風險因素在建設(shè)工程招投標中的體現(xiàn)與管理

摘要：風險是一種客觀存在的、可以帶來損失的、不確定的狀態(tài)，由于建設(shè)工程項目招投標本身受到很多因素的影響，存在諸多的風險，它存在并貫穿建設(shè)工程的整個過程中。本文主要論述了建設(shè)工程招投標階段的風險管理，描述了建設(shè)工程招投標階段招標人和投標人的風險要素管理，并提出了應(yīng)對各種風險的措施，最后著重論述了加強風險控制的兩個重要方面。事實告訴我們，只有充分認識風險因素，控制風險發(fā)生的前兆，才能更好地規(guī)避和應(yīng)對風險。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程招投標;風險管理;風險控制;風險應(yīng)對措施

1前言

風險廣泛存在于人們的生產(chǎn)生活中，它是一種會對事物產(chǎn)生不良影響的因素，一定情況下會產(chǎn)生比較大的破壞力，由于建設(shè)工程項目的特殊性，是一種商品化的經(jīng)濟行為，它有一個負責且相對漫長的實施過程，因此，風險對它的影響將表現(xiàn)的更加全面和直接，如何正確有效的控制和管理風險成為項目管理成敗的重要方面。

2工程項目招投標管理機制及風險特點

2.1工程項目招投標的基本內(nèi)容

建設(shè)工程招投標，是在市場經(jīng)濟條件下，工程建設(shè)項目的發(fā)包與承包，以及服務(wù)項目的采購與提供時，所采取的一種交易方式。招標和投標是一種商品交易行為，是交易過程的兩個方面。工程項目的招投標管理從根本上講是項目管理的一部分。工程項目招投標的意義是引入競爭機制以求達成交易協(xié)議和訂立合同，兼有經(jīng)濟活動和民事法律行為兩種性質(zhì)。招投標的過程管理實際是在工程建設(shè)中引進公平、公開的競爭機制，優(yōu)選設(shè)計、施工、材料、設(shè)備及總承包單位，以達到縮短工期、提高工程質(zhì)量和節(jié)約投資的項目管理過程。招投標的基本內(nèi)容主要由招標、投標、開標、評標、中標、簽訂合同幾個方面組成。

目前我們杭州大多數(shù)工程實行資格后審的招投標方法，所謂資格后審是指：招標人發(fā)布招標信息后，所有具備其資質(zhì)要求的施工單位（投標單位）均可參加投標，在投標文件遞交截止時間前送達到指定位置，建造師刷卡簽到后全部入圍，再進行開標，按照招標文件的要求計算出合理的中標價格，一般在當天下午進行資格后審，即對所提交的投標文件按照招標文件的要求再次進行更為嚴格的審查，最后確定中標人的過程。

2.2招投標存在的問題

由于我國工程建設(shè)市場還不是很成熟，各項規(guī)章制度還不是十分健全，招、評標體系不規(guī)范，行政干預(yù)較多，受這些主客觀因素的影響，我國招投標主要存在以下問題：

（1）投標方片面追求利潤最大化，在投標時掛靠資質(zhì)更高的企業(yè)參加資格預(yù)審，臨時組建項目管理班子并招募素質(zhì)底下的勞務(wù)隊伍，采用低價中標或故意抬高部分單價的辦法競標，一旦中標后，很快出現(xiàn)管理混亂，采用索賠和洽商變更賺取利潤等等。

（2）國有投資項目，由于其招標人不是工程項目的既得利益者，往往更容易發(fā)生道德風險。

（3）忽視項目前期工作的重要性，方案設(shè)計不精準，市場調(diào)研不全面，可行性研究不深入，直接導致招標文件不夠嚴謹，在開工后出現(xiàn)大量的洽商變更，使工程在進度和造價等方面嚴重超出預(yù)期。

（4）在工程項目招標評標中片面強調(diào)工程投標報價，造成了評標僅僅是投標人投標報價的比較，定標也僅僅由經(jīng)濟標鎖定，而忽略了直接影響工程建設(shè)質(zhì)量、工期、企業(yè)信譽、施工組織設(shè)計等諸多重要因素。

（5）在工程投標中不注重招標管理團隊的組織和全過程管理，缺乏技術(shù)性的專家和人才，忽視資質(zhì)預(yù)審的重要性，增大了投標人“圍標”的可能性。

3招投標過程中招標人（發(fā)包人）的風險要素管理

3.1招標人在招標準備階段的風險應(yīng)對措施。

（1）深化設(shè)計的風險應(yīng)對措施。工程施工圖設(shè)計是工程建設(shè)實施的龍頭，沒有一個完善的設(shè)計，無從談及招投標及合同。設(shè)計變更是造成工程索賠的重要原因，因此在工程招投標之前應(yīng)盡量完善設(shè)計工作。只有避免在設(shè)計方案不確定時招標，才能避免由此帶來的風險。設(shè)計方案是否確定應(yīng)做為是否開展招投標工作的先決條件。對深化設(shè)計產(chǎn)生的風險，其主要措施是：

