高校碩士研究生培養中關鍵主體的行為分析

王志強

[摘 要]目前在我國的研究生培養制度中尚存在很多問題，其中科研獎勵機制的扭曲和學生與教師的“共謀”對研究生培養質量形成了一定的影響。通過對碩士研究生培養中關鍵主體的行為進行分析，發現研究生和導師具有規避培養義務的動機和行為，學生和導師之間一定程度上存在“利益共謀”。因此，實現研究生培養水平的提高，首先必須要加強科研資金的管理，調整導師的激勵機制；其次要嘗試將研究生培養結果引入導師績效評估和激勵過程中，同時要建立研究生教育與培養問題的責任追究機制。

[關鍵詞] 研究生培養利益最大化利益共謀激勵機制

[中圖分類號]G463 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2015）10 — 0139 — 03

引言

總體而言，我國目前的碩士研究生培養基本上是一種“嚴進寬出”的模式。通過考察發現了科研資金的流動對于研究培養點的關聯性影響，通過引入“委托——代理”理論，詳細分析了圍繞科研資金流動的“委托——代理”這一事實。在對高校研究生培養中的相關主體的權利、義務進行分析的基礎上，發現這種激勵機制已經發生了一定的扭曲；同時發現研究生教育中研究生和導師都存在著規避義務的心理和行為，再加上責任追究機制的缺乏，最終影響了研究生培養水平的提高。

一、“委托——代理”理論引入科研資金管理的分析

委托代理是指委托的雙方即委托人和代理人基于一定的包含權利義務關系的協議所建立的一種契約，在這契約中，委托人在一定的回報基礎上，將一定的職責和權利委托給代理人，代理人依據協議內容履行自己的職責。委托代理理論有兩個最基本的假設，第一個是委托人和代理人之間利益相互沖突，其次為委托人和代理人之間信息不對稱。〔1〕但是由于信息不對稱的存在，委托行為的雙方對于委托事項的知悉程度并不相同。由于自身利益的存在，代理人并不一定完全按照委托的意愿行事，在執行契約過程中發生行為異化，成為追求自身利益最大化的行動者。

在高校的資金分配中除去必要的行政辦公指出、人員支出外還有一種數量可觀的資金即科研資金〔2〕。因為對于科研資金來講，每個單位或個人只要具有一定的科研產出，就可憑此獲得以這筆資金支出的科研獎勵資金。對于各高校及其管理者來講，獲得科研獎勵資金的多少與該單位的聲譽以及下一年的資金來源密切相關，并與各種關于學校各種評價、評比相關聯。因為科研資金的多少一定程度上顯示了科研產出的多少，兩者是一種互為映襯的關系。因為各級單位不能截留行政開支費用作為監控與激勵的手段，因此只有科研資金才是可用的、并且可控的手段。在實際運行中往往體現為“委托——代理”關系模式。當前不論從科研經費的管理還是在科研項目最終結項和審計方面，都存在著代理人問題。在研究生培養中，涉及到的直接主體主要有國家、地方政府、各地方高校、高校各學院、以及高校教師以及研究生個人等幾個方面。但是最主要的是國家、教師和學生之間的關系。因此在此主要討論這三類主體的相互關系。

二、利益最大化視角下各主體的動機分析

從國家來講，國家對于高校的支持主要體現在對高校的財政撥款資金包括科研以及其他用途方面的資金。由于當今世界，各國之間的競爭已經轉移到知識和科技創新方面，因此，對于國家來講，由于自身主要并不是從事科學研究的機構，因此把這個職能委托給了高校，希望通過政府資金支持高校的科研活動和研究生培養工作符合其利益與需求。但是為了檢驗自己的資金支出有沒有達到應有的效果，政府會定期或不定期的對相關的科研機構和高校的科研情況或者研究生培養情況進行定期的檢查。近年來，隨著社會對學術腐敗和不規范問題更加重視，國家加強了對于研究生學位論文的檢測力度，在畢業后對已經畢業的畢業生的學位論文進行抽查，一旦發現不合格，將取消已授予的學位。國家或者說政府通過資金的撥付和對高校學位點定期進行評估以及對畢業生的學位論文進行抽查，通過“撥款——檢查”這種結合策略實現了授權和對授權結果的監控。當然這一過程一部分是通過地方政府的協助來完成的。

