“馬歇爾計劃”的成功經驗對“一帶一路”建設的啟示

何維達，辛宇非

“馬歇爾計劃”的成功經驗對“一帶一路”建設的啟示

何維達，辛宇非

中國經濟進入“新常態”，面臨產業升級和產能過剩等問題，迫切需要新的開放局面。“一帶一路”建設的提出，為解決這些問題提供了方向。有很多研究稱之為中國版“馬歇爾計劃”，兩者之間有差異，但在解決資本過剩和產能過剩上有共同點。“馬歇爾計劃”的成功經驗為“一帶一路”建設提供了經驗借鑒，包括促進建設的政策組合、政府與市場的協調、金融支持以及共建共享利益共同體等。

馬歇爾計劃；一帶一路；經驗借鑒；利益共同體

二戰前期，美國通過滿足交戰方的需求不斷擴大產能，包括鋼鐵、機械等產能增加比較多，工業產能和就業主要滿足出口需要。但是到二戰后期，對軍事用品的需求減少，再加上由于遭受戰爭影響，歐洲國家沒有能力購買民用品。美國的產能處于過剩狀態，國內市場需求有限，為保持5500-6000萬人的就業水平，出口是解決產能過剩的唯一辦法。馬歇爾提出了援助歐洲的計劃，1947年7月正式啟動，整整持續了4個財政年度之久。目前中國推出的“一帶一路”（“絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”）被很多研究者稱之為中國的“馬歇爾計劃”。當然兩者之間存在很大的差異，不能相提并論，但也有共同點，就是都存在產能過剩和資本過剩。“馬歇爾計劃”的成功經驗可以為“一帶一路”建設提供經驗借鑒。

一、“馬歇爾計劃”實施的經過及影響

（一）“馬歇爾計劃”的實施過程

美國“馬歇爾計劃”的實施有其特殊的歷史背景。一方面，二戰后歐洲各國經濟遭受重創,社會矛盾空前尖銳，對整個資本主義世界構成威脅。美國政府意識到難以獨善其身，提出支持西歐的復興與聯合（Diebold W Jr，1988）[1]；另一方面，美國在二戰期間幾乎開動了全國的產能，若迅速降低工業產能，容易爆發危機，因而需要保持輸出的平穩下滑。

“馬歇爾計劃”由美國經濟合作署和歐洲經濟合作組織聯合具體實施。截至1951年底，美國通過捐贈、貸款、有條件補貼等形式提供了價值124億美元的援助，大約相當于1948-1951年美國國民生產總值的1.2%，其中以捐贈為主，占總援助額的90%左右，這對歐洲經濟的恢復起到了立竿見影的效果。歐洲的國民生產總值從1947年的1196億美元上升到1951年的1588億美元，增長32.5%。西歐各國工業產量比1938年增加40%，農業產量比戰前提高10%，西歐經濟逐步從戰時的混亂中恢復正常發展，經濟自身的增長動力基本啟動。英國學者亨利·佩林指出，“馬歇爾計劃”的目標是將歐洲國家生活水平提高到戰前水平。到1952年底，這一目標已經超額完成。

圖1 美國對外援助金額

這些直接的經濟援助和物資援助并不是“馬歇爾計劃”的全部內容。美國與各受援國陸續簽訂了關于美援的雙邊協定，譬如由美國監督受援國的重工業、受援國放棄工業國有化以保障美國投資的安全、實施有利于美國外匯和外貿政策、“美援”物資的50%必須由美國船只運輸等。

（二）“馬歇爾計劃”的影響

“馬歇爾計劃”“有條件”的援助增加了美國的資本和商品輸出，既為美國過剩的經濟能力找到了出路，也使美國的經濟在戰后初期有了較大的增長。具體來看，二戰結束后，美國經濟增速跌至谷底。但在“馬歇爾計劃”實施后美國經濟增速開始回升，1947-1960年間，GDP年均增速保持在3.4%，人均GDP從1734美元激增至3006美元，而同期美國的人口增長了69%。“馬歇爾計劃”實施后，美國制造業出口增速顯著回升。受歐洲經濟下滑拖累，美國制造業出口增速自1947年10月起增速下滑。而在“馬歇爾計劃”啟動半年后美國出口增速觸底反彈并在整個計劃實施期間不斷走高（Milward，1989）[3]。“馬歇爾計劃”實施期間美國對西歐市場的占有率逐年攀升，1948年為36.3%，1949年增為62.7%，1950年達到73.2%。西歐各個受援國一度成為美國過剩產品的傾銷地，美國獲得了逐步消化過剩產能、調整經濟結構的寶貴時機，避免了因為畸形的“戰時經濟”在戰后可能遇到的蕭條，為二戰后美國經濟的再次騰飛擺脫了負擔，清理了障礙（Kolko G，1970）[4]（P256-258）。

