如何加強建設單位招投標環節的法律風險控制

摘要：本文從城市道路建設單位的角度出發，著重分析建設單位在招投標過程以及工程建設中可能出現的法律風險，并提出相應的法律風險防控要點和對策措施，從而保證新形勢下建設單位合理履行招投標程序，有序推進城市道路工程建設。

關鍵詞：城市建設；建設單位；招投標環節；法律風險控制

一、前言

城市道路建設單位作為業主方，既是工程項目招投標的發起者，也是工程項目招投標的主要組織者。考慮到工程項目招投標過程的復雜性和特殊性，充分認識到招投標環節的法律風險，并在實際招投標中重點做好法律風險控制，是完善工程項目招投標流程和提高工程項目招投標效果的重要手段。因此，建設單位在招投標環節中，應對招投標引發的法律風險給予高度重視，并根據工程項目建設實際，做好法律風險的控制，使工程項目招投標能夠體現公平、公正、公開的特點，為工程項目建設提供規范的合同保障，提高工程項目建設的有效性。

二、建設單位招投標前期策劃階段的風險評價及對策

對于建設單位而言，在招投標過程中，前期策劃是關系招投標效果的關鍵階段。招標方式的選擇、發包方式的確定以及合同形式的選擇，都對招投標效果有著重要影響。

（一）招標方式的風險差異及實施對策

1.公開招標的法律風險及對策

鑒于城市道路工程投資總額大、施工環節多的特點，公開招標有利于提供公平的競爭環境，建設單位可以有更多的選擇余地，對中標方的選擇面也比較廣。因此，在公開招標過程中，必須對招標條件進行細化，確保符合招標條件的施工單位都能參與投標，提高招投標的可操作性和實效性。

2.邀請招標的法律風險及對策

邀請招標與公開招標的最大不同在于，邀請招標的范圍較小，并且邀請招標都是建設單位相對了解的施工單位，其施工資質和施工能力都符合招標條件。因此，邀請招標只限于工程量較小和投資額度較少的城市道路項目。并且在邀請招標時，建設單位要加深了解被邀請單位的基本信息和企業經營現狀，確保被邀請單位具有相應資質和施工能力。

（二）發包方式的風險差異及實施對策

1.平行發包模式

選擇平行發包模式，建設單位可以根據合同要求對工程量進行平行發包，具有施工資質的單位都可能成為承包方。其優點是能夠提供更加公開的平臺，便于激勵施工單位提供高質量服務。因此，平行發包模式的選擇，必須在限定工程內容、工程量和施工單位等前提下進行，否則，平行發包將會帶來較大的系統風險。

2.總承包模式

選擇總承包模式，其優點是便于建設單位管理，建設單位可以直接對總承包單位進行問責，確保工程建設進度和質量滿足實際需要。總承包模式的風險在于，各個分包方都隸屬于總承包方的管理，建設單位無法形成與分包方的有效對接，對工程進度和工程質量的把握，存在一定的風險。同時，如果總承包方選擇不利，將會直接影響分部工程的開展，會給工程質量造成較大的隱患。因此，總承包模式的選擇，要確保總承包單位具有相應的資質和能力，建設單位也要具有對總承包方的掌控能力。

（三）合同形式的風險差異及實施對策

1.總價合同

在總價合同中，建設單位在招投標之初就根據工程總量確定合同的總價款，其優點是有利于控制工程投資，將工程投資限定在了固定的范圍之內，保證了建設單位的整體利益。其法律風險在于，工程項目在實際建設過程中，如果出現了市場波動等因素，使施工單位的成本突然升高，施工單位有權根據合同協議對建設單位提出工程索賠，建設單位也必須履行賠償義務。因此，總價合同的選擇，建設單位必須對工程項目的總體投資進行準確的計算和預估，并合理考慮市場波動及工程風險等多種因素，提高總價合同的準確性，避免工程索賠現象的發生。

2.單價合同

在單價合同中，建設單位不給出工程的總價，而是對每一分部工程的價格進行確定。其優點在于建設單位可以根據工程建設實際對合同價款進行調整，并提高總價的靈活度，便于降低單項工程的投資成本。其法律風險也非常明顯，主要是施工單位可以根據合同中的漏洞，以及建設單位對工程量測算不足等缺陷，單方面提高分部工程報價，進而增加總體投資。所以，單價合同的選擇，要求建設單位必須對工程量有準確的計算和預估，否則，單價合同的簽訂將會帶來較大的法律風險。

