的研究時(shí)段為2009年—2013年，數(shù)據(jù)為中國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)（西藏、港、澳、臺(tái)除外）所構(gòu)成的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于相應(yīng)年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。按照我國(guó)區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南11個(gè)省市；中部地區(qū)包括黑龍江、吉林、山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南8個(gè)省；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆11個(gè)省。

2.模型設(shè)定

按照本文思路，首先對(duì)適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口增長(zhǎng)之間關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，構(gòu)建如下模型：

其中，因變量EXPO為出口水平（包括出口廣度與出口深度兩個(gè)指標(biāo)）；自變量CRE為地區(qū)適宜性技術(shù)水平；X為控制變量（包括人均GDP、科研經(jīng)費(fèi)投入、二三產(chǎn)業(yè)占比）；i和t分別表示省份和年份。

然后引入技術(shù)引進(jìn)這一門(mén)檻變量，采用門(mén)檻面板回歸模型，探討隨著技術(shù)引進(jìn)水平的提升，適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口增長(zhǎng)的影響程度與方向，在Hansen［17］等對(duì)面板門(mén)檻模型修正的基礎(chǔ)之上構(gòu)建以下模型：

其中，I為門(mén)檻變量（技術(shù)引進(jìn)），λ1，λ2，……λn為待估算的門(mén)檻值。

三、適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口增長(zhǎng)關(guān)系的檢驗(yàn)

接下來(lái)，本文先對(duì)適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證驗(yàn)證，其中出口增長(zhǎng)按照其內(nèi)涵，分為出口廣度增長(zhǎng)（出口數(shù)量增加）和出口深度增長(zhǎng)（出口價(jià)值增加）兩個(gè)層面。適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)兩個(gè)層面出口增長(zhǎng)的影響效應(yīng)結(jié)果見(jiàn)表1和表2所示。另外，通過(guò)Hausman檢驗(yàn)本文采取固定效應(yīng)模型，因進(jìn)行分區(qū)域分析，各區(qū)域地理位置相對(duì)固定，受時(shí)間變化影響比受地理因素影響更為明顯，故選擇個(gè)體固定效應(yīng)模型。

1.出口增長(zhǎng)的廣度效應(yīng)分析

通過(guò)表1可知，（1）總體來(lái)看，適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口數(shù)量的影響系數(shù)為0.0201，且通過(guò)了10%的顯著性檢驗(yàn)，即適宜性技術(shù)進(jìn)步每增加1個(gè)百分點(diǎn)，會(huì)促進(jìn)出口數(shù)量增長(zhǎng)0.0201個(gè)百分點(diǎn)。這說(shuō)明適宜性技術(shù)進(jìn)步能夠起到明顯促進(jìn)中國(guó)出口數(shù)量增加的作用，適宜性技術(shù)進(jìn)步使得勞動(dòng)力與資本以更為合理的比例相結(jié)合，提高了勞動(dòng)力和資本的產(chǎn)出彈性，一方面增強(qiáng)了中國(guó)出口企業(yè)的生產(chǎn)率，單位投入能夠生產(chǎn)更多的產(chǎn)品用于出口，另一方面也降低了生產(chǎn)單位產(chǎn)品的生產(chǎn)要素消耗，從而降低了出口產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，以上兩個(gè)方面均有效促進(jìn)了中國(guó)出口總量的增加；（2）東中西部地區(qū)的適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口數(shù)量的影響存在顯著差異，具體而言，適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口數(shù)量的影響系數(shù)東部地區(qū)為0.0436，通過(guò)5%的顯著性檢驗(yàn)，中部地區(qū)為-0.0005，未通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)，西部地區(qū)為-0.0068，未通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)，對(duì)比可知只有東部地區(qū)的適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口數(shù)量增長(zhǎng)的促進(jìn)效果最佳，中部地區(qū)和西部地區(qū)基本無(wú)顯著影響。究其原因可能是東部地區(qū)相比較在這三個(gè)地區(qū)中所承受的勞動(dòng)力、原料、土地等成本上漲壓力最大，出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)受此負(fù)面影響也最為明顯，因此為了保持該地區(qū)出口數(shù)量的增長(zhǎng)，不僅需要提高技術(shù)創(chuàng)新水平，更需要發(fā)展適宜性技術(shù)，以弱化東部地區(qū)勞動(dòng)力等要素稟賦優(yōu)勢(shì)下降對(duì)出口增長(zhǎng)的消極影響，最終致使適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口數(shù)量增長(zhǎng)表現(xiàn)出更強(qiáng)的促進(jìn)作用。而中西部地區(qū)資源豐富，勞動(dòng)力供給缺口較小，與東部地區(qū)相比，中西部地區(qū)出口增長(zhǎng)受到生產(chǎn)要素供給條件變化的負(fù)面影響小，以致于中西部地區(qū)出口數(shù)量增長(zhǎng)對(duì)適宜性技術(shù)進(jìn)步的訴求不高；（3）從其他變量的回歸結(jié)果來(lái)看，人均GDP對(duì)出口數(shù)量的促進(jìn)作用不顯著，但是科技投入和二三產(chǎn)業(yè)占比提高均對(duì)出口數(shù)量增長(zhǎng)起到了顯著的促進(jìn)作用，這里值得注意的是，科技投入對(duì)出口數(shù)量的影響系數(shù)最高為東部地區(qū)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了中部和西部地區(qū)，這表明通過(guò)增加科技投入，能夠在東部地區(qū)起到顯著的促進(jìn)出口數(shù)量增長(zhǎng)的效果。