美國產能利用率下滑被延緩。美國制造業產能利用率反彈，產能并未萎縮。以美國鋼鐵和汽車產業為例，其產能利用率在1948年后大幅下滑，行業總產能也出現增速大幅放緩的跡象。而在“馬歇爾計劃”實施一年后，這兩個行業的產能利用率大幅回升并在計劃實施期間維持在較高水平，行業總產能也出現加速擴張的跡象。雖然計劃結束后產能利用率再次下滑，行業總產能也不斷收縮，但“馬歇爾計劃”的實施在一定程度上延緩了產能利用率的迅速下滑，行業總產能也并未迅速坍縮，而是臺階式下行較為平緩。

（三）“馬歇爾計劃”存在的不足

1.援助資金沒有用于制造業發展。美國雖然提供了巨額的援助資金，表面上是為了歐洲國家的復興，促進其經濟發展，但真實目的是為了產能過剩和資本過剩背景下的產能輸出。從資金的使用來看，援助資金主要用于購買美國的商品，雖然規定援助資金用在制造業投資上的比例不少于60%，但是大部分國家都是把援助資金用于購買糧食、能源等，作為政府的一般收入用于向美國采購貨物。而且在援助后期，在來自美國國會的壓力以及朝鮮戰爭爆發的雙重逼迫下，美國投入了大量資金用于重建歐洲各國的軍備，這一數字并逐年增長。值得一提的是煙草行業，煙草出口是希臘和土耳其的支柱產業，但是由于“馬歇爾計劃”，美國對歐洲的煙草出口在1948年達到4萬噸，迫使兩國的煙草退出國際市場。只有德國的表現較好，雖然是戰敗國，在援助金額上受到限制，但德國通過與美國經濟合作署的合作，把受援助金額用于采煤業設備的采購，魯爾工業區是著名的煤炭區和德國的重工業區，通過“馬歇爾計劃”獲得的資金，魯爾工業區得到了快速的恢復。德國從美國獲得的援助資金不是無償進行分配，而是通過貸款的方式發給私人企業，期滿后償還的資金繼續貸出，這種資金的循環有利于德國經濟的發展，奠定了德國重工業在全球的經濟地位。

2.沒有平衡滿足各方需求。美國的產能過剩遇到西歐的戰后困境，雙方彼此之間存在互補需求，所以一拍即合。雖然美國在計劃方案的設計上沒有單方面貫徹自己的意志，而是選擇了尊重受援國的意見，這使得計劃能夠最大可能地符合實際、滿足需求，讓有效的援助資源得到最大化的利用。但援助的目的是解決美國產能過剩的問題。“馬歇爾計劃”中所提供的資金絕大部分是捐款，即無償援助，主要用于購買糧食和其他生活必需品。在“馬歇爾計劃”實施之初，資金的分配就是一個難題。在有限的資金規模中，各國既想獲得較多的資金，也想達到自己的其他目的。比如英國希望憑借與美國的關系獲得最多的資金，法國在自己獲益的同時不希望德國得到收益，比利時、荷蘭、盧森堡三國希望德國經濟快速恢復從而帶動本國經濟發展。受援國首先齊聚法國巴黎，談判援助的形式和資金的分配，經過談判，最終決定資金按照兩個原則進行分配：第一，美國的盟友比中立國和軸心國獲得更多的援助；第二，按照各國人口的比例進行分配。在這兩個原則的基礎上，經過美國國會的批準，到1951年，英國獲得的資金最多，達32.97億美元；其次為法國，為22.96億美元；再次是德國14.48億美元、意大利12.04億美元和荷蘭11.28億美元。

