國家海洋創新體系及評估指標研究*

劉大海，李曉璇，王春娟，邢文秀

(國家海洋局第一海洋研究所 青島 266061)

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國家海洋創新體系及評估指標研究*

劉大海，李曉璇，王春娟，邢文秀

(國家海洋局第一海洋研究所 青島 266061)

基于創新理論和國家創新體系理論，構建了包括海洋創新主體、海洋創新活動和海洋創新環境的國家海洋創新體系；提出適用于我國的海洋創新評估指標，將其分為綜合類指標和指向類指標，并對綜合類和指向類兩類海洋創新評估指標的概念內涵進行了解析。其中：綜合類指標主要指創新指數、發展指數等；指向類指標包括對外海洋技術依存度、海洋儀器設備國有化率等海洋創新主體指標，海洋科技進步貢獻率、海洋科技成果轉化率等海洋創新活動指標以及海洋技術成熟度、海洋知識產權保護力度等海洋創新環境指標。

國家海洋創新體系；海洋創新評估；評估指標；國家海洋創新指數

創新驅動發展已經成為我國的國家發展戰略，《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出要“建設國家創新體系”。海洋創新是建設創新型國家的關鍵領域，也是國家創新體系的重要組成部分。然而，由于海洋創新尚屬新興領域，目前針對海洋領域創新體系的研究相對較少，尤其是缺少系統的海洋創新評估體系和定量評估結論，不足以支撐國家海洋創新相關政策制定。因此，有必要在梳理創新理論的基礎上，從國家創新體系理論著手，探索構建國家海洋創新體系，并結合我國實際情況，確定海洋創新的評估指標，為有效評估我國海洋創新能力提供指標支撐，為我國海洋創新發展提供指引與參考。

1 創新理論基礎

自熊彼特提出創新理論后，關于技術創新理論、制度創新理論、科技創新理論等理論的研究日益增多。本研究在對熊彼特創新理論進行介紹的基礎上，剖析其與技術創新理論和科技創新理論的關系。

1.1 熊彼特的創新理論

熊彼特于1912年發表《經濟發展理論》，首次從經濟學角度提出“創新”的概念和5種具體情形[1]。他認為，“創新”是對“生產要素”和“生產條件”進行“重新組合”，企業家將“新組合”引進“生產體系” ，形成“新的生產力”，從而最大限度地獲得“超額利潤”。

需要注意的是，“創新”不僅是指技術層面上的發明創造，而是形成“新組合”，并投入生產的過程。其中，“新組合”有以下5種具體情形：研發“新產品”；采用“新方法”；開辟“新市場”；掌控“新資源”；實現“新組織”。也就是說，熊彼特所說的“創新”包括了5個方面的內容：“產品”創新；“方法”創新；“市場”創新；“資源”創新；“組織”創新。

1.2 創新理論與技術創新理論

“技術創新”實際上來源于熊彼特創新理論中對“方法”的創新。隨著技術創新理論的不斷發展，其研究主要包括以下4大理論流派：① 新古典學派，指出技術創新是經濟增長的基本因素；② 新熊彼特學派，堅持企業家的創新主體地位，技術創新在經濟發展中具有核心作用；③ 制度創新學派，強調技術創新與制度創新之間的相互促進關系；④ 國家創新系統學派，強調技術創新離不開國家創新系統的推動。可以看出，技術創新理論是基于熊彼特創新理論中“方法”創新的進一步研究，研究范圍更為廣泛。

1.3 創新理論與科技創新理論

科技創新理論是技術創新理論的深化與發展，也就是說，科技創新理論是創新理論在“方法”創新上的深化與發展。目前較為權威的研究認為，“科技創新”包括“科學創新”和“技術創新”[2]，并根據聯合國教科文組織對研究與發展(R&D)活動的分類，指出“科學創新”包括基礎研究(fundamental research)和應用研究(applied research)兩方面的創新；“技術創新”是試驗發展(experimental development)的創新，包括“新技術”的研究、試驗及成果的行業化一系列的內容。

2 國家創新體系理論

國家創新體系理論的研究始于20世紀80年代中期。1987年，弗里曼[3]首次提出了“國家創新體系”(national innovation system，NIS)的概念，他主張，“國家創新體系”是公共和私人部門對“新技術”進行“創造、引進、改進和擴散”，從而形成的一種包括政府決策、企業研究和教育培訓的網絡。從定義可以看出，“國家創新體系”中的“創新”實際上包括了“科學創新”、“技術創新”、“制度創新”、“管理創新”等更為廣泛的內涵。

