提升高校科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力對策研究

徐家昱，王曉輝

（ 嘉興學(xué)院，浙江 嘉興 314001）

黨的十八大做出了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重大部署，并針對當(dāng)前創(chuàng)新鏈條上存在的裂縫：成果轉(zhuǎn)化難問題，明確提出要加快科技體制改革，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。在市場層面上，高校研究成果商業(yè)化被視為推動市場創(chuàng)新的核心力量，因此，高校現(xiàn)有的科技管理體制也需隨之發(fā)生相應(yīng)改革和調(diào)整。

一、當(dāng)前高校科技創(chuàng)新能力評價(jià)現(xiàn)狀及亟待破解的難題

高校具有人才、信息、學(xué)科平臺、團(tuán)隊(duì)等諸多創(chuàng)新資源和優(yōu)勢，在國家科技創(chuàng)新體系中既是實(shí)施科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要主力軍，又是培養(yǎng)造就科技創(chuàng)新人才的重要基地。自20世紀(jì)80年代中期以來，我國教育界、科技界就開始重視對高校科技創(chuàng)新能力的評價(jià)，評價(jià)的指標(biāo)主要涵蓋論文、項(xiàng)目、專利、獲獎等方面。從目前的評價(jià)結(jié)果來看，我國高校科技活躍度和技術(shù)創(chuàng)新能力取得了很大發(fā)展，高校科技論文產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量已經(jīng)在國內(nèi)研究機(jī)構(gòu)中處于主體地位，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所2013年發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，我國國際論文被引用次數(shù)排名進(jìn)入世界第五位，發(fā)表于世界名刊Cell、Nature和Science的論文數(shù)量排在世界第九位；發(fā)表在各學(xué)科最具影響力國際期刊上的論文數(shù)量排在世界第二位。高校承擔(dān)的項(xiàng)目數(shù)量、專利授權(quán)量、發(fā)明專利授權(quán)量等都有了巨大增長?？傮w而言，我國高?？萍紕?chuàng)新基礎(chǔ)條件有了很大改善，科技創(chuàng)新能力得到了很大提高，科技創(chuàng)新水平正在追趕世界先進(jìn)水平，其中高水平研究型大學(xué)與世界一流大學(xué)的差距明顯縮小。

目前亟待破解的難題是高校很多科技創(chuàng)新成果沒有得到有效轉(zhuǎn)化。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，目前我國高校每年的國家級科技成果在6 000～8 000項(xiàng)，但真正實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的還不到10%。這不僅直接導(dǎo)致這些科技創(chuàng)新成果的應(yīng)用價(jià)值隨著時(shí)間的流逝逐漸消失，從而造成科技資源的浪費(fèi)，而且這在一定程度上阻礙了高校科技創(chuàng)新能力和水平的進(jìn)一步提升。

二、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率較低的原因分析

當(dāng)前造成我國高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化率低的原因有多個(gè)方面，既有政府部門層面有關(guān)科技資源配置及管理政策、方式不夠科學(xué)合理的因素，也有高校辦學(xué)體制，特別是高校內(nèi)部科研管理體系存在一些問題的因素。主要原因可以歸結(jié)為以下幾點(diǎn)：

（一）當(dāng)前高?？蒲薪?jīng)費(fèi)配置導(dǎo)向與管理方式引致高校教師更加注重縱向科研項(xiàng)目

目前高校教師承擔(dān)的科研項(xiàng)目和獲取的科研經(jīng)費(fèi)按照來源渠道不同被區(qū)分為“縱向”和“橫向”兩大類。其中“縱向”一般是指政府部門（包括政府背景的基金）下達(dá)的科研項(xiàng)目和提供的科研資金，“縱向”項(xiàng)目往往依據(jù)政府主管部門的行政級別不同又細(xì)分為國家級、省部級和市廳級三個(gè)等級；除此之外，從企業(yè)和社會機(jī)構(gòu)等來源獲得的項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)統(tǒng)稱為“橫向”。在當(dāng)前的高校評價(jià)體系中，無論是對學(xué)校還是教師的科研評價(jià)與考核，“縱向”項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)往往都占有很大的比重，處于絕對的主導(dǎo)地位，因此，追逐高級別縱向科研項(xiàng)目已成為眾多高校和廣大教師的共同目標(biāo)指向。

