關于科研項目的全過程管理之思考

摘要：伴隨著社會科研水平的逐步提高，怎樣才能對科研項目進行科學高效的管理是科學研究領域一個比較重要的問題。以科學研究項目全過程質量的管理方法為依據，本文將立項的過程、實施的過程以及驗收的過程定義為科學研究全部過程的三項基本的過程，能有效地提高科研項目的水平。同時該文對三項基本的過程管理要求以及要點的控制進行廣泛地探討，并對怎樣高效地進行管理提出切實有效地方案措施。

關鍵詞：科研項目 過程 管理

中圖分類號：F204 文獻標識碼 ：A

作為國際質量管理體系標準質量的管理原則之一的一項比較重要管理方法，過程方法是以系統地管理過程和識別過程為核心的。過程被定義為輸入轉輸出的活動，其劃分有著相當的靈活性。過程控制與管理的基礎是對過程進行適當的識別、劃分。傅雅惠等人提出了課題全過程質量的管理控制概念，該概念的內容包含對課題項目的立項與論證、分期目標的完成以及科研成果的鑒定與總結，并對科學研究單位怎樣才能實現高效地科學研究項目全部過程的管理進行探討。所有的科學研究項目都可被劃分定義成上述三項基本過程，其中科學研究的管理部門對立項、驗收過程進行主導，而具體研究部門則控制著項目的具體實施過程。在科學研究活動中，科學研究的主管部門有著非常重要的作用，因而在對科學研究項目的全部過程進行控制、識別的同時，還要對項目組，承擔科學研究的單位與科學研究的主管單位進行協調管理與統籌考慮，只有這樣才能高質量的對科學研究項目進行管理。

一、立項過程

作為科學研究活動的起點，立項質量的高低對經費投入的效果有著直接的影響。立項的過程比較復雜，其是由承擔具體科研活動的部門參與并且由科學研究的主管部門進行主導的比較復雜的過程，時間跨度長、不可確定的因素較多、牽涉的領域廣泛、環節多而復雜并且對決策有比較高的要求。

1.規劃與指南

截止到目前，我國已經發布了多達七個中長期的科學技術規劃綱要。在進行項目申請時，一般情況下還需要將項目的指南進行發布。作為科學研究立項的指導依據，規劃與指南對科學研究活動的順利展開有著比較重要的作用于影響。與此同時也要注意到中期或者長期的科學技術發展規劃并沒有固定的執行年限，一個規劃綱要可能在被執行了一段時間后，會有新的規劃綱要編制出來并按照新規執行。由于科學技術的發展進步有著很強的不確定性，其與國內經濟的發展水平并沒有明了關系，所以中長期的科學技術的發展目標并沒與中長期的經濟發展的目標有著明確的對應關系，進而兩者在時間周期上不需一致。固定化科學技術發展的規劃周期，可能對國家科學技術的工作安排、實施更加有利。

規劃與指南質量的高低受到其編制方式的影響，從宏觀上進行把控并且做好頂層的設計有著相當重要的意義。當采用將通知逐級的下發、匯編層層的上報的形式時，不僅收獲不到較好的效果，而且費力、費時。規劃指南由于其本身的宏觀性，應該讓具有戰略眼光的科學家主持編撰，繼而與學科發展、國防與經濟的建設、國家性投入的需求相結合，在領域間、學科間、部門間進行協調與權衡。

2、計劃渠道

我國的國家科工委、國家發改委與科技部等部門具有向財政部直接申請科學研究經費的權利；經費的計劃渠道有數十種之多，包括973計劃、自然基金、技術基礎、支撐計劃、863計劃以及反恐專項、民用非動力的核技術專項計劃等。

計劃的渠道多，進行管理的部門多，進而管理的方式方法也不盡相同，即便對資助的范圍進行了明確的規定也很難避免計劃渠道的交叉重疊。因為應用研究、基礎研究與試驗發展，民用科技與國防科技并沒有涇渭分明的劃分。由于一般情況下立項的時間較長，立項申請的單位與部門比較難預判項目資助的金額以及批準的狀況。為使立項得到批準并得到資助，一些部門有時會通過多種渠道進行申請，從而會造成一個項目被多個部門資助的現象，管理的難度也會因項目關聯部門較多，科研工作進展的不確定性而加大。