隨后，國家創新體系理論在發達國家的政策部門和學術界的影響迅速擴大[4-5]。納爾遜和倫德瓦爾[6]對國家創新體系中各創新主體間的關系進行了分析探討，認為存在企業、高校和科研機構等創新主體，這一觀點成為之后研究的重要基礎。我國2006年出臺的《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020年)》將“國家創新體系”界定為以政府為主導，充分發揮創新主體的主觀能動性，使其有效互動的社會系統。

3 國家海洋創新體系的初步構建

將國家創新體系理論引入海洋領域，國家海洋創新體系[7]是指通過政府、科研機構、高校、企業等創新主體相互合作，進行促進全社會海洋創新資源合理配置和有效利用的活動，涵蓋涉海的科學研究、人才培養、產業發展、創新服務與管理等一系列內容的系統。

根據以上定義，國家海洋創新體系主要包括：① 海洋創新主體，包括涉海科研機構、高等學校和企業；② 海洋創新活動，包含海洋科技成果、結題課題、論文、專利、企業效益、社會效益、環境效益等；③ 海洋創新環境，包括海洋創新領域的宏觀社會制度環境與微觀個人思想環境。

4 海洋創新評估指標選取

海洋創新是國家創新的關鍵領域，有效評估海洋創新以反映國家海洋創新的發展問題，對于實現創新型海洋強國具有重要的戰略意義和現實意義。海洋創新評估指標的選取是海洋創新評估工作的關鍵，對海洋創新評估的結果影響重大。

根據國家海洋創新體系的具體內涵，海洋創新評估指標應從海洋創新主體、海洋創新活動和海洋創新環境3個方面來選取。然而，從我國海洋創新發展實際來看，這3個方面相互影響、相互作用，要完全將其剝離存在一定難度，必須在考慮三者典型性指標的同時，兼顧能夠反映綜合作用的指標。因此，為全面有效反映海洋創新領域發展狀況，擬按照綜合類和指向類兩類來選取海洋創新指標(表1)。

表1 海洋創新評估指標

4.1 綜合類指標

海洋創新評估綜合類指標包括創新指數和發展指數。

4.1.1 創新指數——國家海洋創新指數

從概念上來說，國家海洋創新指數[7]是指衡量一國海洋創新能力，切實反映國家海洋創新質量和效率的綜合性指數。國家海洋創新指數借鑒洛桑國際競爭力評價采用的標桿分析法，從海洋創新環境、海洋創新投入、海洋創新產出和海洋創新績效4個方面構建指標體系(表2)，力求全面、客觀、準確地反映我國海洋創新能力在創新鏈不同層面的特點，形成一套比較完整的指標體系和評估方法。

表2 國家海洋創新指數指標體系

4.1.2 發展指數——中國海洋科技發展指數

中國海洋科技發展指數是中國海洋發展指數[8]的一個分指數，是指衡量中國一定時期或某一時點海洋科技發展程度的指標。中國海洋科技發展指數從科技投入和科技產出兩個方面建立指標體系(表3)，旨在科學評判海洋科技發展狀況，為推進中國海洋強國建設提供指標參考。

表3 中國海洋科技發展指數指標體系

4.2 指向類指標

海洋創新評估指向類指標包括海洋創新主體指標、海洋創新活動指標和海洋創新環境指標。

4.2.1 海洋創新主體指標

(1)對外海洋技術依存度。對外海洋技術依存度是指海洋技術引進經費與海洋研究與發展經費支出的比值。對外海洋技術依存度能夠有效體現海洋創新主體的自主創新能力。

(2)海洋儀器設備國有化率。海洋儀器設備國產化率是指某項海洋技術引被進后，國內該項技術生產件的數量與所有生產件數量的比值。海洋儀器設備國產化率是衡量海洋儀器設備國產化的重要指標，它反映海洋創新主體引進、消化、吸收轉化國外先進海洋技術的程度。同時，這一指標也反映海洋創新領域的消化吸收力和形成自我技術體系的能力。

(3)海洋關鍵技術自主化率。海洋關鍵技術自主化率是指海洋領域按照具有自主知識產權設備的價值與設備總投資的比例。海洋關鍵技術自主化率是衡量海洋領域自主創新的重要指標，它反映海洋創新主體自主開發海洋關鍵技術并在此基礎上實現新產品價值的能力。自主化率的數值越高，說明關鍵技術自主創新能力越強。

4.2.2 海洋創新活動指標

(1)海洋科技成果轉化率。海洋科技成果轉化率是衡量海洋科技創新成果轉化為商業開發產品的指標，是指為一定時期內涉海單位進行自我轉化或轉化生產，處于投入應用或生產狀態，并達到成熟應用的海洋科技成果占全部海洋科技應用技術成果的百分率。