二、“一帶一路”建設與“馬歇爾計劃”的區別

（一）背景差異較大

“馬歇爾計劃”援助的歐洲，戰前經濟就比較發達，而且屬于市場經濟比較發達的地區，各國人力資本程度比較高，只是由于受到戰爭創傷，經濟暫時出現困難。在“馬歇爾計劃”的作用下歐洲各國經濟得到恢復。因此，對于“馬歇爾計劃”來說，只需要考慮資金的援助和分配問題，而不用考慮政治治理、法律和勞動力技能等因素，援助資金的效率也比較高。對于“一帶一路”區域的國家來說，涉及的國家眾多，民族多樣性，政治制度和宗教信仰等差異比較大，再加上經濟發展程度不一，各國對資金的需求也具有很大差異性。

（二）實施意圖不同

“馬歇爾計劃”通過美國援助恢復歐洲經濟，使之成為抗衡蘇聯的重要工具，同時也使美國更方便地控制和占領歐洲市場。“馬歇爾計劃”附加了苛刻的政治條件，歐洲所有親蘇國家都被排斥在外。即使是盟國，美國也為進入該計劃的國家制定了標準和規則，受援國只能無條件接受。“馬歇爾計劃”充分展示了美國控制歐洲的戰略意圖，肩負著穩固歐洲以對抗蘇聯的戰略使命（金玲，2015）[5]。“一帶一路”本質上是有關國家共同合作的平臺，是中國提供給國際社會的公共產品，強調“共商、共建、共享”原則，倡導新型國際關系準則和21世紀地區合作模式。“一帶一路”合作倡議建立在合作共贏的基礎上，提倡沿線國家進行平等友好的經濟往來、文化交流，實現共同發展。

（三）合作形式差異

“馬歇爾計劃”的參與國包括美國和英法等歐洲資本主義國家，是第一世界對第二世界的援助，社會主義國家及廣大第三世界國家被排除在外。“一帶一路”則以古代陸上絲綢之路和海上絲綢之路沿線國家為主，并拓展、延伸到其他國家，多為發展中國家和新興國家，也有發達國家。這一合作倡議有助于促進發展中國家間的經濟合作和文化交流，推動各類國家實現優勢互補和經濟整合，開創南南合作、區域合作與洲際合作的新模式。“一帶一路”戰略突破了傳統國際經濟合作形式，既包括自貿區，也以經濟走廊和經濟帶等形式出現，創新了國際區域經濟合作發展理論。在絲綢之路經濟帶的沿線，有35個境外經貿合作區；在21世紀海上絲綢之路沿線，涉及42個境外經貿合作區。在“一帶一路”區域中，經濟走廊有中巴經濟走廊、中國新加坡經濟走廊、孟中印緬經濟走廊、中俄蒙經濟走廊、新亞歐經濟走廊等，經濟帶以經濟增長極輻射周邊，超越了傳統發展經濟學理論。而且，“一帶一路”區域內的國家大部分屬于發展中國家，經濟比較落后，如何在經濟不發達的地區實現區域經濟合作，作為南南合作的偉大構想，既是對理論界的挑戰，也對實際操作提出了更高要求。對于南南國家來說，經濟發展程度都不高，兩者之間如何成功合作，目前尚沒有完善的經驗。中國通過與不同發展中國家建立不同的經濟合作方式，包括基礎設施、產能合作和貿易往來等，再加上金融機制的合作，這些都有效地增強了發展中國家面對經濟趨勢放緩和金融危機的影響，擴大了發展中國家的內生增長動力。

