美國特許學校績效研究的結果及其啟示

摘要：自2003年以來，有關特許學校的績效研究從快照研究過渡到定組研究，在研究對象的選擇上也有隨機試驗法和虛擬雙胞胎法的區分。不同的研究得出的結果不盡相同，但總體而言，特許學校的績效有所提高。這對于我國基礎教育改革尤其是薄弱學校改造工作有一定的借鑒意義。

關鍵詞：美國;特許學校;績效研究

中圖分類號：G51 文獻標志碼：A 文章編號：1673-9094（2015）07A-0063-05

一、引言

特許學校（Charter School）是美國20世紀90年代基礎教育改革中產生的一種新的學校模式，是在政府資助下獨立運營、接受公眾監督的一類特殊的公立學校。之所以稱其為“特許學校”，是因為這類學校在開辦之前要與其授權機構簽訂“特許狀”，承擔合同規定的提高學生學業成績的目標。與傳統公立學校相比，特許學校不受傳統公立學校法規的約束，在教師聘用、課程設置、經費使用等方面享有自主權。

早在1983年，美國高質量教育委員會（National Commission on Excellence in Education）出臺的一份教育報告——《國家處在危急之中：教育改革勢在必行》（A Nation at Risk： The Imperative for Educational Reform）中指出美國公立學校教育質量不佳，促進了美國教育改革運動的開展，特許學校也應運而生。1994年，美國聯邦政府在對1965年《中小學教育法案》（Elementary and Secondary Education Act）的再授權中通過了特許學校議案。該議案規定：特許學校采用與其他公立學校同樣的學業標準、接受同樣的評估測試、滿足同樣的責任要求;但是，不同于傳統公立學校，表現持續不佳的特許學校可能因為達不到合同中的預期要求而被關閉。2001年小布什總統上任后不久，出臺了一項著名的教育改革方案，即《不讓一個孩子掉隊》（No Child Left Behind）。法案要求特許學校要達到“年度進步標準”（Adequate Yearly Progress，簡稱AYP）的要求，對于未達到AYP的學區必須進行改進、糾錯或者重組。

由此可見，作為公立學校的一種新形式，特許學校在擁有更大辦學自主權的同時，也對提高學生學業表現負有更多責任。“特許學校的辦學績效究竟如何”不僅是美國政府與社會關心的話題，也是美國學術界關注的重要課題。美國學術界就有諸多關于特許學校辦學績效的研究及其報告，只是來自不同機構的研究與報告，往往由于研究對象的不同、研究方法的差異，得出的結果也不盡一致。

為此，本文選取2003年以來有關美國特許學校整體辦學績效研究的典型案例，分析討論美國特許學校近十多年來的發展及其未來走向。

二、 特許學校績效研究的典型案例

（一）快照研究（Snapshot Study）（2003）

2003年，應全國評估理事會（National Assessment Governing Board）的要求，美國國家教育統計中心（National Center for Education Statistics）就特許學校整體辦學績效開展了試點研究。

該研究比較了特許學校與公立非特許學校的四年級學生在2003年全國教育進展評估（National Assessment of Education Progress）中閱讀和數學成績的差異。考慮到特許學校在學生組成、學校地點等方面與其他公立學校有很大差異，該研究不僅比較了兩類學校中學生的整體成績，還比較了兩類學校中不同學生群體的表現。研究結果如下：

從分數來看：特許學校與公立非特許學校的學生在閱讀成績上沒有顯著差異，但特許學校學生的數學成績不及公立非特許學校的學生;特許學校中女生的閱讀與數學成績均不及公立非特許學校中的女生;特許學校中男生的數學成績不及非特許學校中的男生;特許學校中貧困學生的閱讀與數學成績均不如公立非特許學校中的相應學生。不過，特許學校中的黑人學生、白人學生以及西班牙裔學生的表現與公立非特許學校中對應學生群體的表現相當。