(2)海洋科技進步貢獻率。海洋科技進步貢獻率[9-10]是指在海洋經濟各行業中，海洋科技進步的增長率在整個海洋經濟的增長率中所占的比重。其中，海洋科技進步的增長率指的是在海洋經濟的增長中剔除資金和勞動等生產要素以外其他要素的增長，具體是指由科學技術的創新、擴散、轉移、改良引起的管理決策能力的增強和勞動者素質的提升等。

(3)海洋科技投入產出效率。海洋科技投入產出效率包括海洋科技綜合效率、技術效率、規模效率和規模報酬等一系列的內容。實際測算中，海洋科技投入方面通常選用科技活動人員、R&D人員等勞動力投入類指標，以及經費科技活動支出、R&D經費內部支出、經費科技活動收入等資本投入類指標；海洋科技產出方面通常選用科技活動人員的科技論文數、專利申請受理量和對外科技服務活動工作量等指標。

4.2.3 海洋創新環境指標

(1)海洋技術成熟度。海洋技術成熟度是指用來評估高新海洋技術的可見度的一種工具性指標，海洋創新主體通過時間軸與高新海洋技術在市面上的可見度(或媒體曝光度)的關系來決定要不要采用高新海洋技術。

(2)海洋知識產權保護力度。海洋知識產權是保障涉海科研機構、高等學校和企業等海洋創新主體根本利益的有力武器，對推動海洋創新意義重大。海洋知識產權力度能夠有效反映一個國家海洋創新環境的優劣。

(3)當地研究與培訓專業服務狀況。當地研究與培訓專業服務狀況同樣是反映國家海洋創新環境的典型指標，能否從本地的世界級或國家級機構中獲得專業研究和培訓服務，決定了一個國家開展海洋創新活動的難易程度。

(4)海洋戰略性新興產業集群發展狀況。海洋戰略性新興產業集群是指在特定的區域范圍內，涉海企業、科研機構、高校和中介服務組織通過產業鏈、價值鏈和知識鏈聯結在一起，以推動海洋經濟發展、保護海洋生態環境和保障國家海洋權益為目標，進行海洋高新技術和科研成果的研發、實驗、商品化及產業化等一系列活動和服務的產業群。海洋戰略性新興產業的持續發展，是有效培育新的海洋經濟增長點、構建新的競爭優勢、在國際海洋經濟激烈競爭中掌握發展主動權的迫切需要。

5 結束語

本文在梳理分析創新理論、技術創新理論和科技創新理論的基礎上，對國家創新體系理論進行了闡述。基于以上理論基礎，探索構建了國家海洋創新體系，認為國家海洋創新體系應包括海洋創新主體、海洋創新活動和海洋創新環境3個方面的內容。此外，結合海洋創新發展實際情況，選取了綜合類和指向類兩類海洋創新評估指標，并對海洋科技進步貢獻率、對外海洋技術依存度、海洋技術成熟度各指標進行了詳細解釋。綜上，本研究對國家海洋創新體系進行了一些探索性建構，目的是為了系統地整理海洋創新評估的各類指標，形成一套科學合理的國家海洋創新指標體系，以期為我國海洋創新的持續發展提供支撐。

[1] 約瑟夫·熊彼特.經濟發展理論[M].何畏，等譯.北京：商務印書館，1997：73-74.

[2] 周寄中.科學技術創新管理[M].北京：經濟科學出版社，2002.

[3] FREEMAN，CLARK，SOETE.Unemployment and Technological Innovation[M].Westport，Connecticut：Greenwood Press，1982.

[4] B Lundvall. National Systems of Innovations.Pinter，London，1992.

[6] NIOSI J.National systems of innovations：in search of a workable concept[J]. Technology in Society，1993(15).

[7] 國家海洋局第一海洋研究所. 國家海洋創新指數試評估報告(2013)[R]. 2015.

[8] 國家海洋信息中心，新華(青島)國際海洋資訊中心，國家金融信息中心指數研究院. 中國海洋發展指數報告(2014)[R].2014.

[9] 劉大海，李朗，劉洋，等.我國“十五”期間海洋科技進步貢獻率的測算與分析[J].海洋開發與管理，2008，25(4)：12-15.

[10] 劉大海，李曉璇，邢文秀，等. 區域海洋科技投入產出效率評價研究[J]. 海洋開發與管理，2014，31(1)：5-8.

海洋公益性行業科研專項經費項目“海洋強國建設的評價體系研究及應用”(2014418029)；國家海洋局項目“海洋科技創新評估與預測研究”(2200299)；基本科研業務費專項資金項目“海洋科技創新戰略研究”(GY0214T08)；基本科研業務費專項資金項目“我國海洋創新評估體系及預測技術研究與應用”(2015T09)；國家海洋局科學技術司項目“海洋科技創新指數及企業創新能力研究”.

F204

A

1005-9857(2015)11-0010-04