（四）具體內容不同

“馬歇爾計劃”的主要內容是美國對西歐提供物質資源、貨幣、勞務援助和政治支持。在援助內容設置上，“馬歇爾計劃”主要是美國單方面對歐洲國家的資金援助，產能合作比較少。由于政治制度相同，文化具有同一性，這些方面不需要美國花費較多的資源。美國為歐洲國家提供資金購買美國的產品，并且使用美元，這些都保障美國私人投資和開發權利。其結果是美國獲得大量對歐出口，美元成為西歐貿易的主要結算貨幣，推動建立了美國戰后金融霸權。此外，“馬歇爾計劃”還包含削減同社會主義國家的貿易、放棄“國有化”計劃等較強冷戰色彩的內容。與“馬歇爾計劃”的單方面輸出不同，“一帶一路”是中國與絲路沿線國家分享優質產能、共商項目投資、共建基礎設施、共享合作成果，內容包括政策溝通、設施聯通、貿易暢通、資金融通、民心相通“五通”。在政策溝通上，通過協調各國經濟政策，降低貿易壁壘，促進貿易的便利化和自由化，促進區域內各國經濟共同增長。在道路聯通上，一方面，區域內各國國內需要大規模的道路基礎設施建設；另一方面，區域內各國之間的道路要實現聯通，比如中國與中亞的鐵路就存在軌道寬窄的差異。因此，需要協調規則，建立起遍布“一帶一路”區域內的交通運輸網絡，加大鐵路、公路、港口和機場等方面的建設和聯系，為經濟一體化提供基礎。在貿易暢通上，區域內各國應該根據實際情況，逐步降低貿易壁壘，減少投資壁壘，擴大區域內各國的貿易規模，構建區域的生產網絡。在貨幣流通上，在經常項下和資本項下實現本幣兌換和結算，降低流通成本，增強抵御金融風險的能力，提高本地區經濟的國際競爭力。在民心相通上，區域內各國具有悠久的歷史文化和長期的交往經歷，應當為歷史上的絲綢之路注入新的文化內涵，促進區域內國家民眾的交往，降低國民之間的隔閡，在文化、教育、醫療衛生、體育等方面加強交流和合作。

（五）實施方式不同

“馬歇爾計劃”于1947年7月正式啟動，持續了4個財政年度。在這段時期內，受援國總共接受了美國包括金融、技術、設備等各種形式的援助合計130多億美元，相當于馬歇爾演說那年美國國內生產總值的5.4%左右，占整個計劃期間美國國內生產總值的1.1%。“馬歇爾計劃”依靠戰后美國強大的經濟實力，通過對西歐各國提供援助，快速實現受援國的經濟重建，體現了“美國-西歐諸國”的一對多援助形式。“一帶一路”是由中國發起倡議、沿線國家共同參與的偉大事業。沿線國家積極開放邊境口岸，共同完善交通等基礎設施建設，體現的是絲路沿線國家多對多的合作模式。“一帶一路”特別強調沿線國家發展戰略、規劃、標準、技術的對接，旨在將中國的發展機遇變成沿線國家的發展機遇，謀求不同種族、信仰、文化背景的國家共同發展。通過設立絲路基金和亞洲基礎設施投資銀行，為周邊國家和區域合作提供金融支持；通過中亞、中東、東南亞、南亞等多條線路從陸上和海上同時開展經濟走廊、工業園區、港口建設等項目，逐步實現歐亞非互聯互通的美好藍圖。基于古代絲綢之路的精神，新時期的“一帶一路”更加強調平等互利。

三、馬歇爾計劃對“一帶一路”建設的啟示

中國提出的“一帶一路”建設在很多方面與“馬歇爾計劃”存在差異，比如“馬歇爾計劃”的政治目的和理念等，但兩者的共同點就是在產能過剩背景下促進出口增長和就業增加。中國在促進“一帶一路”建設的過程中，既要借鑒“馬歇爾計劃”成功的經驗，也要根據當前的國際國內實踐提出有效的策略。

（一）構建促進“一帶一路”建設的政策組合

促進“一帶一路”建設是中國擴大和深化對外開放，構建全方位開放新格局，深度融入世界經濟體系的需要。作為一個發展中的大國，在經濟發展規模和模式上取得了一定的成功，就像二戰以后的美國一樣，中國有義務為需要發展的國家提供援助和公共產品，構建區域內的全球價值鏈（孟祺，2015）[6]。為促進區域內國家的經濟發展，首先是提供資金支持，包括貸款、債務消除和關稅減免等。通過金磚國家銀行、亞投行、國開行等向亞洲、非洲、拉丁美洲等發展中國家宣布中國愿意向友好國家提供國家貸款，用于借款國的基礎設施建設。繼續提供包括無償援助、無息貸款、優惠貸款等幫助。同時向中國交好的不發達國家提供部分商品的減免關稅待遇，使相互間的貿易繁榮起來。

