淺析反壟斷法適用除外制度

摘要：反壟斷法適用除外制度是在各個國家的反壟斷法中是必不可少的重要組成部分。反壟斷法在西方被譽為“經濟憲法”、“自由企業的大憲章”，主要功能就是保護公平競爭、反對和限制壟斷，從而保障和促進市場經濟的健康發展。針對我國反壟斷法適用除外制度中還存在的不完善的地方，應吸收國外立法的先進之處，以達到彌補自身不足的效果，從而使我國的反壟斷法適用除外制度更加的成熟和完善，在實踐中操作性更強。因此在反壟斷立法進行中，對其中的適用除外制度進行研究是非常必要的。

關鍵詞：壟斷；反壟斷法；反壟斷法適用除外制度；WTO規則

1.反壟斷適用除外制度的概念

所謂反壟斷適用除外制度，也稱適用豁免制度。簡而言之，是指在某些領域對某項事項不適用反壟斷法，具體而言，是指在某些特定行業或領域中，法律允許一定的壟斷狀態及壟斷行為存在，即對某些雖屬限制競爭的特定協議或聯合或單獨行為，反壟斷法不予追究的一項法律制度。

2.反壟斷法適用除外的性質

反壟斷法的適用除外制度，從某種意義上說是法律在對壟斷這種具有正負雙重效應的經濟現象予以規制時所進行的一種利益權衡的選擇。利益權衡在反壟斷法中占有重要地位，當某些壟斷行為或限制競爭行為既有促進經濟發展的積極效果，又有排斥或者限制競爭的消極效果時，權衡利弊，如果利大于弊，反壟斷法就網開一面，對此類行為予以豁免。反壟斷法的立法宗旨是保護經濟自由、經濟民主和有效競爭，同時反壟斷法也要保護社會的整體利益和公共利益。因此，基于社會經濟發展和社會綜合利益的考慮，從立法政策上賦予某些特定行為以適用除外就成為各國的通行做法，所不同之處就在于適用除外的標準松緊不一，適用范圍寬窄不同。

“適用除外制度是對反壟斷法基本原則和基本制度的修正，也是對反壟斷法基本立法目的的反動。無論是哪一種形式的適用除外制度，其核心內容都是對原來屬于違反反壟斷法的現象予以寬容，其法律意義因此也就是在反壟斷法的基本原則和基本制度的旁邊，開拓出一個小小的天地。在這個天地中，經濟自由、經濟民主和有效競爭退居次要地位，抽象的整體經濟需要和社會整體效益成為法的主要價值取向。”因此，反壟斷法的本質是狹義的競爭政策法，是以促進競爭，抑制壟斷，打擊限制競爭為目的的經濟政策法。而作為反壟斷法的適用除外制度，則是對壟斷或是壟斷化趨勢的一種妥協，它容忍某些領域的某些行為一定程度上對競爭的限制，在性質上它無疑是屬于壟斷促進制度的范疇，屬于廣義的競爭政策法的一員。

3.反壟斷適用除外制度的價值取向

3.1社會整體利益

所謂以社會整體利益為價值取向，是指在經濟關系的調整中，應立足于社會整體利益，以社會整體利益和社會責任為最高準則，在任何情況下都要以大多數人的意志和利益為重。大多數人的利益在實踐中體現為社會公共利益、國家利益。

3.2公平與效率

公平與效率是經濟法的一般價值目標，也是反壟斷法的價值目標。公平和效率如何兼顧是社會發展的內在矛盾之一。如果只顧公平而不顧效率，經濟的發展就會受到阻礙；如果只顧效率不顧公平，會造成社會成員之間的收入差距過大，導致貧富兩極分化，從而觸犯人們的正義感，引起社會上大多數人的不滿。所以如何平衡公平與效率這對矛盾，是各部門法的主要任務。

3.3有效競爭

有效競爭是當代反壟斷法的總體價值取向，反壟斷法應在維護自由、公平的競爭秩序與實現規模經濟效益之間建立平衡，既要克服過度壟斷造成的弊端，又要防止過度競爭或盲目競爭而損害規模經濟效益。而一個國家的反壟斷立法要做到這一點，就必須正確運用適用除外制度。因此說，有效競爭也是適用除外制度的重要價值目標。

4.WTO規則特點與國內反壟斷相關法律的關系

反壟斷法適用除外制度作為反壟斷法的一項基本制度在各國反壟斷立法中均得以確立。我國制定反壟斷法的必要性的基本依據在于市場經濟的客觀要求和反壟斷法的內在功能，但“入世”使得我國制定反壟斷法的必要性和緊迫性更加凸現出來。

加入WTO對于我國構建反壟斷法適用除外制度的影響主要表現在以下幾個方面：

4.1為我國構建反壟斷法適用除外制度提供了新的標準

WTO規則以各成員方政府的職能活動為規范對象，為成員方政府設定權力與義務。加入WTO，成員方的立法與行政管理就要受到WTO的約束和監督，其實體內容與程序規定都要與WTO規則與原則相協調，意味著必須全部接受WTO規則，并根據WTO規則對國內法律進行修改，國內法制不得與WTO規則相抵觸，即制定與WTO規則相契合的經貿法律是成員國的首要義務。中國在加入WTO議定書中承諾：“將通過修改現行法規和制定新法的方式，全面履行WTO協定的義務”。我們既然立法是我國履行WTO義務的主要方式，那么我國在進行構建反壟斷法適用除外制度工作中必須認知和樹立這樣一種新的立法觀念：中國加入WTO不但要求與本國的立法相一致，維護全國的法制統一。而且，今后的相關領域經貿立法，要與WTO規則相一致并趨向內在的協調。也就是說，我國構建反壟斷法適用除外制度應該更加注意對WTO規則的借鑒和移植，并將借鑒和移植WTO規則與中國的政治、經濟、文化傳統等國情有機結合，實現我國反壟斷法適用除外制度法律與WTO規則的接軌。據此，我國構建反壟斷法適用除外制度標準，應該由以中國特色為主的國內標準，向以移植和借鑒WTO規則這一國際標準為主轉變。

4.2豐富我國反壟斷法適用除外制度的內容

WTO規則是由一個最終協定、三個總協定和有關的專門協定構成的“多邊條約群”，是規范成員國政府行為的國際法律。有關國際條約的國內適用，在國際法理論上，有一元論和二元論的說法。一元論主張條約為國內法源的組成部分，具有國內法效力，可以直接適用；二元論主張國際法與國內法為相互獨立的法律領域，條約不能直接適用，應轉化為國內法間接適用。我國憲法對國際條約的實施沒有統一的規定，但在《中國加入（WT0）工作組報告》第67條指出：“中國始終都是以善意方式履行其國際條約義務。根據憲法和條約締結程序法，WTO協定屬于需經全國人大常委會批準的、重要協定’。中國將確保其有關或者影響貿易的法律和法規與WTO協定和中國的承諾相一致，以充分履行其國際義務。