從成績水平來看：特許學校與公立非特許學校學生的數學成績水平的比較結果與兩者數學分數的比較結果一致;特許學校在閱讀科目達到基本和熟練水平的學生比例和公立非特許學校相當;然而，盡管兩類學校的部分學生群體在閱讀分數上存在顯著差異，兩類學校的學生群體在閱讀測試中達到基本和熟練水平的學生比例相當。

這一研究只是簡單地將特許學校和公立非特許學校學生在2003年NAEP測試中的得分和取得的成績水平進行統計和比較，既沒有采集學生之前的成績數據進行縱向跟蹤對比，也沒有實施在控制多變量情況下的橫向比較。類似這種靜態的數據比較研究，通常稱為“快照研究法”，即“絕對評價法”，它通常是將標準化測試的絕對成績作為衡量指標，注重靜態比較。

事實上，由于在學生特征和學校特征層面存在諸多變量，學校及其學生的表現很難用一次的測試結果分析清楚，這樣的研究結果缺少說服力。

（二）定組研究（Panel Study）

要了解學生在進入特許學校以后成績是否真的有所提高，最好的驗證方式就是檢查個體學生在一段時間內學習成績的變化情況。定組研究就是在一段時間內收集學生學業成績的數據，進行縱向對比來分析觀察學生學業表現的變化。在進行增值分析的基本思路之下，已有的研究主要使用“隨機實驗法”和“虛擬雙胞胎法”來選擇研究的對照組。

1.隨機實驗法（Lottery Study）（2004-2009）

2004-2009年，由美國教育科學研究所（Institute of Education Sciences）資助、美國Mathematica政策研究所（Mathematica Policy Research）及其搭檔共同實施的“特許學校影響力評估”項目，就美國15個州、36所特許學校的學生學業表現進行了跟蹤評估。

這項研究聚焦的特許學校有兩個主要特征：一是開辦時間均在兩年以上，學校的組織結構和運營程序相對穩定;二是申請入學的學生人數超過該學校4到7年級所能容納的學生總數，并通過抽簽的方式決定錄取與否。該研究選擇的被試對象為：通過抽簽獲得特許學校入學資格的學生與因抽簽失敗而未能進入特許學校的學生。

研究在控制變量的前提下，分別在每一個參與地點，在入學之后第二年，比較兩類學生群體在州閱讀和數學測試中取得的成績。最后將每個參與點的結果進行平均以得到特許學校影響力的總體結論。

該研究得出的主要結論如下：

（1）通過抽簽方式進入特許學校的學生與因抽簽失敗而未能進入特許學校的學生，在學業進步方面沒有明顯差距。

（2）特許學校對于非貧困學生的閱讀和數學成績有著負面影響;而對于貧困學生，則產生了正面影響，數學科目的正面效應尤其明顯。

（3）小規模特許學校的表現優于較大規模特許學校;傾向于在數學課上使用能力分組的特許學校學生的數學成績超過了較少在數學課上采用能力分組的特許學校。

（4）特許學校對于學生成績的影響存在顯著的校際差異。涵蓋32所學校28個調查點的研究發現：在閱讀科目，有11個調查點的特許學校對于學生學業成績產生了正面影響，而余下17個點的特許學校對于學生學業成績的影響則是負面的，其中有4個調查點的特許學校學生成績明顯不如未能進入特許學校的學生;在數學科目，有10個調查點的特許學校學生表現超過了未能進入特許學校的學生，另外18個點的特許學校學生的學業成績不及未能進入特許學校的學生，其中有10個調查點的特許學校學生的學業表現與未能進入特許學校的學生相比產生了很明顯的偏差。

該研究得到的結論是，特許學校的表現并非是整齊劃一的，有些特許學校的表現要優于傳統公立學校，也有一些不及傳統公立學校，特許學校之間存在著明顯的校際差異。

然而，由于隨機實驗法本身的限制，這一研究僅僅選擇了開辦時間在兩年以上、通過抽簽的方式錄取學生的特許學校。這些特許學校有一些共同特點，比如：更長的運營時間，更多服務于優勢學生等。因此，該研究中研究對象的選擇受到了一定程度的限制，研究者只考察了部分特定類型的特許學校，而非完全隨機地展現特許學校的全貌。這也就導致了研究結果的局限性。