表1 適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口廣度增長(zhǎng)的回歸結(jié)果

表2 適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口深度增長(zhǎng)的回歸結(jié)果

2.出口增長(zhǎng)的深度效應(yīng)分析

通過(guò)表2可以看出，（1）全國(guó)層面的適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)出口價(jià)值的影響系數(shù)為-3.3765，未通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)。這表明適宜性技術(shù)進(jìn)步無(wú)法明顯促進(jìn)企業(yè)出口價(jià)值的提升，究其原因可能是目前中國(guó)企業(yè)大多仍為粗放式生產(chǎn)模式，單純憑借成本優(yōu)勢(shì)來(lái)取得出口市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。隨著成本優(yōu)勢(shì)的減弱，企業(yè)依靠適宜性技術(shù)進(jìn)步來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新以及產(chǎn)品質(zhì)量提升仍需要一個(gè)過(guò)程。另外，本文所選取的研究時(shí)段為2009年—2013年，這個(gè)時(shí)期國(guó)際市場(chǎng)整體上需求萎縮，導(dǎo)致企業(yè)出口價(jià)值下降，且中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速也逐步放緩，企業(yè)利潤(rùn)大幅下降，致使企業(yè)技術(shù)研發(fā)速度也明顯下降，進(jìn)而限制了適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)出口價(jià)值增長(zhǎng)的影響；（2）對(duì)比東中西部地區(qū)的適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)出口價(jià)值的影響系數(shù)，發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)的系數(shù)為2.4603，未通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)，中部地區(qū)為-1.7332，未通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)，西部地區(qū)為-1.6052，未通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)。這表明即使經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件較為優(yōu)越的東部地區(qū)，適宜性技術(shù)進(jìn)步仍未能對(duì)提升企業(yè)出口價(jià)值產(chǎn)生顯著的作用效果，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中出口所占比重較大，金融危機(jī)對(duì)東部地區(qū)出口企業(yè)的沖擊作用更為明顯，使得東部地區(qū)適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)出口價(jià)值提升的正向影響不凸顯，中西部地區(qū)則由于企業(yè)發(fā)展水平遠(yuǎn)不如東部地區(qū)，多數(shù)企業(yè)仍以簡(jiǎn)單的原料出口加工為主，附加值較低，因此受到發(fā)展水平的限制，中西部地區(qū)適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口企業(yè)價(jià)值提升的影響亦不顯著；（3）在其他控制變量方面，人均GDP、科技投入均與企業(yè)出口價(jià)值存在正相關(guān)關(guān)系，且在科技投入方面，東部地區(qū)的影響系數(shù)也是三個(gè)地區(qū)中最高的，說(shuō)明東部地區(qū)增加科技投入更能有效地促進(jìn)企業(yè)出口價(jià)值的增加。