3、立項與專家評審環節

專家評審是科研項目立項過程中比較重要的一個環節，該環節能起到切實有效的作用關鍵是確保各專家的意見見解有著充分客觀的表達以及管理部門對專家意見合理地采納。建立建成專家庫隨機地選擇專家，參與評審的專家應避免本單位項目的評審，給專家充裕的審查評鑒時間，專家的評審意見要及時的進行反饋，項目申請人的不同意見能夠進行申訴是保障立項工作公平性的重要手段。采取閉門專家討論方式，對專家討論意見進行保密，專家擔責性評估等方法、手段對立項工作的公平開展也具有一定的積極作用。相關管理人員要有一定的技術水平、把我相關情況的能力以及客觀公平的立場才能對專家的意見進行合理性的采納。

有些科學研究項目的申請要經歷復雜繁瑣的程序流程，項目的立項從始到終可能會耗費幾年的時間，并且需要項目申請單位相關科研人員參與到立項的每個環節。立項的環節必須要做到精簡，并不是多就好。這就需要本著嚴格把關的原則是可取的，但沒用的繁文縟節是不可取的。在進行項目立項的過程中，要能適度的把握科研方案、年度計劃的內容、最終的成果、研究的目標，不應再文字工作上消耗大量的人力、資金以及時間，科研的最終成果產生于研究過程而不是產生于繁瑣的立項過程。不應為清楚地了解立項中所有的不定因素，而應該將更多的時間與精力放在立項完成后的項目管理上。伴隨著科學研究活動的逐步進展，相關狀況也會變得更加明朗，從而能更高效、準確的進行管理。

4、申請單位的承諾和審查

一般情況下，立項申請書要有相關單位的審核審查意見，主要是為了對該項目的內容和意義進行概述，最后給出結論性意見，比如建議相關部門支持或者同意該單位進行立項申請等內容。審查項目的申請單位是必要的環節，這樣可以使申請書在經費、內容、格式等方面更加的符合上級要求。但是，如何保證審查結果的嚴肅客觀性與合理性從而使其對相關主管部門具有一定的參考價值，是比較難解決的問題。若把申請單位的承諾和審查意見進行結合，對審查單位的審查環節才能發揮更有效的作用。不但要審查申請單位申請書的可靠性以及真實性，尤其對相關項目的立項狀況、自籌性經費的落實情況、已有配套措施和條件、參與科研活動的人員要進行細致嚴格的審查，而且要明確該次項目的排名和數量。最后要讓申請單位對能與上級部門的監督積極配合并且嚴格按照相關的管理方法實施管理做出承諾。

二、實施過程

1、加強對科研環境的檢查

采取相關的主管部門對任一項目嚴格檢查的模式，這不僅對技術有著比較高的要求，而且費時費力。對科研環境的檢查要強于對項目的檢查，對科研單位的管理要強于對具體項目的管理，作為開展科學研究項目的土壤，科研環境的好壞決定這科研成果的質量。管理制度與管理隊伍的建設情況是科學研究環境的主要表現方式。

建設良好的科學研究環境的核心是打造優秀的管理隊伍。俗話說事在人為，管理工作與人有著密切的關系，管理人員有制度的編制與制度的執行兩項任務，只有優秀的管理隊伍才能保證良好的管理質量。建設優秀的管理隊伍的重點在于對優秀管理人員的選擇、考察與淘汰。研而優則仕，在科學研究領域有很多優秀的科研人員被分配到管理崗位，這樣能夠保證管理崗位工作人員有著深厚的學術底蘊與敏銳的思維。但與此同時也會造成管理人員缺乏相應的管理經驗，這就需要他們在工作實踐中不斷地積累學習。身居管理崗位的工作人員，有的人在新崗位上兢兢業業、精心盡力并成為一名優秀的管理者，但是有一部分人并沒有專心于管理工作而將大部分的精力放在具體科研工作上，從而不能成為一名優秀或者合格的管理者。這些在其位不盡其責的管理人員的作為，對自身甚至單位的科學研究工作都會產生消極的影響。管理隊伍要具有健康的獎罰機制，客觀公平的評價，科學理性的考核體系，才能使隊伍的活力長久的保持。

2、發揮責任人的作用

項目負責人的作用是否得到充分良好的發揮關系到科學研究項目質量的好壞。盡管設備和經費等也是比較重要的因素，但是這些因素不是思想的發源地，科研團隊只有在有思想深度優秀的負責人帶領下才能醞釀出良好的科研成果。科研作風、責任心、興趣與科研環境等因素都會影響到負責人的作用發揮。科學研究單位的人事管理重心應該是負責人的管理，合理的獎罰機制的建立是其核心。

