淺談市政BT項目變更索賠工作的管理

摘要：本文結合筆者的工作經驗，對市政BT項目變更與索賠管理進行了闡述。

關鍵詞：變更;索賠;市政工程

一、前言

現階段隨著城市的快速發展，城市配套市政工程已成為全建筑行業的競爭對象，面對在城市配套市政工程中被廣泛應用的BT模式，如何提高企業在市政BT項目中的盈利能力就顯得越來越重要;筆者結合工作經驗以及變更索賠相關文件的理解，對市政工程BT項目從投標前到竣工驗收各個階段（全過程）如何開展變更索賠管理工作進行簡單分析與探討。

二、市政BT項目的一般特點

BT是英文Build（建設）和Transfer（移交）縮寫形式，意即“建設--移交”，是基礎設施項目建設領域中采用的一種投資建設模式，是指根據項目發起人（以下簡稱“業主”）通過與投資方（以下簡稱“建設單位”）簽訂合同，由建設單位負責項目的融資、建設，并將竣工驗收合格后的項目移交業主，業主根據事先簽訂的回購協議分期向建設單位支付項目總投資及確定的回報。

市政BT項目一般是政府利用非政府資金來進行非經營性市政基礎設施建設的項目，BT模式能較好的解決因為業主資金緊張而不能實施工程的難題;BT模式要求建設單位需具有良好的經營業績、充足的現金流以及較強的融資能力;由于一般市政BT項目是政府和大中型企業合作的項目，使得建設單位在合同條款設立方面具有一定的話語權，這為建設單位開展變更索賠工作創造了有利條件。

三、如何開展變更索賠工作

很多建設單位對市政BT項目變更索賠工作缺乏足夠的認識，簡單的依據以往的工程經驗認為變更索賠工作主要是在工程施工過程中進行發生和進行的，其實變更索賠工作在工程洽商和合同談判階段就已經開始，以下就各階段的變更索賠要點進行簡單的闡述。

1、前期調查

建設單位在項目合同談判前需對項目的工程概況、自然環境、施工環境、物資供應情況、業主資金狀況與信譽情況、地方政策環境和人文環境進行前期調查，為項目可行性分析、風險分析及合同談判提供基礎數據信息;而一般建設單位往往忽視了地方政策環境和人文環境的調查，在市政BT項目施工過程中地方政策環境的變化及征地拆遷等問題往往是造成項目效益流失的重要因素。

2、工程洽商和合同談判階段

工程洽商和合同談判是建設單位降低工程項目風險及為變更索賠爭取法理依據的重要途徑，工程洽商和合同談判主要圍繞著工程造價、回購款支付方式、可預見的風險事項和不可預見的風險事項展開，以下就市政BT項目中常見風險事項如何進行變更索賠工作的管理進行簡單分析。

（1）工程造價復核權

市政BT項目一般為財政投資建設項目，其工程造價需政府多機構多級別審核和審批，由于政府相關部門在人員數量及專業知識上存在一定的不足，政府相關部門往往將施工圖預算編制工作委托于工程造價機構進行編制，出于控制投資成本的考慮，施工圖預算在編制過程中往往會受到非技術性因素的干擾。如某市政BT項目回購價款采用總價包干方式，建設單位對施工圖預算復核發現施工圖預算工程量與施工圖工程量存在較大差異，且施工圖預算漏算預制梁場建設費、溶洞處理費及河道臨時改移費等現象，經統計差異金額達到施工圖預算的15%以上。由此可見，爭取工程造價復核權是市政BT項目變更索賠工作中尤為重要的管理要點，為施工圖預算修整工作提供有效法理依據，是降低工程風險的有效手段之一。

（2）施工圖預算編制期的確定

市政BT項目一般為政府與大中型企業合作項目，項目洽商和談判需要一定的過程和時間，導致建設單位與政府的合同簽訂期遠遠滯后于施工圖預算編制期;然而當前經濟快速發展，市場人工單價及機械臺班單價變動幅度較大，地方造價管理機構為了適應市場發展，也及時進行造價信息的調整更新。如某市政BT項目施工圖預算編制期為2012年4月份，而合同簽訂期為2013年12月份，在此期間，地方造價機構調整了定額人工單價、材料單價及燃油單價，其中定額人工單價上調20%，僅人工費一項使施工圖預算增幅達4%左右。由此可見，施工圖預算編制期的確定對工程造價影響甚大，爭取合理確定施工圖預算編制期是市政BT項目變更索賠管理工作的有效切入點，也是降低工程風險的有效手段之一。