四、技術(shù)引進(jìn)門(mén)檻約束下適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口增長(zhǎng)的分析

在探明適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口增長(zhǎng)的影響效應(yīng)的基礎(chǔ)上，本文將進(jìn)一步分析不同技術(shù)引進(jìn)水平條件下，適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口增長(zhǎng)的影響效應(yīng)。一般而言，跨國(guó)企業(yè)比本國(guó)企業(yè)擁有更為先進(jìn)的技術(shù)水平，為了適應(yīng)投資國(guó)的資源稟賦條件，跨國(guó)公司存在將自身先進(jìn)技術(shù)按照投資國(guó)生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行改造的動(dòng)機(jī)，勢(shì)必將促進(jìn)投資國(guó)的適宜性技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而一方面跨國(guó)公司將投資國(guó)作為“加工廠”來(lái)促進(jìn)出口增加，另一方面通過(guò)適宜性技術(shù)外溢，提升了投資國(guó)適宜性技術(shù)整體水平，增強(qiáng)了出口能力。雖然跨國(guó)公司可以幫助投資國(guó)提升適宜性技術(shù)水平，但也會(huì)對(duì)經(jīng)改造的技術(shù)進(jìn)行保密，以避免失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這樣技術(shù)引進(jìn)可能將不再?gòu)?qiáng)化適宜性技術(shù)進(jìn)步的出口增長(zhǎng)效應(yīng)。綜上，技術(shù)引進(jìn)對(duì)適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口增長(zhǎng)關(guān)系的影響是一個(gè)十分復(fù)雜的過(guò)程。適宜性技術(shù)進(jìn)步的出口增長(zhǎng)效應(yīng)可能會(huì)因技術(shù)引進(jìn)水平提高而碰到一個(gè)或幾個(gè)“門(mén)檻”，表現(xiàn)出非線性特征。這里，本文將技術(shù)引進(jìn)水平作為門(mén)檻變量，來(lái)探討隨著技術(shù)引進(jìn)水平提高，適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口增長(zhǎng)影響的方向和程度的變化。

1.門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)

以技術(shù)引進(jìn)水平作為門(mén)檻變量，依次檢驗(yàn)適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口廣度增長(zhǎng)和出口深度增長(zhǎng)的影響是否存在門(mén)檻效應(yīng)。門(mén)檻檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表3所示。

表3 門(mén)檻檢驗(yàn)結(jié)果

可以看出，技術(shù)引進(jìn)門(mén)檻條件下，適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口廣度增長(zhǎng)的影響存在兩個(gè)門(mén)檻值，即隨著技術(shù)引進(jìn)水平的提高，適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口廣度增長(zhǎng)存在三種程度的影響作用；而適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口深度增長(zhǎng)的影響存在三個(gè)門(mén)檻值，即隨著技術(shù)引進(jìn)水平提高，適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口深度增長(zhǎng)存在四種程度的影響作用。