對于高校教師來講，他們是科研產出的具體責任者。對于高校的教師尤其是青年教師來講，同時面臨著家庭、經濟和其他方面的各種壓力。雖然向學生授課有一定的課時費收入但是如果僅依靠課時費恐怕遠遠不能滿足其各方面的需要。由于對他們來講學術研究就是他們的本職工作。因此在主要由工資、津貼、其他補助以及科研獎金構成的激勵機制中，只有科研獎金處于自己可控的范圍。因為科研獎金不僅是一筆經濟收入來源，更重要的是，科研成果在職級晉升過程中是一個重要的指標。在科研和學術事業上的投入更能帶來長期的收益。所以，對教師來講，把更多的時間用于科研和學術是其作為一個理性人所能做出的最為正常的決策。所以，我們所看到的高校教師并不是像外界人或者普通民眾看到的那樣很輕松，在科研壓力和生活壓力下，要想有所成就則必須付出相應的時間及精力。

對于研究生個人來講，認真做好科研工作不僅關系到個人的學術生涯，也以較為間接的方式關系到國家的科學發展規劃和科學發展水平。對個人來講，分為兩種情況，一種是研究生將來有志于從事科研工作，所以目前一方面準備碩士學位論文，另一方面準備考博；另一種是畢業之后到國家機關或企事業單位任職，從事非學術工作。但是從筆者了解的情況來看，碩士研究生的考博率較低，尤其是在一些非重點高校更為明顯。對于大部分碩士研究生來講，在就業形勢較為嚴峻的情況下，如何按期畢業時其關心的主要問題。因此，把時間和精力主要投入到各種兼職和實習中符合其利益需求。

三、“授權——監控”關系模式的激勵扭曲

通過以上分析，我們可以看出，沿著科研資金流動這條線索，產生了多重授權。國家的科技和學術創新被一層層的向下轉發，首先到達地方政府，又通過地方政府的到達高校。高校內部通過制定規則，對高校內部的各部門的科研產出形成監控，高校內部又通過各學院進而最終到達科研產出的最終承擔者——教師群體。教師通過自身的產出來獲得科研獎勵回報。也就是說國家通過財政資金和地方政府和官員的考核晉升考核實現了對高校的控制，高校通以其在內部的資金分配權力和職務晉升制度實現了對學院和教師的控制。這種圍繞資金及其使用績效所形成的“授權——監控”關系通過資金的轉發和規則的制定，實現了關系有上至下的層層授權與監控，實現了授權——監控關系的復制并下沉到下一級責任人或組織。在此我們把這種關系的形成過程稱為“授權——監控”關系的“復制——下沉”。

但是在科研資金的管理過程中存在很多漏洞。近年來，我國對于科技投入的資金大幅增長。其中，中央財政科技支出保持了年均18%的高速增長。一方面，這些投入支撐了我國科技事業的長足發展；另一方面，科技資源配置效率不高，資金使用違規違紀現象屢禁不止。本該用于科學研究的經費通過各種形式回到了科研項目的負責人手中。中國科協的調查顯示，科研資金用于項目本身的僅占4成左右。〔3〕所以科研資金成為了轉化成個人利益的重要來源。