當(dāng)前我國除了教育部以保障性經(jīng)費(fèi)的形式把部分科研經(jīng)費(fèi)劃撥給高校外，政府財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)主要是通過競爭性項(xiàng)目的形式分配給研究者，而同行評審是目前最普遍的一種競爭評選機(jī)制。由于評審專家的組成帶有一定的隨機(jī)性，以及專家自身專業(yè)背景和研究方向的局限性，高校教師在申報(bào)項(xiàng)目的過程中，不得不把很多精力花在如何迎合評審專家和管理部門的所好上，從而導(dǎo)致很多研究者或多或少地偏離了自身的研究方向和市場需求；甚至有些時(shí)候，由于評審過程出現(xiàn)的權(quán)利尋租和行政干預(yù)等問題，不但影響了高校教師潛心科研的良好氛圍，而且還引致科研行為異化。

我國縱向科研項(xiàng)目管理中普遍存在著“重立項(xiàng)，輕管理”問題，項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)主要采取形式審查和專家評審兩種形式，驗(yàn)收專家構(gòu)成往往和評審專家有所不同，因此一般只要提交的成果形式與合同相符基本都可以結(jié)項(xiàng)，相反一些探索失敗的項(xiàng)目往往難以通過驗(yàn)收。由于管理中對項(xiàng)目的研究過程、研究成果與研究目標(biāo)的內(nèi)在匹配度以及研究成果的后期推廣轉(zhuǎn)化等情況關(guān)注不夠，很多高校教師就會把過多的精力投注到項(xiàng)目申報(bào)中，研究成果也愿意以容易量化的學(xué)術(shù)論文、專著和專利為主。

（二）政出多門的管理方式和高校的重復(fù)獎勵無形中破壞了創(chuàng)新價(jià)值鏈的生態(tài)系統(tǒng)

國家、省及市政府在制定各層面科技整體規(guī)劃之后，主要通過各級自然基金委、哲學(xué)社科規(guī)劃辦、科技部門和教育部門等四個(gè)機(jī)構(gòu)垂直管理的方式來設(shè)置各層面的縱向科研項(xiàng)目。以上四個(gè)部門之間不但缺乏一個(gè)完善的頂層設(shè)計(jì)，即便是同一個(gè)部委，各級管理層之間仍然缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，再加上政府資助項(xiàng)目共享平臺建設(shè)滯后和當(dāng)前科技評價(jià)體系存在的缺陷，除了一些已經(jīng)獲準(zhǔn)立項(xiàng)的低級別項(xiàng)目仍在繼續(xù)申報(bào)高級別項(xiàng)目外，其他情形的重復(fù)申報(bào)、重復(fù)資助問題也日益嚴(yán)重，同一成果多個(gè)科研項(xiàng)目交叉重復(fù)使用的現(xiàn)象也隨之增多。

為了增加高級別縱向科研項(xiàng)目的立項(xiàng)數(shù)量，很多高校通過設(shè)置預(yù)研課題、立項(xiàng)課題配套、科研考核獎勵等多種方式來調(diào)動教師申報(bào)課題的積極性，不僅如此，對項(xiàng)目研究過程中發(fā)表的學(xué)術(shù)成果和獲取的科研獎項(xiàng)還會通過其他途徑進(jìn)行不同形式的多種獎勵。以上系列政策的實(shí)施，直接導(dǎo)致縱向科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)投入滾雪球一樣地快速增大起來，不但對學(xué)校公共經(jīng)費(fèi)的投入帶來一定的吸虹效應(yīng)，而且直接扭曲了科研成果的市場成本，降低了研究成果的商業(yè)價(jià)值和可轉(zhuǎn)移性，嚴(yán)重破壞了創(chuàng)新價(jià)值鏈的生態(tài)系統(tǒng)，造成了政府科技管理部門和高校內(nèi)部科研之源分配的極化與不公現(xiàn)象，高校教師技術(shù)創(chuàng)新方向與市場需求偏離的裂縫被人為擴(kuò)大。

（三）高校內(nèi)部缺少必要的促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的評價(jià)機(jī)制

根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》規(guī)定，利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的無形資產(chǎn)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益外，授權(quán)項(xiàng)目歸承擔(dān)者所有。我國公辦高校都是事業(yè)單位，縱向科研項(xiàng)目所形成的知識產(chǎn)權(quán)一般歸學(xué)校和科研者共有。