2.技術(shù)引進(jìn)的門(mén)檻效應(yīng)分析

如表4所示，以技術(shù)引進(jìn)作為門(mén)檻變量，適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口數(shù)量增長(zhǎng)的回歸結(jié)果表明：適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口數(shù)量增長(zhǎng)影響的技術(shù)引進(jìn)水平門(mén)檻值分別為0.0257和0.0685。當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平未跨越第一門(mén)檻值時(shí)，影響系數(shù)為0.0021，但未通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)；當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平跨越第一門(mén)檻但未達(dá)到第二門(mén)檻時(shí)，影響系數(shù)為0.0097，通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)；當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平跨越第二門(mén)檻時(shí)，影響系數(shù)為0.0161，通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)。從影響系數(shù)上看，隨著技術(shù)引進(jìn)水平的提高，適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口數(shù)量的關(guān)系呈現(xiàn)出先不顯著然后顯著正相關(guān)的關(guān)系，而且影響系數(shù)值呈現(xiàn)遞增的趨勢(shì)。以上說(shuō)明，當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平提升至0.0257時(shí)，能夠通過(guò)外溢效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)，明顯推動(dòng)適宜性技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而促進(jìn)出口數(shù)量的增加。至于第三門(mén)檻區(qū)間的影響系數(shù)大于第二門(mén)檻區(qū)間，這表明隨著技術(shù)引進(jìn)水平的提升，可以有效地促進(jìn)適宜性技術(shù)進(jìn)步的出口廣度增長(zhǎng)效應(yīng)。地區(qū)技術(shù)引進(jìn)水平越高，適宜性技術(shù)進(jìn)步可能越得益于外溢效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)，適宜性技術(shù)進(jìn)步增強(qiáng)了地區(qū)資源利用率，降低了出口成本優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而擴(kuò)大了海外市場(chǎng)份額，最終導(dǎo)致出口數(shù)量的增加。

表4 技術(shù)引進(jìn)門(mén)檻回歸結(jié)果

在適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)出口價(jià)值增長(zhǎng)的影響方面，可以得出以下結(jié)論：適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)出口價(jià)值增長(zhǎng)影響的技術(shù)引進(jìn)水平門(mén)檻值分別是0.0248、0.0541和0.0917。當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平未跨越第一門(mén)檻值時(shí)，影響系數(shù)為-1.3545，但未通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)；當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平跨越第一門(mén)檻但未達(dá)到第二門(mén)檻時(shí)，影響系數(shù)為0.9647，仍未通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)；當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平跨越第二門(mén)檻但未達(dá)到第三門(mén)檻時(shí)，影響系數(shù)為-0.8344，依然未通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)；當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平跨越第三門(mén)檻時(shí)，影響系數(shù)為7.6534，通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)。從數(shù)值上顯示，適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)出口價(jià)值影響存在明顯的門(mén)檻效應(yīng)，只有技術(shù)引進(jìn)在跨越第三門(mén)檻后，適宜性技術(shù)進(jìn)步才表現(xiàn)出顯著促進(jìn)企業(yè)出口價(jià)值增長(zhǎng)的特征。以上結(jié)論說(shuō)明，通過(guò)外溢效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)來(lái)促進(jìn)適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口價(jià)值增長(zhǎng)的影響效應(yīng)，需要更高的技術(shù)引進(jìn)水平，這也側(cè)面反映出引進(jìn)國(guó)外技術(shù)時(shí)，由于存在較強(qiáng)的技術(shù)保密動(dòng)機(jī)，很難得到國(guó)外的核心技術(shù)。另外，適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口數(shù)量增長(zhǎng)開(kāi)始產(chǎn)生影響的技術(shù)引進(jìn)門(mén)檻值為0.0257，而適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)出口價(jià)值增長(zhǎng)開(kāi)始產(chǎn)生影響的技術(shù)引進(jìn)門(mén)檻值為0.0917，后者的門(mén)檻值遠(yuǎn)大于前者，這說(shuō)明通過(guò)技術(shù)引進(jìn)，確實(shí)取得了促進(jìn)適宜性技術(shù)進(jìn)步的出口增長(zhǎng)效應(yīng)，但這大多僅局限于出口數(shù)量的增加，這種增長(zhǎng)方式是以出口廉價(jià)產(chǎn)品為主的粗放式的方式，但隨著技術(shù)引進(jìn)水平進(jìn)一步提升，跨國(guó)公司與本地企業(yè)的業(yè)務(wù)交流日益頻繁，合作也進(jìn)一步加深，此過(guò)程將可能導(dǎo)致一些核心技術(shù)流入本地企業(yè)，這使得本地企業(yè)的適宜性技術(shù)發(fā)展方向不僅是降低生產(chǎn)成本，更重要的是有效利用現(xiàn)有資源產(chǎn)生具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，提高出口產(chǎn)品附加值，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)出口價(jià)值的增長(zhǎng)。