由于資金流動而帶來的激勵機制，對科研產出具有推動作用，對于教師來講是一種較大的激勵同時也是壓力。通過這種激勵機制，教師的科研意識得到強化。但這是一種有缺陷的激勵機制，與此同時帶來的一個惡果是，教師對其他與科研無關的事項例如教學等的重視逐漸淡薄。在此筆者無意認為所有教師都對教學不負責任，但一個不可忽視的現實是，有的教師出現了對教學活動的不以為然，授課只是照本宣科，所講的內容和講課所用的講義已經長時間沒有更新。在教學課堂上傳授新知識成為空談。筆者認為，在科研這條資金流動線上的“授權——監控”關系的“復制——下沉”是有效的，促進了高校內部的學術創新和科研動力；在對高校教師授課缺乏可靠的評價體系和獎懲措施下，教師傾向于把大量的時間和精力投入到科研項目中去。對于研究生來講，除去授課內容并不新穎之外，更重要的是，研究生的指導教師對于研究生的指導精力受到較大的限制和約束，在研究生培養過程中這樣的激勵機制沖擊到了高校研究生培養和管理。但是，在這樣的情況下，研究生作為高校培養的主要研究性人才，并沒有對此顯示出較大的不滿，而是受到了部分研究生的理解甚至歡迎。

四、轉型社會背景下的“利益共謀”行為

在我國目前的競爭環境下，我國人才市場上盛行以學歷取人的傾向，一方面說明科學文化知識在今后的作用將越來越重要，另一方也造成了唯文憑的現象。以學歷作為進入職場競爭的基礎，沒有較高的學歷和學位證書，首先就不具備進入人才市場的準入條件。在我國近年來考研人在2014年達到172萬，錄取人數57萬〔4〕，這從另一個側面也說明了，碩士學位已經逐步受到了市場的歡迎。在實際觀察中，我們也可以發現，很多研究生在進入研究生學習階段后，并沒有把大量的時間投入到學習中去，而是利用課余時間外出兼職、實習。對于研究生管理，大都表示，只要能順利畢業就可以，更重要的是畢業之后的工作去向問題。認為學院和導師管理松一些或者對學位論文的要求低一些，是比較通情達理的政策。學位論文答辯過程中，鮮有不合格者。實際觀察也是這樣，在研究生指導教師對于學生的指導因為科研壓力而有所減少，而且在對于研究生取得學位的論文要求又不高的環境下，導師只需付出少量精力。

所以對于研究管理來講，國家規定了較為規范與嚴格的培養辦法，但是在追逐利益最大化的需求下，研究生對科研態度模糊。在對科研缺乏興趣的背景下，學生希望國家和學校、學院以及導師，能夠對自身降低要求，從而把大部分精力用于課外實習，為將來工作奠定基礎。對于導師來講，如果學院以及學校對此態度模糊，導師也樂于對研究生降低培養要求，因為與此相對的是，能夠減少自己用于指導學生的精力，從而專注于自己的科研工作和其他學術研究。所以我們通過總結可以發現，在研究生培養中無論是研究生本人、還是導師都大量存在著規避培養義務的心理動機和實際行為。放松研究生培養與管理要求不僅符合學生需求，而且迎合了部分導師的潛在需要，形成了轉型背景下的利益共謀，長遠來看不利于國家的長遠科學發展和人才培養。但是這樣一來，將出現研究生培養質量下降的問題，那么如何來解決這個問題呢？

五、責任強化與激勵相容

通過以上分析，我們可以看出，在研究培養管理過程中，存在著兩條分析線索。一條是由于科研激勵機制的負面效應而帶來，另一條是由于研究生的需求與導師的需求向融合而帶來，這兩個共同導致研究生培養管理質量和水平下降。

對于科研資金激勵扭曲導致的問題，應該從科研資金管理制度本身入手。“委托——代理”理論認為，一項成功的管理制度必須具有兩個方面的功能：一個是參與約束，另一個是激勵相容約束。所謂參與約束就是代理人做一件事情的收益必須要大于不做這件事的收益。所謂激勵相容約束是指，代理人會有自利的一面，可能會按自利的方式行動。如果其行動的目標函數與委托人的目標函數存在不一致，甚至出現損害委托人的利益的時候，就會出現道德風險和逆向選擇問題，即代理人問題。〔5〕所以對于資金的委托者政府來講，要使得科研資金得到的合理和運用，就必須要加強科研管理，必須要使科研經費管理制度更加透明化、具體化，不僅在項目申報階段要嚴格審查，還要在項目結項時邀請相關專家進行仔細論證，尤其要建立健全對于項目進程中資金使用的監督，在資金報銷、發票管理方面建立嚴格的鑒定機制，確保科研資金真正用于科研項目本身，而不是轉入項目責任者手中，成為其主要的收入來源。加強科研資金管理有利于打破由于科研資金激勵扭曲所導致的問題。

