探討風險管理在進口礦產品檢驗監管中的應用

摘 要：礦產品的運輸和經營業務能夠促進國家整體經濟和各項產業的發展，而進口礦產品在我國礦產品運輸發展中居于重要地位，該產品的檢驗監管過程會直接影響相關產業的發展。進口業務中會涉及到質量檢驗和風險管理等方面的問題，假如不能管理和運用得當，可能會對進口礦產業產生嚴重影響，進而干擾礦產相關企業內部運營秩序，阻礙社會經濟的健康發展。筆者針對風險管理在進口礦產品檢驗監管中的應用進行分析，以期在進口礦產業發展上提供一定幫助。

關鍵詞：風險管理 礦產品 檢驗監管 通關業務

中圖分類號：F74 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2015）10（b）-0210-02

通關業務關系著我國服務行業及其他經濟活動的發展，而監管也是保證各項產品質量的主要手段。全球化經濟發展迅速，我國內需逐漸增長，許多口岸中礦產品運輸數量增多，其中進口量占據重要部分。礦產品進口數量的增多導致檢驗檢疫資源不足，從而干擾進口檢疫質量，嚴重影響國家經濟的健康發展。因此，改善風險管理在進口礦產品檢驗監督中的應用問題是促進國家經濟發展的重要途徑之一。我國要想成功實現社會主義現代化建設，就應該在加強經濟建設和產業可持續發展上加大力度，促進進口礦產業的順利運行。

1 進口礦產品的風險管理概述

風險指的是在某個相關特定的危險情況下所發生的可能性及其后果方面的組合情況。假如任何一項事件發生的時候存在著兩種以上的可能性，那么這件事可以稱為具有一定的風險性。根據相關調查顯示，目前進口業的風險一般為商業糾紛和欺詐等問題。

風險管理指如何有效將風險發生的程度控制在最低范圍的過程。風險管理涉及到幾個方面的內容，包括風險識別、量化以及相關處理對策等。較為有效而科學的風險管理能夠將有聯系性的事件按照順利進行排列，對最有可能發生并且影響力度較強的事件優先處理，而影響程度相對較低的事件進行推后處理。

2 風險管理在進口礦產品檢驗監管中的應用

2.1 風險鑒別

風險鑒別能夠準確確定不一樣的風險類型可能產生的影響，并及時估算其中的不確定性程度和相關的不良影響程度。在風險管理中，風險鑒別是其中第一個環節，涉及到信息調查和信息收集等環節，對于潛在的風險項目進行鑒別。

2.1.1 信息搜集

在風險鑒別的環節中，風險信息的搜集是加強風險鑒別的重要部分。進口礦產品展開風險管理過程中，風險信息的搜集方式需要依據我國相關法律法規和標準進行執行，同時這也是保證進出口檢驗檢疫機構工作順利實行的重要依據。另外，風險信息的來源還可以是以往進行的礦產品檢驗監管出現的異常現象以及全年范圍內質量的分析報告等。除此之外，相關的信息收集人員還可以通過進出口工業產品的質量安全預警信息進行收集，并將國外相關的官方機構發布的質量報告作為重要的參考資料等。最后，新聞媒體以及網絡等各個途徑所傳遞的各項信息等都是風險信息收集的重要方式。

2.1.2 風險影響因素

風險影響因素所指的是一些可能造成風險事故發生或者導致事故發生頻率更高的事件。首先，在進口礦產品檢驗監管中，出現風險的因素種類很多，因素數量越多，那么可能發生損失的可能性也就越大，對相關產業造成的損失更加嚴重。首先，在產品風險中，因為不同礦產品自身存在著不同屬性，其相關的環境和貿易風險也就相互不同，可能造成的檢驗監管風險類型也會出現不同的情況。其次，在企業風險中，主要涉及的是相關企業內部管理制度和原料生產控制等因素，完善的企業管理和產品生產制度能夠有效降低進口礦產品的質量風險。再次，市場風險。市場風險指的是市場認同度以及市場需求等相關因素，這也是影響進口礦產品檢驗監管的重要一點。假如國家對于相關產品在市場上有強制性的限制，那么該產品風險性也就相對提升。最后，檢驗機構風險。進口礦產品所可能涉及到的相關法律法規較多，在檢驗標準上也一直在更新，要求檢驗的工作人員在專業知識上達到更高標準。因此，假如檢驗人員缺少某方面的檢驗知識，可能帶來進口礦產品的風險。

2.2 風險評價

風險評價一般在風險鑒別之后進行，相關的工作人員需要根據上一環節中所掌握的資料進行綜合性研究。風險評價環節所得出的結論是工作人員進行風險處理主要的依據，較為常用的評價方式是風險因素分析法和內部控制評價法等。另外，基于貿易雙方結算要求和國家強制性的技術規范等要求，要想有效保障風險管理能夠順利展開并且發揮處理措施應有的效果，相關的工作人員需要提供出準確且全面性的風險評估方案。