專利轉(zhuǎn)化是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜過程。由于當(dāng)前多數(shù)高校主要的功能定位在科學(xué)研究和人才培養(yǎng)上，隨著近年來高校規(guī)模的快速擴(kuò)張，高校師資短缺的問題還沒有得到有效解決，而高校內(nèi)部也缺乏一個(gè)有效的技術(shù)管理服務(wù)機(jī)構(gòu)對擁有的專利進(jìn)行推廣轉(zhuǎn)化，知識產(chǎn)權(quán)管理工作一般由科研管理部門（如科技處、科研處等）兼任?？蒲泄芾聿块T作為高校的一個(gè)行政處室，對知識產(chǎn)權(quán)的管理方式往往類似于項(xiàng)目、論文管理，存在重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量等問題。高校科研管理部門不但怠于對外宣傳推廣，而且缺乏有效的評價(jià)機(jī)制和保護(hù)措施對已取得的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)管和保護(hù)，很多高校都將知識產(chǎn)權(quán)的后期維護(hù)和推廣工作交由教師個(gè)人，僅以獎勵方式來調(diào)動教師成果轉(zhuǎn)讓的積極性。在此管理模式下，除了導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化率低之外，還存在著三個(gè)不容忽視的問題：一是科技成果的不規(guī)范轉(zhuǎn)讓交易行為導(dǎo)致國家和高校知識產(chǎn)權(quán)大量流失；二是很多教師因?yàn)榭床坏綄＠虡I(yè)化利用的前景，不愿支付專利的維護(hù)費(fèi)用，致使擁有的專利權(quán)提前終止，造成科技成果的浪費(fèi)；三是在合理期限內(nèi)沒有實(shí)施的知識產(chǎn)權(quán)或者提前終止的專利，無人管理，更沒有向社會推廣。

三、提升高校科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力的對策建議

（一）政府管理部門應(yīng)該做好項(xiàng)目資助科研計(jì)劃的頂層設(shè)計(jì)

提升科技投入產(chǎn)出效率，有效規(guī)避重復(fù)申報(bào)、重復(fù)立項(xiàng)資助等問題，關(guān)鍵在于完善科技管理體制的頂層設(shè)計(jì)。首先，通過設(shè)立一個(gè)國家科技規(guī)劃統(tǒng)籌委員會，對當(dāng)前科技部、國家自然科學(xué)基金委員會和全國哲學(xué)社科科學(xué)規(guī)劃辦公室、中科院及其他部委的科技規(guī)劃項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，在有效發(fā)揮政府公共職能的前提下，通過錯位發(fā)展的方式推動科技管理制度體系從碎片化向系統(tǒng)化方向發(fā)展演變。其次，項(xiàng)目主管部門應(yīng)該形成一個(gè)從國家到省、市的梯度錯位申報(bào)機(jī)制，并不斷提高項(xiàng)目的評審效率，通過科學(xué)的管理方式有效扭轉(zhuǎn)重復(fù)申報(bào)的不良風(fēng)氣，為科研項(xiàng)目的有序開展提供制度保障。再次，建立科技項(xiàng)目和成果信息共享平臺，對項(xiàng)目的研究過程、取得的成果、成果的后期傳播推廣進(jìn)行全程監(jiān)控，對一些地方政府部門已經(jīng)資助的具有較高學(xué)術(shù)價(jià)值或較大市場推廣價(jià)值的研究成果，可以納入行政級別較高部門或機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目庫中進(jìn)行推廣和宣傳，但是應(yīng)避免財(cái)政經(jīng)費(fèi)的重復(fù)資助，同時(shí)應(yīng)逐步淡化科研項(xiàng)目的橫縱和縱向科研項(xiàng)目級別的區(qū)分。最后，建立以市場為導(dǎo)向的政府管理部門科技資源配置方式，通過政府管理部門的“微調(diào)控”及時(shí)做好高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中的“瓶頸”修復(fù)工作。政府管理部門既是基礎(chǔ)理論研究的引導(dǎo)者，也是市場“失靈”時(shí)的修復(fù)者，因此政府管理部門要改變當(dāng)前封閉的科技資源配置方式，不但在項(xiàng)目立項(xiàng)評審和結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收過程中，適當(dāng)加大企業(yè)專家構(gòu)成比例，提高資助項(xiàng)目及成果的市場價(jià)值，而且資助環(huán)節(jié)也應(yīng)該向市場機(jī)制配置資源過程中出現(xiàn)的盲點(diǎn)區(qū)域傾斜，即政府管理部門應(yīng)該將科技資源資助的重點(diǎn)放在基礎(chǔ)研究、科研公共平臺建設(shè)以及科研成果傳播和推廣上來。

