淺議科研院所知識產權發展戰略研究

摘 要：科研院所擁有雄厚的技術研發實力，是我國基礎研究和高新技術領域科研創新的重要力量。在科研院所的層面上，專利管理是利用專利武器保護自身合法權益，增強競爭力，謀求“又快又好”發展的措施和策略。伴隨著知識產權制度建設的不斷完善，科研院所的專利申請數量穩步增長，科研人員的專利保護意識也在不斷增強，但是與此同時專利管理也面臨著新的機遇與挑戰。該文將圍繞科研院所的專利現狀、存在問題與對策進行分析，論述如何構建具有科研院所特色的專利發展戰略，為可持續發展提供助力。

關鍵詞：知識產權 專利管理 專利發展戰略 問題分析

中圖分類號：G311 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2015）10（b）-0202-03

在科研院所的層面上，專利管理是利用專利武器保護自身合法權益，增強競爭力，謀求“又快又好”發展的措施和策略。但由于長期以來，知識產權意識薄弱、知識產權保護機制不健全等原因，使得目前科研院所普遍存在著專利數量少、專利管理和保護投入不足、專利成果轉化難等問題，這與科研院所的實際科研實力和水平很不相符。該文從專利管理現狀入手，對科研院所實施專利管理戰略提出一些有益的建議。

1 科研院所專利現狀與問題分析

1.1 專利管理現狀

近年來，隨著國家對知識產權工作重視程度的不斷提高，科研院所的專利保護意識逐步加強，專利申請的數量與質量逐年提高，專利管理水平有了長足的進步，自主創新體系建設初具規模，科研院所的專利現狀表現以下幾個方面的特點。

1.1.1 專利產出增長顯著，“十二五”以來的增長高于“十一五”

根據科學技術部創新發展司《2013年政府研究機構研發活動分析》報告，2013年，研究機構的專利申請量為37040件，其中發明專利申請28628件，比上年分別增長21.8%和22.3%；專利授權量為20095件，其中發明專利授權12542件，比上年分別增長28.4%和14.7%。專利增長情況如表1所示。2005年以來，專利形式的產出一直保持著高速增長的態勢，“十二五”前3年間的增長速度高于“十一五”的增長速度。

1.1.2 科研項目與知識產權成果的聯系日益緊密

無論是科技部下達的863計劃、973計劃等國家級重大項目，還是省部級計劃乃至科研院所自有計劃項目，都越來越重視對專利成果的考查，并將其作為項目完成評價的重要指標。以“十一五”國家科技支撐計劃為例，就將國內外專利成果的取得作為立項基本條件列入課題合同書中。在“十二五”國家科技支撐計劃的論證過程中，除引進了“技術路線圖”的論證、調研方法，還包含了對已有專利壁壘的分析過程。由此可見，專利已完全貫穿于科研項目的各個環節，關系著科研項目完成質量的評判。公安部科技信息化局加強了科技成果平臺的建設，在進行成果登記（報備）工作的同時，也加強了對直屬院所專利成果的考核。

1.1.3 專利威脅業已存在，專利預警與情報分析需求迫切

隨著經濟全球化程度的不斷提高，專利技術將逐漸打破地域限制，一方面受到來自海外同領域的專利攻擊；另一方面在邁出國門后想要市場拓展就務必做好沖擊所在國專利壁壘的準備。2007年，在歐洲電子大展CeBIT展會上，德國當地海關以涉嫌參展產品侵犯了意大利Sisvel公司的專利為由，扣押了我國愛國者、紐曼等中國廠商的部分產品，并要求其撤出相關產品。我所的二代證專有技術未出國門，卻已受到了國外公司的專利威脅，安檢產品在邁進歐美市場的道路上障礙重重。種種跡象都在提醒我們需要及早做好專利預警與情報分析工作，為制定專利申請策略提供決策依據。