在風險評價中，有關工作人員應該對產品進行風險評價和打分，主要分為三類（A、B、C類）。在產品的分類上，A類產品沒有安衛環項目的實際要求，且質量上比較穩定，B類產品可能存在潛在威脅，但是可以通過一定的工藝措施實現控制，其中涉及到的安衛環指標可以得到控制。C類產品自身在均勻性穩定性上比較差；生產企業上，A類產品在最近的兩年內出口到國內的礦產品中并沒有出現質量問題的報告，并且該產品在國外范圍內也沒有出現質量通報，B類產品在最近兩年內出口到國內的礦產品在質量通報上與A類一樣，但是不能提供出合適的材料進行證明，C類產品不能達到A類和B類產品需求。另外，A類產品的相關企業能夠提供出相關的見證材料證明其對于質量控制的能力。在進口商守法的問題上，A類產品相關企業能夠自覺遵守相關法律法規，并且企業自身具備有效的管理制度和系統，在5年之內沒有出現違規記錄，B類產品中企業能夠遵守國家相關法律，也具備自身的管理制度，近兩年之內沒有出現違規記錄，C類產品在近兩年之內存在違規或者違法記錄。A類產品在相關企業的使用能力和效果上，雙方簽訂的貿易合同對于進口礦產品在質量上存在有效限定，并具有合格的產品驗收制度，B類產品中相關企業簽訂的合同對于礦產品在質量上有嚴格規定，但是并沒有配置合格的驗收制度，C類產品不能達到A類和B類產品的標準。

除此之外，在風險評價的環節中，還需要對于進口相關執法人員以及執法環境進行考慮。例如：某企業在進口礦產品的過程中，利用產品通關之后的空隙時間，對于沒有接受檢驗的相關產品直接投入使用，這就直接為產品檢驗檢疫環節造成帶來較大的難度。在同樣的情況下，如果企業在任何其他檢驗的環節中出現脫節的情況，那么該企業不僅會出現管理方面的問題，還可能給一些不法分子創造投機取巧的機會，為礦產品的安全管理制造困難和隱患，影響礦產品進出口環境。

2.3 風險處理

風險處理一般需要按照相關的風險控制計劃進行，能夠有效降低風險發生的可能性，并有效減少一些不良影響。常用的風險處理方案是回避風險、轉移風險以及減少風險等。對于一些風險因素項目評價結果為A類以下且不多于一項的產品采取一級管理措施，也就是呈現監督，其貨物一般采取直接通關放行的策略。對于不符合相關進口標準的礦產品，進行三類管理措施，實行嚴密監管，在原則上應該在合格之后進行通關并放行的策略。針對一些風險因素評價在A類以下級別但是不多于兩項的礦產品，相關工作人員實行一般性管理措施，該貨物需要在擔保并檢驗完成之后才能放行。

2.4 風險監管

風險監管屬于一種連續性的動態管理過程，風險可能會發生各式變化，需要相關的工作人員能夠在控制風險和應對風險的問題上增加力度。根據一般的風險監管經驗可知，分類管理企業一般使用的是日常監管和年審兩種方式。日常監管主要采用的是書面以及現場監督等相關方式。該監管方式需要結合日常檢驗的工作過程展開，在年審以及日常監督結果出現之后，針對相關分類管理的企業展開全面性的動態管理。相關的檢驗工作人員需要對于企業進行定期或者不定期的監督和了解，采集視頻和錄音等資料，收集企業日常運行的過程和進口礦產品相關的信息。

3 進口礦產品檢驗監管中風險管理的重要作用

首先，在礦產品檢驗監管中，風險管理人員采取分類方法進行分類處理。將產品存在的風險因素進行分類有助于工作人員抓住重點，促使其在實際采取措施的過程中更加具有針對性，進而提升風險管理的效率和整體效能。另外，由于礦產品進口量逐漸增多，工作人員的檢驗監管業務量直線上升，風險管理能夠有效解決業務量增多和檢驗資源不足之間的矛盾，進而為進口礦產品檢驗監管提供有效保障。其次，風險管理還能夠改善以往傳統的檢驗方式，降低工作強度。當前，很多進口礦產品檢驗監管人員針對一些風險較低的產品種類使用抽樣的檢驗方式，有效縮短檢驗時間，并為優質的礦產品在通關環節中提供足夠便利，降低企業成本。最后，風險管理還對于企業以及產品按照一定標準進行質量分類，并且在檢驗和管理過程中有效體現質量層次感，提高檢驗效率。

4 結語

礦產品是關系國家經濟發展的重要資源，進口礦產品涉及到許多進出口條例和礦產的質量標準等問題，其監管和檢驗環節也就成為了進口礦產品發展的重要一部分。而礦產資源的開發和運用在國民經濟發展過程中占據的重要地位決定了進口礦產品檢查監管對于相關產業發展的重要意義。筆者針對進口礦產品的風險管理進行了簡要分析，進而對于風險管理在進口礦產品檢驗監管中的應用展開討論，主要分為四點，以期為促進進口礦產品的健康發展提供一定幫助。

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