（二）政府和市場齊頭并進

很多質疑“一帶一路”建設的研究者擔心會不會完全變成政府工程。目前，推動“一帶一路”的主角的確是政府部門，但這并不意味著只憑中國政府一家之力在推動此事。國家主導的外援效果明顯，但也有看不見的成本，中國應該考慮主要依賴企業尤其是民營企業作為行動主體，政府可以起到積極引導、因勢利導、協調組織的作用，而不宜越俎代庖，以政治考量代替經濟核算。另外，發布投資企業走出去指南，政府應該總結海外投資的經驗和教訓，發布“一帶一路”投資企業走出去的指南、基本規范，個案分析，研究海外投資成功的案例，分析相關投資風險、經濟風險以及匯率風險等，提高企業家、尤其是草根企業家的風險意識。

（三）促進金融服務業的支持

金融業應將目光瞄準“一帶一路”國家和地區，一面深入研究其產業和產品，尋找好的投資標的和投資渠道，從而獲得更高的投資收益；一面建立健全金融市場，促進金融創新，通過設計好的金融產品為“一帶一路”建設融資。積極構建國際性的開發性金融機構，包括亞投行、私募基金、金磚國家開發銀行等等。特別是亞投行，設立運營以后要面臨的是如何建立互信包容的治理架構。吸取過去國際開發性金融機構內部協調、治理的經驗教訓。“一帶一路”涉及多幣結算，支付體系，包括信用環境、金融監管、會計準則等，都需要協調。

（四）共商、共建和共享“利益共同體”

雖然“一帶一路”的提議者是中國，但區域內這么多國家，追求自身利益時最大限度地照顧他方利益，特別是彼此的核心利益和重大關切。歷史上的陸上絲綢之路和海上絲綢之路之所以能夠延續幾個世紀，在各國間的經貿合作中發揮重要作用，是因為沿線各國能夠彼此尊重各自利益，維護和擴大核心利益，最大限度地照顧不同習俗、傳統和制度，使東西方文明得到溝通交流。這是實施“一帶一路”戰略應該很好借鑒的歷史經驗。因此，共商是利益共同體建立的前提。“一帶一路”戰略是基于沿路各國的生存與發展需要且經過各國前期調研反復修改而制定的宏偉計劃，它適合各國的發展需要。但要實現這些發展目標，必須依靠沿線國家積極地承擔相應責任和義務，在資源、技術、資金、人才、產業等方面加強協作和互補，在文化、社會、制度、思想、意識等方面加強溝通和了解，在實施過程中發揚有耕耘才有收獲、苦盡甘來等責任精神。“一帶一路”戰略不是一種單向性援助，而是一種多向性共建；不是一種對抗性結盟，而是一種合作性結伴；不是一種“例外主義”的算計，而是一種“關系主義”的互惠；更不是一種“殖民主義”的強制，而是一種“和合主義”的聯動。它是共同謀劃、共同實施、共擔風險后的共同分享。

[1]Diebold W Jr.The Marshall Plan in Retrospect:A Review of recent Scholarship[J].Journal of International Affairs，1988，（2）.

[2]斯坦利·L·恩格爾曼，羅伯特·E·高爾曼，等.劍橋美國經濟史（第三卷）[M].蔡挺，等，譯.北京：中國人民大學出版社，2010.

[3]Milward,.Was the Marshall Plan Necessary?[J].Diplomatic History，1989，（2）.

[4]Kolko G,.The Politics of War:The World and United States Foreign Policy,1943-1945[M].New York:Random House，1970.

[5]金玲.“一帶一路”：中國的馬歇爾計劃？[J].國際問題研究，2015，（1）.

[6]孟祺.中國國際分工地位的演變——基于貿易附加值的視角[J].云南財經大學學報，2014，（6）.

[責任編輯：劉烜顯]

何維達，北京科技大學東凌經濟管理學院教授，博士生導師，北京科技大學企業與產業發展研究所所長；辛宇非，通訊作者，北京科技大學東凌經濟管理學院管理科學與工程專業博士研究生，北京 100083

F120.4

A

1004-4434(2015)08-0080-05

2014年國家社科基金項目一般項目“‘絲綢之路經濟帶’與歐亞聯盟關系研究”(14BGJ053)的階段性研究成果