1.2 專利管理中存在問題

盡管科研院所的專利管理有了較好的發展，但仍有很多問題制約著專利的核心價值即經濟效益的發揮，存在著專利“存量大，質量差”的尷尬局面，究其原因體現在以下幾個方面。

1.2.1 專利管理制度仍處在初級階段，專利評審的指導性較差

目前絕大部分院所的專利管理仍停留在相對初級的階段，如組織專利評審、專利維護、代理公司管理與專利信息查詢與檢索等基礎性、事務性的工作層面上，尚未形成并具備對各部門專利深度規劃、運用策略的指導能力。在專利評審方面，由于缺乏熟悉專利事務的專業人才，技術專家欠缺充足的專利知識儲備、專利評價體系不完善等客觀條件，使得對專利申請必要性的評價成效有限，難以形成高效、合理的評審評價機制。

1.2.2 專利構成臃腫、專利質量偏低

部門負責人或項目負責人往往在項目驗收前才考慮申請專利，造成專利申請缺乏前瞻性，也違背了專利“時效性”的特質。另外，還有一部分事業部為確保項目順利通過或提升項目本身的“價值”才考慮到進行專利申請，卻沒有考慮這些專利或專利的組合是否與事業部的業務目標相匹配，從而導致專利技術含量低，不具備“創造性”，申請后難以授權或是授權后沒有實際的使用價值。

1.2.3 忽視專利文獻檢索

在國外，專利文獻檢索是進行技術開發決策的重要基礎工作，它有助于避免重復性開發和低水平開發，使科研開發更具針對性、效益性。但是，我國目前一些科研院所在進行科研開發時，并不十分重視專利文獻的檢索，結果導致科研開發的盲目性。有些科研院所花費大量人力、財力、物力開發出來的技術，是國外早已過期的專利，這種開發成為無效勞動。有些科研院所開發的技術，是國外早已開發并受到專利保護的技術，若投入生產應用，將觸犯外國人的專利，結果眼看自己辛辛苦苦開發出來的成果無法得到應用。

1.2.4 專利申請缺乏策略，發明專利技術含量不高

發明專利在進行實質性審查時，審查員會對新申請專利的“實用性、新穎性與創造性”（俗稱三性）進行重點審查。《專利法》第二十二條對三性進行了明確的定義，其中，創造性是指與現有技術相比，該發明具有突出的實質性特點和顯著的進步。創造性不足是發明專利被駁回的主要原因，可以說是發明專利的“致命傷”。

就我所目前的情況而言，創造性不足主要體現在一是發明專利自身的技術含量有限。這其中包含了課題驗收時為保證課題能夠順利通過驗收而倉促提交的專利申請。按照《專利法》第九條“同樣的發明創造只能授予一項專利權。二是發明專利的權利要求與已有發明專利交疊。

2 存在問題的對策分析

針對前述問題，科研院所應循序漸進，逐步實現專利管理方式的轉變，使其逐步適應研究所的科研發展步伐，并反過來促進科研院所科研成果轉化。

2.1 深化專利制度建設，實現專利申請的統籌規劃

為進一步提高專利申請的數量，優化專利申請結構與領域，實現研究所專利的統籌規劃，除應繼續保持原有的專利刺激措施，還應逐步深化研究所自身的專利制度建設。科研院所有必要盡快實現專利管理方式改進，并盡早進入專利管理的過渡階段，最重要的是初步建立專利預警機制，重視專利知識的培訓與普及。在專利評審方面，還需要重點研究專利評價指標的設置，使評審工作有據可依。在考慮引進專利復合型人才的同時，要加強現有專家隊伍的建設，提高專利評審的指導作用。

2.2 強化專利教育與培訓，提高專利申請質量，優化專利結構

專利教育與培訓的目的是提高企業員工的專利保護意識與促進相關法律知識的普及，這也是專利管理工作的基礎。目前，隨著科研院所制度建設的不斷完善，科研人員大都已具備專利保護意識，但對專利的相關概念、申請流程以及必要的法律知識還有所欠缺，加強科研院所員工尤其是新入所員工的專利教育與培訓成為專利管理向高級階段過渡的必然要求。另外，專利培訓的內容還應包括對專利檢索工具的熟練應用，以便科研人員在提出專利申請前能夠對專利內容進行深入有效地檢索，保證專利尤其發明專利的申報成功率。