三、建設單位招投標實施階段的風險及對策

對于建設單位而言，正確理解招投標程序，并對招投標流程中存在的法律風險進行準確分析，既有利于掌握建設單位招投標法律風險，同時也有利于提高建設單位招投標效果。

（一）資格預審（或資質要求確定）中存在的風險及對策

建設單位在招投標實施過程中，首先要對投標單位的資格進行審查，并根據審查結果確定投標單位是否有資格參與投標。通常采取的辦法是要求擬投標單位提供相應資質證件以及業績清單，便于建設單位對其資格進行評定和分析。對于投標單位而言，有些投標單位屬于掛靠性質，或者與下屬單位存在隱形分包關系。這種情況很容易隱藏起來，建設單位難以發現。這就造成了施工單位的實際能力與資質條件不符，給工程建設帶來一定的潛在風險。結合北京城市道路建設單位招投標實際，對于這種資格預審中存在的潛在風險，建設單位可以從三個方面進行規避：首先，應明確招標單位的主體地位，在招標說明中明確對資質借用和掛靠單位的規定。其次，建設單位應加大對投標單位資質的審查力度，摸清投標單位的組織架構，并與投標單位簽署相應的風險防范協議，避免資質掛靠和分包隊伍承攬工程量現象的發生。再次，建設單位應建立信用檔案管理機制，對頻繁出現資質掛靠的單位，予以警告和清退，維護招投標的嚴肅性和法律效力，有效解決資格預審過程中存在的法律風險。

（二）招標內容存在的風險及對策

對于招標內容的規定，建設單位不但要事前做好工程調研，同時還要在內容與文本上下功夫，確保招標內容的準確性和唯一性，并在語言表述上不會造成投標單位誤解，最大程度的提高招標內容的可靠性。招標內容的風險主要表現在：工程量描述的準確性、投標方的責任和義務的描述、各種細節的規定存在一定的風險。考慮到北京城市道路建設單位的特點以及招標過程中存在的內容風險，建設單位在招標內容風險控制中，應做好以下工作：首先，建設單位要在招投標之前對工程量進行準確估算，并在招標內容表述上提高準確性，避免工程量描述存在歧義，消除投標方對工程量的誤解。其次，建設單位要規范招標文件用語，使招標文件中的語言足夠嚴謹，避免招標文件出現歧義。再次，在招標內容中對投標方的權利和義務做出準確規定，加強對投標方的控制，避免投標方因招標文件表述不清而與建設單位出現法律糾紛。只有做好上述幾項工作，才能保證建設單位的招標過程取得積極效果，最大限度的避免法律風險的發生。

（三）評標原則確定過程中存在的風險及對策

在具體評標過程中，評標原則的確定對建設單位評標結果具有重要影響，同時也關系到投標單位的切身利益。如果評標原則存在一定的漏洞和法律風險，將會導致投標單位與建設單位發生法律糾紛，不利于工程建設項目的開展。其主要法律風險在于評標原則是否具有權威性，以及評標原則是否被投標單位接受。如果評標原則存在缺陷，或者缺乏公正性，參與投標的單位將會依法進行索賠，建設單位將會限于被動。因此，在評標原則確定中，既要考慮建設單位的利益以及評標原則的科學性和合理性，同時也要充分尊重投標單位的意見以及投標單位利益，使評標原則能夠被建設單位和投標單位廣泛接受，確保評標原則能夠最大程度發揮作用。從行業整體來看，綜合評標原則接受程度是最高的，主要是兼顧了建設單位和投標單位的利益，并且在評標過程中最具有公平性。所以，評標原則的確定，應符合公正、公平的原則，只有滿足這一要求，才能保證建設單位招投標的法律風險得到有效控制。

（四）合同主要條款確定中存在的風險及對策

合同主要條款的確定，是關系到建設單位和投標單位切身利益的重要內容，同時也是最容易出現法律風險的地方。合同主要條款確定中存在的風險主要表現在：首先，合同條款在語言表述上必須要嚴密，否則容易引發投標單位的歧義，進而產生法律糾紛。其次，合同條款在雙方權利和義務的規定中必須嚴謹細致，避免任何一方存在理解上的偏差和歧義。再次，在關鍵內容上，例如合同總價、合同履行方式以及工程驗收等方面，都要提高語言準確性，避免法律風險的產生。因此，建設單位在招投標過程中，應對合同主要條款確定中存在的風險給予高度重視，重點把握好準確性、嚴密性和全面性原則，提高合同主要條款的針對性和可操作性，從源頭上避免法律風險的產生，為建設單位提供良好的合同樣本，充分滿足建設單位招投標工作需要。

四、建設單位招投標合同談判與合同簽訂的風險對策

在目前的招投標過程中，建設單位擁有選擇權，且在合同談判的過程中占據主動。把好對投標單位選擇的最后一關，針對技術、經濟、工期等實質性問題作進一步澄清，有助于建設單位更深入了解投標入圍企業的技術能力。從這一點來看，在建設單位招投標過程中，正確分析合同談判與合同簽訂過程中存在的法律風險，有利于建設單位招投標工作的開展。結合建設單位招投標合同談判和合同簽訂實際，其法律風險和對策主要表現在以下幾個方面：