五、結(jié) 語(yǔ)

中國(guó)出口貿(mào)易自金融危機(jī)以來(lái)增速逐步放緩，并且伴隨著中國(guó)人口老齡化現(xiàn)象加劇和資源環(huán)境惡化，中國(guó)面臨著提振出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的問(wèn)題。由于目前中國(guó)的勞動(dòng)力、自然資源等生產(chǎn)要素稟賦條件已遠(yuǎn)不如以前，通過(guò)發(fā)展適宜性技術(shù)來(lái)充分地利用現(xiàn)有生產(chǎn)要素條件，最大限度地將生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力，是中國(guó)增強(qiáng)出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要途徑之一。此外，國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)使得中國(guó)適宜性技術(shù)進(jìn)步具備后發(fā)優(yōu)勢(shì)，有可能實(shí)現(xiàn)跳躍式發(fā)展，以技術(shù)引進(jìn)撬動(dòng)適宜性技術(shù)進(jìn)步，將對(duì)最終推動(dòng)中國(guó)出口增長(zhǎng)具有十分重要的意義。因此，本文以技術(shù)引進(jìn)為視角，探討了適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口增長(zhǎng)之間的關(guān)系。首先將出口增長(zhǎng)細(xì)分為出口廣度增長(zhǎng)與出口深度增長(zhǎng)兩個(gè)層次，以更全面地反映適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口增長(zhǎng)的影響；然后探討了適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口廣度增長(zhǎng)與出口深度增長(zhǎng)之間的關(guān)系，接下來(lái)引入門(mén)檻面板回歸模型，將技術(shù)引進(jìn)水平作為門(mén)檻變量，分析了隨著技術(shù)引進(jìn)水平的提升，適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口廣度增長(zhǎng)與出口深度增長(zhǎng)影響的變化軌跡。研究結(jié)果表明：（1）適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)全國(guó)整體的出口廣度增長(zhǎng)具有顯著的促進(jìn)作用，細(xì)分區(qū)域來(lái)看，適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)東部地區(qū)出口廣度增長(zhǎng)促進(jìn)效果最明顯，對(duì)中西部地區(qū)出口廣度增長(zhǎng)無(wú)明顯影響效應(yīng)；（2）適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)全國(guó)整體的出口深度增長(zhǎng)無(wú)明顯促進(jìn)效應(yīng)，且對(duì)于東中西地區(qū)均無(wú)促進(jìn)效應(yīng)；（3）在技術(shù)引進(jìn)門(mén)檻條件下，適宜性技術(shù)進(jìn)步需要跨過(guò)一個(gè)技術(shù)引進(jìn)門(mén)檻才對(duì)出口廣度增加存在促進(jìn)效果，且隨著技術(shù)引進(jìn)水平的提升，適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口廣度增長(zhǎng)的影響效應(yīng)逐步增強(qiáng)；（4）在技術(shù)引進(jìn)門(mén)檻條件下，適宜性技術(shù)進(jìn)步需跨過(guò)較高的門(mén)檻才會(huì)對(duì)出口深度增長(zhǎng)產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。根據(jù)上述結(jié)論可以得出如下啟示：