a.加強對設(shè)計單位的篩選和考察，簽訂設(shè)計合同前，要對設(shè)計單位的資質(zhì)，以往業(yè)績，各專業(yè)的實力配備，主管設(shè)計師的經(jīng)驗和綜合能力加以全面的考察評比。

b.盡可能的在招標人（或業(yè)主）和設(shè)計單位間建立激勵機制，對于在設(shè)計中提出優(yōu)化和降低成本方案的，給予獎勵。

c.杜絕“輕設(shè)計，重施工”的觀念，加強對設(shè)計工作的重視程度，組建有經(jīng)驗的專家對設(shè)計方案進行反復論證，盡量規(guī)避設(shè)計風險。

d，加強工程項目可行性研究，提高決策水平，能夠在深化設(shè)計前確定的方案，要及早提供給設(shè)計單位明確的意見，對于確實不能進行深化設(shè)計的分項子項工作，要參考市場行情對暫估價做較大預(yù)留。

e.采取限額設(shè)計，對總體工程造價和分部工程造價設(shè)定限額目標，可以使招標人在一開始就進入成本管理角色。

（2）招標人招標方式風險應(yīng)對措施。

a.對于非政府投資的，又對造價風險不敏感的項目應(yīng)該采取邀請招標加無標底成本評標的招標方式，這樣既規(guī)避或減弱了工程質(zhì)量風險，又緩解了道德風險，還使得結(jié)算價格在合理的范圍之內(nèi)。

b.對于非政府投資的，有對造價風險敏感的項目應(yīng)該采用邀請招標加無標底最低合理報價的招標方式，這樣既規(guī)避或減弱了工程質(zhì)量風險，又使中標價格最接近工程項目的成本，還使得道德風險降為最低。

c.對于國有投資項目，由于行業(yè)主管部門的規(guī)定，對造價超過規(guī)定范圍的，必須采用公開招標，所以其招標形式基本為公開招標，但可以采取改進形式，就是對行業(yè)排名前幾位的實施單位發(fā)出招標公告，消除其對招標人是否有傾向性選擇的顧慮，我們稱這種招標方式為改進型公開招標。

3.2招標人在工程項目招標實施階段的風險應(yīng)對措施

資格預(yù)審是招投標實施過程中的重要步驟，通過資格預(yù)審，招標人可以篩除那些信譽度不高、承擔項目能力不強的潛在投標人，在一定程度上凈化了競標環(huán)境，從而為實現(xiàn)降低中標價格和提高建設(shè)質(zhì)量奠定基礎(chǔ)，在很大程度上降低了招投標產(chǎn)生的風險。資格預(yù)審道德風險的應(yīng)對方法主要采取風險規(guī)避，其主要措施有：

（1）資格預(yù)審的條件要具有公平性、公正性，避免設(shè)置特殊性的條款，對其他投標人進行不合理限制。

（2）改進招投標方式，將公開招標和邀請招標方式相結(jié)合，將行業(yè)排名前幾位的潛在投標人，發(fā)出邀請性的公告，這樣的作用主要是設(shè)立投標榜樣，打破可能存在的圍標格局。

（3）對所有投標人單位進行隸屬關(guān)系、合作關(guān)系調(diào)查，排除其連帶關(guān)系和隱形合作關(guān)系，對處于同一系統(tǒng)范疇的投標單位數(shù)量進行限制，最大限度的降低圍標的可能性。

3.3評標簽約階段的風險應(yīng)對措施

（1）對項目復雜程度不高和深化設(shè)計完善的項目，盡量采用固定總價合同，對項目復雜程度高和深化設(shè)計不完善的項目，可以采取固定單價合同，并盡量避免采用可調(diào)價款合同。

（2）對非通用條款的設(shè)計，應(yīng)當進行充分的論證，確保合同條款的設(shè)置系統(tǒng)完整、明了、準確，確保其特定條款能夠起到風險轉(zhuǎn)移和緩解的作用。

（3）加強合同的激勵機制，對充分履行合同的承包人提出明確的獎勵辦法，加大對不履約承包人的懲罰力度。

結(jié)束語

風險是可以預(yù)測的，并且有一定的規(guī)律性，我們應(yīng)該承認風險的客觀存在，并努力去認識和利用其規(guī)律性，運用現(xiàn)代化的計量手段、技術(shù)測量方法，不管是發(fā)包人還是承包人，其決策者和管理者對建設(shè)工程風險的認知程度越高，其應(yīng)對風險的能力就越高，加強應(yīng)對風險控制的意識，正確的風險應(yīng)對策略可以規(guī)避風險的發(fā)生，才能使企業(yè)在市場競爭中立于不敗之地。

參考文獻：

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[3]陳津生著.建設(shè)工程保險實務(wù)與風險管理.中國建材工業(yè)出版社.2008