2.3 進一步優化專利申請策略，在專利申請否決、類型決策以及申請時機決策等方面進行制度優化和實踐探索

科研院所在科研工作中產生的科技創新成果，采用何種方式對其進行保護，如何創造更多的價值，是需要仔細衡量的。因此，必須在專利申請的過程中，進行科學決策和有效管理。

（1）申請與否決策。對于發明創造，有多種保護形式，包括申請專利進行保護、作為商業秘密進行保護，還可以利用主動放棄保護的方式將其公之于眾。因此，在發明創造成形時，首先需要決策是否申請專利。專利保護與其他形式的保護相比是一種更嚴格的法律保護方式，具有排他性。但專利也是一把“雙刃劍”，由于其本質是通過公開，獲得一定區域和一定時間內的保護，用技術公開換取保護的同時促進整體的技術進步。因此，科研院所對于一項技術成果是否申請專利需慎重，除了考慮技術解析的難易程度、技術的生命周期等因素外，還需考慮該項技術是否涉及國家的機密或者重大利益等因素，慎重考慮選擇何種方式保護發明創造。

（2）申請類型決策科研院所對于某項技術創新做出申請專利的決定后，第二步就是要考慮申請何種專利。專利包括發明專利、實用新型專利和外觀設計專利三種類型。此外，我國法律還對于涉及國防利益的國防專利，以及涉及國防利益以外的國家安全或者重大利益需要保密的保密專利進行了專門的規定。科研院所經常承擔各種國家重大課題和國防項目。因此，當某項發明創造確定申請專利后，需要慎重考慮申請專利的類型。一般而言，普通的技術創新可申請發明專利，如果形成產品則可以申請實用新型或外觀設計；對于涉及重大利益的技術創新適宜申請保密專利；對于涉及國家秘密和國防安全的發明，須申請國防專利。

（3）申請時機決策在決定申請專利，并確定申請何種專利后，進一步需要考慮的就是何時申請專利。世界上絕大多數國家實行的是先申請制，即同時的發明創造授予最先提出申請的人。從這點來看，一旦有發明創造，應當盡快提出申請，防止競爭者創造出同樣的發明后搶先申請專利。但并非越早提出申請越好。過早提出，首先會使專利權提早到期。其次會使競爭者過早得知發明創造的內容，阻礙進一步的技術研發和專利實施。再次，倉促申請專利，如果申請文件撰寫不當，會給競爭者留下攻擊的漏洞。因此，科研院所在專利申請時機決策時，應根據技術成果的具體情況，結合競爭對手的情況、該項技術所處的生命周期、產業化的前景等因素進行多方面的考慮，因技術不同、情況不同確定申請時機。

（4）向外申請策略專利的地域特性決定了只有在目標國家申請專利才能在該國獲得保護。因此，向外申請專利是實施專利技術輸出戰略的重要前提，也是開拓和占領國際市場的重要手段。科研院所如果決定向外申請專利時，需要對其可行性進行和必要性進行評估。在申請途徑選擇方面，若希望獲得專利保護的國家或地區較少，可以根據《巴黎公約》的規定，直接向該國遞交申請；若需要向多個國家申請專利，則更適宜根據《專利合作條約》等，向指定的受理局提交一次國際申請并指明多個要給予保護的國家，避免重復申請。

3 結語

知識產權之于科研院所首先應該是一種戰略，是保護和創建自己競爭優勢的戰略。企業可以根據自身發展情況，采取合作、并購、對創新投資、參與標準制定等創建知識產權的戰略，專利戰略亦是如此。通過實施專利戰略，可以增加企業價值，增強企業競爭力，同時有利于企業科學決策，通過專利分析，企業可以了解科技動態，行業動態和市場走向，新產品趨勢，進而預測和制定本企業的近、中、遠發展規劃，確定企業發展哪些產品可以占據市場，保持企業的領先地位，擴大市場占有份額。

綜上所述，科研院所應盡快構建具有科研院所特色的專利發展戰略，并將其納入研究所中長期發展戰略中，借助專利的壟斷優勢，繼續保持在社會公共安全領域的優勢，開辟新市場，拓展新領域。

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