（二）高校科研管理的角色和定位要和國家科技體制改革有效銜接起來

科技體制改革是一種漸進(jìn)性的改革，自2013年以來，圍繞市場化改革的主旋律，政府科技管理部門已經(jīng)從項(xiàng)目申報(bào)、經(jīng)費(fèi)管理和成果推廣轉(zhuǎn)化等方面開展了一系列的改革，阻礙市場發(fā)展的制度藩籬正在逐步消除，但要進(jìn)一步釋放制度改革的紅利，還需要上下管理部門的協(xié)同一致。

高?？蒲泄芾聿块T同時(shí)具備國家科技政策主體和客體的雙重身份，兩者之間的矛盾性是對立統(tǒng)一的。首先，高?？蒲泄芾聿块T應(yīng)從大局和全局出發(fā)，自覺按照國家規(guī)定嚴(yán)格做好相關(guān)政策的執(zhí)行，切實(shí)做好科研項(xiàng)目組織申報(bào)、實(shí)施和成果轉(zhuǎn)化等過程管理，有效遏制違反國家相關(guān)政策法規(guī)行為的出現(xiàn)。其次，做為國家政策的執(zhí)行部門和學(xué)校政策的制訂部門，不能一味為了追求短期量化考核而采取“上有政策、下有對策”的迎合式管理方式，要加強(qiáng)對上級政策精神領(lǐng)悟和政策條款的研讀，在對上級部門政策進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)控過程中能夠站在政策客體的角度對其進(jìn)行公證地評估，通過正常的渠道盡快將有關(guān)問題反饋給上級相關(guān)部門，以便上級主管部門修訂完善相關(guān)政策；同時(shí)還應(yīng)站在政策主體的角度，通過學(xué)校出臺政策的方式對上級政策在執(zhí)行過程中反映出來的問題和出現(xiàn)的漏洞進(jìn)行及時(shí)彌補(bǔ)和修復(fù)，有效避免和減少那些鉆政策空子和影響政策有效性的科研異化行為的出現(xiàn)。再次，高校科研管理部門在制訂學(xué)?？蒲姓叩倪^程中，要和上級部門的政策形成有效錯位，一方面要根據(jù)國家的發(fā)展戰(zhàn)略需求，制訂一些具體政策來鼓勵和引導(dǎo)廣大教師潛心從事科學(xué)研究，提高申報(bào)科研項(xiàng)目的立項(xiàng)率，通過發(fā)揮科研項(xiàng)目的滾動效應(yīng)促進(jìn)全校學(xué)術(shù)水平的提升和科研團(tuán)隊(duì)的建立。另一方面，結(jié)合本校不同學(xué)科發(fā)展特點(diǎn)，采取差異式管理方式，對于一些應(yīng)用性強(qiáng)的學(xué)科不能簡單地以提高縱向科研項(xiàng)目級別和數(shù)量作為發(fā)展目標(biāo)，也不應(yīng)單純以發(fā)表論文和申請專利等所謂的自主創(chuàng)新作為考核目標(biāo)，相反要提高這些學(xué)科的應(yīng)用研究和服務(wù)企業(yè)的能力，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。因此，高?？蒲泄芾聿块T要為教師和企業(yè)合作搭建平臺，鼓勵和引導(dǎo)廣大教師“走出去”，深入基層，到企業(yè)中開展?jié)M足企業(yè)技術(shù)需求的應(yīng)用性研究，對橫向、縱向科研項(xiàng)目實(shí)行分類管理、考核，形成縱向科研項(xiàng)目出成果，橫向項(xiàng)目出效益的發(fā)展目標(biāo)，并充分借助高校人才和信息密集的優(yōu)勢，通過跨學(xué)科的合作迅速將校內(nèi)的科研成果推向企業(yè)。最后，高校應(yīng)逐步取消科研項(xiàng)目配套和科研成果獎勵的傳統(tǒng)資助方式，降低對立項(xiàng)科研項(xiàng)目及相關(guān)成果的重復(fù)資助和獎勵，應(yīng)逐步加大保障性經(jīng)費(fèi)和成果宣傳推廣的支出比例，一方面，可以為教師學(xué)術(shù)交流、項(xiàng)目預(yù)研和學(xué)術(shù)條件的改善提供保障；另一方面可以有效推動科研成果質(zhì)量的提升，讓廣大教師研究成果的價(jià)值通過市場得以實(shí)現(xiàn)。