對于因利益共謀問題而導致的管理松懈問題，應加強培養質量監督機制。首先，從物質獎勵來講，筆者認為應該在導師的績效評價指標中嘗試引入研究生培養結果的評價，在科研獎勵資金中單獨分區一部分資金用于獎勵那些在指導研究生從事學術研究并取得優秀成果的導師。但是對于導師來講，僅有物質獎勵并不能對其形成有效激勵，指導教師在職業發展過程中，最為看重的是自身的職業發展，因此，筆者認為，除了上述的物質獎勵外，為了調動導師在指導研究生方面的積極性，應該將研究生的培養質量和結果作為重要指標納入導師的職業晉升評價機制中。結合現實，這一指標可與研究生的學位論文質量相結合。國務院學位委員會聯合教育部制定并印發了《博士碩士學位論文抽檢辦法》的通知〔6〕，對于“存在問題學位論文”較多的單位，其碩士博士點存在被整頓和撤銷的可能。這種抽查措施，對于學生和教師的“利益共謀”來講是一個較好的應對，對于高校教師和研究生形成了新的壓力，因為學位授予點被取消授權對學校和教師整體來講是一種名譽和聲譽的嚴重影響；對于學生來講，如果抽查出的論文存在抄襲等不符學術規范的做法將可能被追回已授予的學位，對研究生也形成了新的壓力。

六、小結：

加強科研資金管理和研究生培養管理有利于形成良好的科學研究氛圍，有利于創新型的科研人才脫穎而出。所以在這兩個方面時刻不能松懈。面對教師科研激勵扭曲的問題，必須要進一步規范科研資金管理制度，加強科研項目資金使用和報銷中的過程監督，確保科研資金使用在正途上。在提升研究生和導師的責任能力上，必須要加強對研究生的標志性學術成果即學位論文的監督，對其質量進行檢查和抽查，對于研究生和導師以及學位點形成壓力。總之，解決由于委托人和代理人之間的代理問題的根本措施在于盡可能的創造一種制度安排，使代理人的行為在追求自身利益最大化的同時，也能夠實現委托人的利益。這需要委托人在制定契約時就考慮到代理人的權利和義務問題以實現“激勵相容”。在科研資金和研究生培養中就要嘗試將教師的績效考核和職務晉升與研究生培養質量結合起來，這一步在操作起來可能有較大的操作難度，但是可以作為一種可行的嘗試。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕劉有貴，蔣年云.委托代理理論述評〔J〕.學術界，2006，（01）：69-78.

〔2〕本表轉引自：2013高校科研經費排行榜，清華大學居榜首〔EB/OL〕.http：//www.instrument.com.cn/news/20140721

/137057.shtml.訪問時間：2015年6月17日21：19.

〔3〕高校科研經費使用潛規則多，科研腐敗危害各方〔EB/OL〕.http：//news.workercn.cn/632/201410/20/1410200536

17009.shtml.訪問時間：2015年6月17日23：36.

〔4〕近十年（2004—2015）考研報考錄取人數〔EB/OL〕.http：//learning.sohu.com/20141227/n407330163.shtml.訪問時間：2015年6月18日0：29.

〔5〕權姍姍.高校科研經費管理存在問題的原因及對策分析——基于委托代理理論的一些思考〔J〕.亞太教育，2015，07：230-231.

〔6〕國務院學位委員會教育部關于印發《博士碩士學位論文抽檢辦法》的通知〔EB/OL〕.http：//www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/s7065/201403/165556.html.訪問時間：2015年6月18日14：28〔責任編輯：侯慶海〕