2.虛擬雙胞胎法（Virtual Twins）（2009-2013）

美國斯坦福大學教育成果研究中心（Center for Research on Education Outcomes）對特許學校表現進行了研究，并于2009年發布了特許學校表現調查報告。該報告對美國16個州的特許學校學生自2000-2001學年至2007-2008學年的學業進步情況進行了分析，涉及全美超過70%的特許學校學生，發布了第一份全美范圍內的特許學校影響力評估報告。

該研究采用虛擬雙胞胎的方法，根據人口特征、初始成績、英語熟練程度、特殊教育參與情況、午餐補貼計劃類型等因素，為特許學校學生在傳統公立學校中尋找類似的匹配，得到的匹配者就是該學生的“虛擬雙胞胎”。該研究將學生在州成就測試中取得的學業進步作為衡量指標，考察特許學校的總體影響、各州特許學校績效、特許學校對于特定學生群體的影響等。

2009年研究報告的主要結論如下：

（1）總體而言，特許學校對學生學業成績的影響是負面的。不論在閱讀科目還是數學科目，特許學校學生的學業增長都不如傳統公立學校的匹配學生。但是，特許小學和特許初中的表現相較于傳統公立小學和初中而言有一定的優勢;學生在特許學校接受教育的時間越長，其在學業成績上的表現就越好。

（2）特許學校中黑人學生和西班牙裔學生的表現不及傳統公立學校中的相應學生;而特許學校中接受特殊教育的學生、貧困學生和英語語言學習者的學業進步超過了傳統公立學校中的虛擬對照組。

（3）各州特許學校學生的學業表現存在顯著差異。例如，在學生學業進步上，規定了特許學校數量上限的州不及那些未設上限的州，有著多授權機構的州不及單一授權機構的州。

這項研究首次展現了美國特許學校的整體面貌，是第一個搜集大量學生數據而得出的全國性研究結果。不過，這項研究也遭到了質疑，例如，該研究沒有能夠顯示特許學校中不同年級的學生在學業表現上的差別，沒有關注特許學校在縮小與傳統公立學校差距方面的表現，也沒有回答特許學校能否縮小學生學業表現差異的問題。

至2012-2013學年，全美國已經有超過6000所特許學校和230萬名特許學校學生，與2009年相比，特許學校數量及學生數量有了80%的增長。基于此，美國斯坦福大學教育成果研究中心在2009年報告的基礎之上，繼續使用虛擬雙胞胎法對美國特許學校學生在2008年以后的學業表現進行了全國范圍內的研究。這次研究的范圍擴大到了27個州（包含2009年報告中的16個州），覆蓋了95%的特許學校學生。

2013年報告中包含了兩大部分：第一部分是2009年報告中16州的變化情況;第二部分是27個州的整體性研究結果，聚焦特許學校學生學業進步情況及其增長趨勢、特許學校學生與傳統公立學校學生的比較、特許學校中不同學生群體的表現比較以及特許學校是否正在縮小學生之間表現差異等內容。基本結論如下：

（1）原先16州的表現情況。

2013年報告顯示，特許學校學生在閱讀科目取得的進步已經超過了傳統公立學校中的匹配學生，在數學科目取得的進步雖然仍不及傳統公立學校的學生，但差距已經有所縮小。這一積極結果在一定程度上要歸功于2009年之后部分表現不佳的特許學校遭到關閉。事實上，特許學校學生在閱讀和數學科目取得的學業進步絕對值在2009年之后與2009年之前相當。可以說，特許學校的絕對表現相對穩定，而作為比較標準的傳統公立學校的表現有所下降。