首先，本文所得出的適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口增長(zhǎng)的影響相比以往文獻(xiàn)中技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口增長(zhǎng)的影響效果較弱，尤其是適宜性技術(shù)進(jìn)步對(duì)出口深度增加的影響方面，無(wú)論全國(guó)還是東中西部均不顯著。該結(jié)論表明，目前中國(guó)通過(guò)科技進(jìn)步大力推動(dòng)了出口增長(zhǎng)，但各地區(qū)的科技進(jìn)步更多是在未充分考察地區(qū)資源稟賦條件的前提下而盲目投入大量的科技資源。如此雖也能夠促進(jìn)地區(qū)技術(shù)水平的提高，進(jìn)而推動(dòng)地區(qū)出口增長(zhǎng)，但適宜性技術(shù)發(fā)展不足，將會(huì)造成地區(qū)資源投入產(chǎn)出效率下降，短缺資源供給更加惡化，成為制約地區(qū)出口增長(zhǎng)的瓶頸。因此應(yīng)該根據(jù)地區(qū)生產(chǎn)要素稟賦條件，有方向地投入科技資源，最終目的是發(fā)展能充分利用現(xiàn)有生產(chǎn)要素資源的技術(shù)。隨著中國(guó)的工業(yè)化與城市化的日漸成熟，粗放式資源投放已不再適應(yīng)現(xiàn)階段的發(fā)展，增強(qiáng)適宜性技術(shù)發(fā)展水平，以最佳的資源利用方式來(lái)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，是中國(guó)重振出口大國(guó)地位的必經(jīng)之路。

其次，技術(shù)引進(jìn)水平的提升對(duì)適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口廣度增長(zhǎng)的正向關(guān)系具有顯著的促進(jìn)作用?？梢钥闯?，通過(guò)積極地吸引外商投資來(lái)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，對(duì)于增強(qiáng)適宜性技術(shù)進(jìn)步的出口廣度增長(zhǎng)效應(yīng)十分有利?？鐕?guó)公司在進(jìn)行投資區(qū)位選擇時(shí)，往往需要著重考慮自身技術(shù)特點(diǎn)與當(dāng)?shù)刭Y源稟賦條件的匹配情況。那么在本地投資的跨國(guó)公司一定會(huì)擁有較高的適宜性技術(shù)水平，以便在當(dāng)?shù)孬@取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這對(duì)于推動(dòng)整個(gè)地區(qū)的適宜性技術(shù)進(jìn)步將起到極其重要的作用。當(dāng)?shù)胤秸龅匠隹谠鲩L(zhǎng)乏力的問(wèn)題時(shí)，可以嘗試通過(guò)提供優(yōu)惠的招商條件來(lái)吸引跨國(guó)公司來(lái)此投資，此過(guò)程將會(huì)憑借知識(shí)外溢效應(yīng)與學(xué)習(xí)效應(yīng)促進(jìn)當(dāng)?shù)剡m宜性技術(shù)水平快速提升，進(jìn)而促進(jìn)當(dāng)?shù)爻隹跀?shù)量的增長(zhǎng)。

最后，技術(shù)引進(jìn)水平提升對(duì)適宜性技術(shù)進(jìn)步與出口深度增長(zhǎng)之間關(guān)系的促進(jìn)作用存在明顯的門(mén)檻效應(yīng)，這表明只有當(dāng)技術(shù)引進(jìn)水平達(dá)到一定程度后，才能增強(qiáng)適宜性技術(shù)的出口深度增長(zhǎng)效應(yīng)，這也說(shuō)明相對(duì)于提高一個(gè)地區(qū)的出口數(shù)量，提升單位企業(yè)出口價(jià)值需要更多的跨國(guó)公司投資，通過(guò)知識(shí)外溢效應(yīng)與學(xué)習(xí)效應(yīng)產(chǎn)生更高的適宜性技術(shù)水平。雖然吸引跨國(guó)公司投資能夠一定程度上帶來(lái)先進(jìn)技術(shù)，但本地企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)，將其轉(zhuǎn)化為核心技術(shù)，進(jìn)而提升自身產(chǎn)品附加值需要經(jīng)歷一個(gè)積累過(guò)程。地方政府若想增強(qiáng)適宜性技術(shù)進(jìn)步的出口深度增長(zhǎng)效應(yīng)，需要大量引進(jìn)跨國(guó)公司，加快本地與國(guó)際化接軌，使得本地技術(shù)引進(jìn)水平提升至一定范圍才能實(shí)現(xiàn)由量變到質(zhì)變的轉(zhuǎn)變，將適宜性技術(shù)進(jìn)步發(fā)展成為出口企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)的動(dòng)力，從而提升企業(yè)出口價(jià)值。

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