（一）建設單位應加深對工程背景的了解，避免合同談判過程中被投標方牽著鼻子走

建設單位在招投標過程中，合同談判和合同簽訂是最后一步。為了達成目的，投標單位會在合同談判過程中對自身的利益進行據理力爭。建設單位要想規避法律風險并提高談判效果，就要在合同談判之前，對工程內容、合同內容及報價，以及投標單位的背景有全面深入的了解，同時還要掌握類似工程以及其他投標單位的情況，便于在談判中進行橫向比較，避免合同談判中被投標方牽著鼻子走。做好這些工作之后，建設單位在與投標方的合同談判中，就有了重要籌碼，在下一步的合同簽訂中，更具備了明顯優勢。因此，要想規避風險并掌握談判的主動權，就要對工程內容、工程背景和投標方進行全方位的了解，做到知己知彼，方能在合同談判中提高談判效果，確保合同簽訂過程規范有效。

（二）建設單位應對投標方報價的合理性有正確認識，避免高報價帶來的系統風險

在招投標合同談判過程中，對于建設單位而言，要想最大程度的維護自身利益，就要對投標方的報價的構成及其合理性有足夠的認識，不但要根據前期調研對投標方的報價進行深入研究，同時還要將投標方的報價與前期的成本估算進行對比，最大程度的減少投標方報價的水分，并弄清楚投標方報價存在的問題及其不足，為下一步合同價格談判打下堅實的基礎。建設單位在招投標合同談判和簽訂過程中，往往對投標方的報價的構成缺乏了解，容易在合同簽訂過程中盲目輕信投標方的報價，進而導致高報價給工程項目帶來較大的損害。由此可見，建設單位在合同談判過程中，應對投標方報價的合理性有正確的認識，不但要正確分析投標方報價構成，同時還要有效規避投標方的高報價帶來的系統風險，維護建設單位的利益不受損失。

（三）建設單位應選準關鍵問題與投標方進行重點談判，避免被投標方迷惑

建設單位有必要做好周邊地區類似工程或前期類似工程的縱向比較，更有必要做好各投標單位之間的橫向比較。有了這些經濟分析資料，就能夠更準確地確定報價的合理性和技術的可行性，做到有的放矢，就重點問題和細節與投標單位作進一步磋商。對奇高的報價可以要求投標單位針對該項投標報價作詳細的經濟分析，對不合理的部分應要求其做出相應更正，以避免因投標單位不平衡報價等投標策略給建設單位帶來的風險。由此可見，在具體的合同談判與合同簽訂過程中，選準關鍵問題與投標方進行重點談判，對規避建設單位法律風險和防范投標方利用合同漏洞是十分必要的。

（四）建設單位應具備較強的內部核算能力，避免被投標方的報價體系誤導

在合同談判過程中，投標方的報價體系是決定報價結果的關鍵。同時，投標方的報價體系也是投標方報價計算過程的客觀反映。建設單位要想在合同談判過程中保證報價的合理性，就要根據投標方的報價，依靠自身的內部核算能力，對投標方的報價進行計算，還要進一步推算投標方的報價體系，確保合同談判在價款問題上達成一致。建設單位要避免因為投標方報價而帶來的法律風險，必須事先對投標方的報價有足夠的認識和了解，進而避免投標方報價過高或者在報價中存在其他隱含條件。由此可見，建設單位在合同談判中應加強內部核算能力，避免被投標方的報價體系誤導，進而提高合同談判和合同簽訂的有效性，確保招投標過程取得實效。

五、結論

通過本文的分析可知，考慮到工程項目招投標過程的復雜性和特殊性，充分認識到招投標環節的法律風險，并在實際招投標中重點做好法律風險控制，是完善工程項目招投標流程和提高工程項目招投標效果的重要手段。京津冀一體化是當前國家層面的重大戰略，根據習總書記考察北京時的指示精神，北京市把交通基礎設施作為落實京津冀一體化的先行領域，圍繞首都新機場等重點項目，將進一步拓展城市外圍道路建設領域。基于北京市工程建設項目不斷增多的特點，加強建設單位招投標風險的了解，對招投標引發的法律風險有足夠的認識，并根據工程項目建設實際，做好法律風險的控制，使工程項目招投標能夠體現公平、公正、公開的特點，并為工程項目建設提供規范的合同保障，提高工程項目建設的有效性，對推動建設單位發展和保證北京市城市建設效果具有重要影響。