2013年報告還顯示，部分學生群體的表現有所好轉。特許學校對于貧困學生、英語語言學習者的閱讀和數學成績有了更為正面的影響;特許學校中的黑人學生和接受特殊教育的學生的學業增長反超了傳統公立學校中的虛擬對照組;西班牙裔學生的學業進步雖然仍不及傳統公立學校中的相應學生，但也有了小幅提升。

（2）27個州特許學校表現。

全美范圍內，特許學校學生在閱讀科目上的學業進步超過了傳統公立學校學生，在數學科目上則相當。

第一，特許學校表現存在州際差異。各州特許學校法的立法時間不一致、內容不相同，人力資源市場不一樣，辦學方式有差異。這些都極大地影響了特許學校提供高質量教學的能力。

第二，特許學校表現存在校際差異。在閱讀科目上，25%的特許學校取得了比傳統公立學校更好的成績，19%的特許學校表現不及傳統公立學校;在數學科目上，29%的特許學校表現出了優勢，31%的特許學校表現不及傳統公立學校。

第三，不同學生群體的表現不盡相同。特許學校中的貧困學生、黑人學生、英語語言學習者、接受特殊教育的學生群體在學業增長方面的表現都超過了傳統公立學校中的虛擬對照組。西班牙裔的英語語言學習者和貧困黑人學生的表現尤為突出;而特許學校中的白人學生和亞裔學生表現則不理想。

縱觀2009年報告和2013年報告中的內容，可以得出以下結論：

（1）與2009年報告的結果相比，特許學校學生在學業增長方面的表現相對于其虛擬對照組有了一定的提高。但這一結論是在傳統公立學校表現基準降低的前提下得出的，也就是說，特許學校學生學業增長的絕對值保持穩定。

（2）原有的特許學校對其學生學業的影響保持穩定或者說有小幅增長。而新興特許學校的表現不及原有的特許學校。

（3）特許學校正越來越多地服務于處境不佳的學生。研究涉及的特許學校中，有超過一半的學生為貧困生，其中黑人學生比例也高于傳統公立學校。這說明越來越多弱勢群體的家長能夠意識到、了解并且執行學校選擇，而傳統公立學校系統無法很好服務的人群恰恰能從特許學校中獲利。

（4）各州之間的特許學校表現差異很大，不同特許學校之間的表現也有很大的差距。

使用虛擬雙胞胎法選擇對照組進行對比研究，確實給特許學校績效評估提供了新的思路，也有一定的影響力。然而，這一方法并非完美無缺，例如，在選定虛擬對照組的時候，只能控制可見變量，但是無法控制學習動機等不可見的變量。

三、研究的結果、局限與啟示

1.研究結果

盡管已有研究還不夠完善，在研究對象和研究方法的選擇、數據分析、原因探究等方面還有待進一步探索，不過，這些研究產生了一些共同的結果，對于促進特許學校的后續發展有重要的意義。

第一，復制成功的特許學校模式。幾乎所有的研究都提及了特許學校的表現存在著明顯的州際差異和校際差異。研究者要進一步關注表現優異的特許學校，探索其成功的原因、總結其成功的經驗，并以此為模板，為新辦和改造特許學校提供理論和實踐指導。

第二，關閉表現持續不佳的特許學校。美國斯坦福大學教育成果研究中心在2013年報告中指出，原先16州內特許學校表現的總體好轉得益于部分表現不佳特許學校的關閉。全面提高特許學校的表現還需長期努力，關閉表現不佳的特許學校可以說是目前為止，提高特許學校整體質量的強有力手段。

第三，為特許學校制定高學業標準和責任標準。授權機構和特許學校管理委員會要制定更有效的特許學校關閉政策;要為特許學校設定更高的學業標準和責任標準，并幫助其達到標準要求;要從特許學校學生的絕對成績、學業進步情況以及其相較于傳統公立學校的表現三個方面考察特許學校表現。