（三）設(shè)立專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)為推動高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化提供服務(wù)

成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)漫長的充滿風(fēng)險(xiǎn)的過程，高校教師從事教學(xué)和科研之余，很難有更多的人力、物力和財(cái)力去進(jìn)行成果推廣和轉(zhuǎn)化，要提高科研成果的轉(zhuǎn)化率，必須依靠政府管理部門、高校、科技中介結(jié)構(gòu)和企業(yè)的協(xié)同推進(jìn)。作為高校，首先，要改變傳統(tǒng)的“重研究，輕開發(fā)”的管理模式，逐步將管理工作的重心向科研成果后期的推廣宣傳延伸，不斷加大對已取得科研成果的保護(hù)力度，降低高校知識產(chǎn)權(quán)空置率的同時(shí)有效遏制高校知識產(chǎn)權(quán)的流失。其次，逐步消除高校和科技中介機(jī)構(gòu)、企業(yè)的合作壁壘，建立科學(xué)利益分享機(jī)制的前期下，充分發(fā)揮市場機(jī)制配置資源的能力，依靠科技成果的市場價(jià)值多渠道聚集社會各界的資金，加大對科技成果轉(zhuǎn)化過程中的中間環(huán)節(jié)投入，提高科研成果的中試率。最后，明確劃分學(xué)校和教師科研成果利益分配前提下，鼓勵和引導(dǎo)教師通過技術(shù)入股、作價(jià)轉(zhuǎn)讓以及利用研發(fā)成果創(chuàng)辦企業(yè)等多種方式獲取知識產(chǎn)權(quán)帶來的財(cái)產(chǎn)性收益，學(xué)校則將獲得的收益用于本校知識產(chǎn)權(quán)的維護(hù)和推廣宣傳，當(dāng)形成良性循環(huán)后，學(xué)?？梢灾鸩郊訌?qiáng)小試、中試基地建設(shè)，以彌補(bǔ)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化中的缺失環(huán)節(jié)。

隨著改革的不斷深入，為了切實(shí)把市場在資源配置中的決定性作用落到實(shí)處，政府管理部門對公共教育資源的配置機(jī)制不但開始更多地與市場相聯(lián)系，管理的方式也逐步轉(zhuǎn)化為“負(fù)面清單”管理制度，更好地釋放制度改革的紅利。在此背景下，高校之間的競爭將不再簡單局限于發(fā)表的論文數(shù)、立項(xiàng)的項(xiàng)目數(shù)和到賬的科研經(jīng)費(fèi)等傳統(tǒng)指標(biāo)，而在于市場的認(rèn)可度，高校的學(xué)術(shù)研究成果只要能夠更好服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展和滿足社會、企業(yè)的需要，就能夠不斷地持續(xù)發(fā)展下去。因此高?？蒲泄芾聿块T必須加大對市場信息的搜集和整理，為有技術(shù)需求的企業(yè)和有專利、成果的教師搭建平臺，做好服務(wù)。通過企業(yè)和教師的雙向溝通，實(shí)現(xiàn)“圍繞企業(yè)需求開展研究”和“提高已有科研成果轉(zhuǎn)化”兩條腿走路，不斷促進(jìn)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化率，推動不同創(chuàng)新主體的協(xié)同發(fā)展。

[1]李曜明.高校在科技創(chuàng)新中大有作為[N].光明日報(bào)，2012-11-13(1).

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[3]吳效剛，吳靖.高?？萍紕?chuàng)新管理制度“瓶頸”問題[J].技術(shù)與創(chuàng)新管理，2013，(6)：526-536.