（3）地方政策的變化

隨著經濟的快速發展，城市居民對生活環境的要求隨之提高，地方政府對城市內工程建設活動也提出越來越多的要求，出臺相關政策及相關管理文件的頻率也越來越高，要求也越來越嚴格;而這些文件的出臺往往對工程建設活動造成較大的影響。如某市政BT項目原施工圖選取距工程所在地3KM的地點作為該工程的取土場和棄土場，由于該區在建工程較多，出于降低灰塵及優化城市環境考慮，地方政府采取集中取土和棄土，導致該工程實際取土和棄土運距增加到11KM。由于該工程取棄土總方量約為140萬立方，運距變化對施工圖預算影響幅度達到20%以上;由此可見，合同談判中對地方政策變化的有效約定也是市政BT項目變更索賠管理工作的重點之一。

（4）征地拆遷

市政BT項目征地拆遷工作一般由地方政府負責，建設單位配合;由于項目地理位置的特殊性，征地拆遷往往伴隨著工程施工全過程，同時居民法律意識的加強及征地拆遷補償訴求的提高，導致征地拆遷工作往往很難如期進行，這給施工成本控制帶來極大風險，同時可能面臨工期反索賠風險。如某市政BT項目合同工期為1年，施工線路總長為4200米，由于當地居民對征地拆遷補償訴求較高，征地補償標準遲遲未能達成一致，開工一年半的時間里，地方政府陸陸續續移交了僅500米的工作面，導致施工現場出現大面積窩（停）工現象，造成極大的施工損失，由于該合同對窩（停）工補償要求極為苛刻，導致該變更索賠工作極難進行。由此可見，合同談判中對征地拆遷工作進度的有效約定是市政BT項目變更索賠管理工作的重點之一，也是降低施工風險、避免反索賠、避免工期索賠形成拉鋸戰的有效手段之一。

（5）其他

由于市政BT項目工程造價、工程款項支付方式和隨著城市快速發展而快速變化的地理環境、人文環境以及政策環境的特殊性，導致施工過程中時常出現一些可預見和不可預見的不利因素，這必然要求在合同談判過程中需將這些不利因素考慮進去，為后期索賠做好鋪墊工作，同時這也間接對項目前期調查提出了更高的要求，要求前期調查務必做到全面、細致和精確。

3、施工階段

施工階段是變更索賠具體實施階段，是確定變更索賠效果及提高經濟效益的關鍵階段，主要做法有以下四個方面。

（1）營造良好的外部環境

首先，建設單位要狠抓文化建設，樹立良好的企業形象;其次，建立一個良好的外部環境，加強與政府、設計和監理單位的溝通和協調，只有做好溝通與協調工作，才容易獲得政府、設計和監理單位的理解、支持和幫助;良好的外部環境是變更索賠工作的基礎和前提。

（2）樹立變更索賠意識

樹立正確的變更索賠意識，認真嚴謹的對待變更索賠工作;變更索賠工作是主動行為，而非被動行為，是建設單位提高經營效益的重要手段，應把提高變更索賠意識作為變更索賠首要任務來抓。

（3）組織學習合同和分析合同條款

隨著企業精細化的管理和分工的細化，項目合同洽談人員與實際實施人員往往非同一批人，這需建設單位在內部合同交底時做到全面、深入和細致，將合同談判形成的優勢傳導下去;而建設單位在工程中標后，應選派技術全面、優秀的人員參與變更索賠工作，全面細致的學習合同，繼承合同談判形成的優勢和分析合同條款意圖;合同文件及法律法規是變更索賠基礎，變更索賠管理人員要熟練地掌握合同文件精神和條款、強化法制意識和風險防范意識，爭取做到不丟失一個重要的變更索賠機會。

（4）變更索賠策劃及實施

由于城市規模快速發展，環境變化較快，前期調查很難做到精準，同時市政工程設計市場競爭激烈，設計單位水平參差不齊，這就要求建設單位項對目自然環境、現場施工環境、物資供應情況、政策環境和人文環境進行全面細致調查及加強施工圖復核工作查找施工設計中的差錯漏，為變更索賠策劃及實施提供準確的基礎資料。變更索賠策劃及實施的主要原則如下：?以合同為基礎，將可預見的索賠事項作為變更索賠基礎資料收集和追蹤的重點。?當合同中無明確約定事項發生時，要找準有利突破口，積極與業主、設計等單位溝通，爭取業主、設計等單位的理解和支持。?優化好單價低、影響工期、工藝復雜等有的“硬傷”項目，減少潛虧項目，增加預期利潤好的項目。④準確收集原始資料及時完善手續，確保相關資料能經得起審計、財政審查和各類執法檢查的檢驗，控制風險，不留隱患。

四、結束語

市政BT項目變更索賠工作是一項貫穿整個項目全過程各階段的重要工作，是一項復雜、系統性很強、全員參與的工作，是項目“開源”“節流”的重要手段，是項目效益提高的重要保證。