第四，關注新辦的特許學校。研究發現，特許學校在其開辦第一年表現往往不夠理想，一些研究者稱之為“第一年效應”。因此，特許學校管理委員會和授權機構要特別關注新辦的特許學校，在特許學校開辦的前幾年內為其提供持續性的幫助，為其穩步發展提供理論指導和設備支持。

第五，明確特許學校授權機構的責任。特許學校的運營情況和學生學業成績都已實行透明化，而有關授權機構的責任尚不明確，問責體系也不健全。當地學校委員會、大學院校等在擔任“特許學校授權者”這一重要角色之后，要將特許學校申請和審批流程、對于特許學校的考察評估等工作公開透明化，接受公眾的監督和評估，接受州政府和特許學校相關法律的問責。

第六，完善各州的特許學校法。研究顯示，特許學校法對于特許學校的辦學績效有一定程度的影響。總的來說，有效的特許學校法應當具備以下關鍵性因素：（1）對于州內特許學校數量不設上限;允許多種類型的特許學校存在，包括新成立的特許學校、由公立學校轉制的特許學校、虛擬特許學校。（2）允許多樣化的授權機構。（3）確保財政和法律上自治的學校;自動免受許多州和地方法律法規的約束;有明確的招生和選拔程序;公平的運作資金以及平等獲得州和聯邦政府的無條件資助;公平地獲得資金和設施。

2.研究的局限

有關特許學校辦學績效的研究從“快照研究”過渡到“定組研究”，在研究對象的選擇上也有了“隨機實驗法”和“虛擬雙胞胎法”，力求呈現更加科學、合理、有說服力的特許學校研究報告。然而，總體而言，現有的研究仍然存在一定的欠缺。

首先，大多數研究僅將學生數學和閱讀科目的絕對成績或者增長情況作為評估特許學校辦學影響力的標準。這自然是要包含在考察范圍之內的重要因素，但研究者們是否忽略了與學生學業表現有關的其他方面，比如，學生出勤率和輟學率的變化、學生接觸大學預備課程的程度、學校課程體系的完備性等。任何有關特許學校辦學影響力的結果都要在綜合考量多方面因素的基礎上得出，考察學生的學業成績是有必要的，但這不應該成為唯一的衡量標準。

其次，大多數研究都將特許學校與傳統公立學校進行比較，以此來說明特許學校的相對表現，卻忽略了傳統公立學校學生的學業成績本身的變化。因此，在進行橫向對照的同時，也不能夠忽視特許學校學生學業表現的縱向變化。

再次，十年樹木，百年樹人，學校的育人價值不是短時期內就能顯現出來的。已有的研究僅僅呈現了顯性的、外在的、短期的結果，忽略了特許學校對于學生長期、隱性影響的考察，更沒有能夠進行深層次的原因探析。

3.對我國學校改革的啟示

美國特許學校的發展及其研究報告，對于我國中小學學校改革與發展具有一定的啟示作用。

第一，采取合理的評價方式。在有關評價基準的選擇上，國外多采用標準參照評價，即制定獨立于學生群體之外的客觀尺度，讓每所學校和每位學生都與統一的標準比，以每位學生都達到標準要求為最終目標。而我國通常采用的是常模參照評價，重視學校與學校之間、學生與學生之間的相互比較，忽視了學校之間或者學生之間的差異性和特殊性。

第二，注重增值評價。不少有關特許學校的績效研究中都采用了增值研究，即對學生的表現進行動態跟蹤，觀察學生的學業進步情況。我國在進行學校評價或者學業評估的時候，要同時采用橫向和縱向比較的方式。

第三，促進教育公平。特許學校中弱勢群體占了很大的比例，特許學校對于貧困學生、英語語言學習者等少數群體的學業成績產生了明顯正面的影響。當前，我國高度重視教育公平，尤其強調薄弱學校改造，特許學校的辦學模式和理念值得我們借鑒。

此外，特許學校的成功經驗對于我國公立學校改革也有一定的借鑒意義，推動著我國在公立學校內部引入競爭機制，增加公立學校內部的活力。

責任編輯：丁偉紅