3、策劃實施的過程

在科學研究協議具有法律效應后，負責人要策劃實施的過程。優秀合理的策劃是以項目組成員進行了充分地討論為基礎形成的，進而制定出項目最終的實施流程方案。方案的具體內容要包含項目分期實施的計劃表、人員具體分工的情況、經費使用的計劃等等。

4、檢查實施的過程

控制實施的過程主要的方式是檢查，分為中期檢查與年度檢查。應對檢查的次數進行控制，重點是檢查效果的質量。檢查效果受到檢查方式的影響，為保證檢查內容的完整性與檢查的高效性，一般采用逐級的檢查方式。在進行檢查的過程中，發現了問題要及時的進行分析進而以正確合理的措施解決問題。項目負責人的責任心是能否順利地推進項目進展的關鍵所在，要及時發現并調換沒有責任心的項目負責人。

三、驗收過程

1、準備驗收的材料

驗收的基礎是對驗收的材料進行合理的組織，應遵循突出重點、簡繁適宜的原則。當項目周期較短時，使用技術總結、工作總結與驗收書相結合的方法易產生各材料見有著重復的內容。為了能有有效且簡單的結果，應對如何編寫驗收書進行縝密的構思。驗收書的提綱要以申請書為參照編寫，驗收書的內容可包括設計報告以及經費的結算報告。驗收書對關鍵技術的突破、結果的應用、科研活動的全過程等進行了概述，從而形成了支撐科研成果的技術材料。

2、驗收方式

會議驗收與書面驗收時驗收的主要方式。會議驗收針對的是較大型的項目，二書面驗收則主要用于較小的項目。在進行驗收時，影響驗收最大的因素是驗收級別的高低。當級別較高時，驗收深度不夠；當級別較低時，驗收會耗費很長的時間。因而在進行驗收的時候，要選擇合適的方式與級別。可以使用在對項目實施過程進行檢查時的主機驗收方式，不但能使每個項目有比較全面的展示，而且能減輕相關管理部門在技術上與時間上的壓力。

3、驗收意見

驗收意見的具體內容是對資料的整理情況、經費的使用情況、指標達到的情況、以及完成項目的情況進行評價，并不需要進行成果質量的評價。驗收意見需要給出相當明確的結論：驗收不通過、暫緩驗收或者通過驗收。在驗收完成后，由相關主管部門出具結題通知，用以明確地宣布該項目的完成，可進行經費的清算。

4、建立檔案和移交

在進行項目的驗收時，應對項目的記錄以及技術文件有著可建檔的要求，到項目通過驗收后繼而進行對項目的記錄技術文件的歸檔與移交。具有建檔條件的內涵是主要的項目記錄與技術文件已經在負責人那有著規范全面地收集或者已經歸檔。為保證科研成果歸單位或者國家所有，檔案管理的部門有必要接管包含記錄科研活動過程的記錄文件以及相關即使文件的檔案。

5、評價承研單位的誠信

參照科研項目驗收的結果，建立科研單位誠信數據庫，對以后的項目立項有一定的參考價值。檢查承諾落實的情況、控制進度的情況、控制經費的情況以及實現目標的情況等，對誠信度差進行的單位進行警告或者暫停資格的處罰。

結語：

將科學研究項目的全過程進行立項、實施、驗收過程的劃分，繼而進行統籌安排，能對每個過程中的管理要求和控制要點進行準確地識別。只有這樣才能提高科研活動效益以及科研項目質量。對規劃指南進行科學的編制，并進行渠道的優化，立項程序的簡化，以保證全過程中的公平，進而避免了相關管理部門帶來的科研管理的困難。應對申請單位的承諾與審查作用加以發揮，能有效地對立項過程的質量與效率進行提高。對科研環境應重點檢查，同時對具體項目應該減少檢查，為提高檢查效果可以使用逐級檢查的方法。認真策劃實施的過程并注重發揮負責人的作用，及時整理收集在實施過程中所產生的記錄以及技術文件，以適當的力度管理科研經費的使用，能夠保障實施過程的質量。使用逐級地驗收方式，對項目進行及時的驗收，并加強科研成果的登記、鑒定以及建檔，約定產權保護期，對項目研究安慰進行=信用評估，能夠保證科研成果的效益與驗收過程的質量。

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