國內機構知識庫建設策略研究

周 穎

（深圳大學城圖書館，廣東 深圳 518055）

1 引言

隨著開放獲取運動的不斷推進，作為一種新的學術交流和資源共享模式，機構知識庫已成為開放獲取的重要綠色通道之一，引起人們更多的重視。高等學校機構知識庫建設數量逐年增加。理論界認為機構知識庫建設有利于克服現有學術交流模式所固有的弊端，增加科研人員之間、科研單位之間學術研究的可見性，促進科研單位之間的溝通交流，有利于學術研究更好的發展［1］。然而，近幾年，隨著國內外機構知識庫建設數量的不斷增加，研究者們發現機構知識庫并沒有起到當初設想的應有作用，機構知識庫的價值并沒有得到用戶的充分認可［2］。機構知識庫建設存在定位不明確、內容不健全、服務不到位、用戶不認可等諸多問題［3］。如何發揮機構知識庫的價值和作用，滿足用戶的現實需求，獲得用戶的充分認可，是各機構知識庫建設必須直面的嚴峻問題。

2 我國機構知識庫建設面臨的困境

無論在機構知識庫建設數量、資源內容還是在服務理念等方面，國外發展狀況遠遠優于我國。目前，我國機構知識庫的建設尚處在初級階段，面臨許多困境，具體來說主要包括以下幾個方面：

2.1 理論研究論文多，實際建設數量少

2004～2014年，許多學者對開放獲取以及由開放獲取衍生出的機構庫、開放獲取期刊等進行了深入研究。在中國知網上，以題名“機構庫”“機構知識庫”“機構倉儲”“機構典藏”進行檢索，檢索結果顯示，機構知識庫理論研究論文數量總體上呈上升趨勢，尤其在2007～2009年，論文數量快速增長，具體見圖1所示。然而與理論界研究的火熱相比，我國實際建設的機構知識庫數量不多。根據DOAR數據顯示，截至2014年9月，全世界在DOAR注冊的機構庫總數為2 730個，而我國在DOAR上注冊的機構知識庫數量僅為99個，具體分布為內地33個 （其中中科院機構庫有27個）、香港地區7個、澳門地區1個、臺灣地區58個（見圖2）。可見我國機構知識庫理論研究與建設實踐相脫節。

圖1 2004～2014我國機構知識庫論文數量統計折線圖

圖2 DOAR上注冊的我國機構知識庫數量統計圖

2.2 資源數量少且更新緩慢

根據DOAR數據顯示，我國內地33個機構知識庫中，記錄數量超過10萬條的只有西安交通大學機構知識庫和清華大學機構知識庫，僅占內地機構知識庫總數的6.1%；記錄數量超過1萬條的機構知識庫有10個，僅占內地機構知識庫總數的30.3%（見表1）。這說明我國機構知識庫資源數量非常少，亟待擴充資源，提高機構知識庫的資源存儲量。除資源數量少以外，我國機構知識庫資源更新速度也十分緩慢。由于多數機構知識庫沒有采取強制措施要求本單位成員提交學術成果，我國機構知識庫資源更新效率非常低下，有時半年甚至一年機構知識庫資源數量都沒有變化［4］。資源內容單一、資源更新速度慢，這無疑會影響用戶對機構知識庫資源的獲取利用的積極性，不利于機構庫的長遠發展。

表1 內地33所機構知識庫記錄數量統計表（單位：條）

2.3 宣傳推廣不到位，認知度較低

根據中國機構知識庫推進工作組2013年對我國已建成的機構知識庫的調查數據顯示，我國機構知識庫的宣傳推廣工作十分不到位。39%的機構知識庫曾經在機構單位范圍內進行宣傳，主要通過走訪院系、在圖書館網站顯著位置宣傳等方式進行；28%的機構知識庫曾經在全國范圍內進行推廣，主要通過參加各種國內會議、參加國內機構知識庫聯盟的形式進行；僅有13%的機構知識庫曾經進行過國際宣傳，主要是通過參加國際會議、國際級機構知識庫平臺注冊等方式進行；值得注意的是，仍有20%的機構庫很少進行主動宣傳（見圖3）。機構知識庫雖然已經發展了十多年，但是對于我國學者和研究人員來說，還是新鮮事物，他們對機構知識庫的運作方式和存繳政策不甚了解，所以需要機構知識庫相關工作人員加強宣傳推廣，提高機構知識庫的認知度和使用率［5］。

圖3 我國機構知識庫宣傳推廣情況分布圖

2.4 服務功能有限，資源利用率低

在服務功能方面，我國機構知識庫的服務方式和服務功能普遍比較簡單，難以滿足用戶學術交流的需求。根據中國機構知識庫推進工作組2013年對我國已建成的機構知識庫的調查數據顯示，我國機構知識庫向用戶提供的主要服務有主頁檢索、高級檢索、顯示信息資源類型、顯示最新上傳內容等基本功能，個人知識履歷展示、作品認領、知識圖譜、學術競爭力分析、學術發展趨勢分析服務等新型服務的支持率較低（見圖4）。我國機構知識庫所采用的軟件基本都是Dspace軟件，該軟件的很多功能都沒有得到充分的開發，也影響了機構的智力成果在更大范圍內的獲取和利用，造成資源的利用率十分低下［6］。用戶的服務需求不能得到滿足，自然會影響機構知識庫在用戶心中的形象，無形中損害機構知識庫的聲譽。所以，服務功能的缺失是制約我國機構知識庫進一步發展的重要障礙。

圖4我國機構知識庫服務功能分布表

3 國內機構知識庫建設策略研究

針對我國機構知識庫建設發展過程中面臨的困境，以及造成這些困境的原因分析，借鑒國外實踐經驗，結合我國實際情況，提出以下幾點對策：

3.1 建立典型機構知識庫引領機制，發展機構知識庫聯盟

建立典型機構知識庫引領機制，推廣機構知識庫建設先進經驗是目前我國機構知識庫建設中迫切需要加強的內容。有了典型機構建立機構知識庫引領時，相信會在國內機構知識庫未來發展中起到重要的牽引作用，加快機構知識庫建設的步伐［7］。如臺灣地區就把一些機構知識庫發展狀況比較好的高校作為種子學校，利用這些種子學校的技術、人員、資金等優勢發揮領頭羊作用，積極推廣他們在機構知識庫建設方面的先進經驗，輔導其他高校開展業務，推動臺灣高校機構知識庫的全面發展［8］。國家相關部門還可以號召符合條件的多所高校開展合作共建，建立機構知識庫聯盟。機構知識庫聯盟的建設既能夠避免技術設施重復投入，實現規模經濟效益、提高建設效率，又能使機構知識庫被更廣泛地認可。如我國在2011年啟動了一個CALIS機構庫建設與推廣項目——CHAIR，采取“示范館+參建館”播種機制，由北京大學、北京理工大學、重慶大學、清華大學、廈門大學五個建設運營效果比較突出的機構知識庫作為示范館，協助武漢大學、南開大學、四川大學等20余家高校進行機構知識庫的建設，取得了不錯的成效。

3.2 制定強制性自存儲政策，增加資源數量

在我國機構知識庫建設發展的初期，研究人員在對機構知識庫的功能作用以及版權情況不甚了解的情況下，一般會持觀望態度甚至是抗拒心理，不會主動向機構庫提交學術資源。此時，強制性自存儲的政策能夠有效提高機構知識庫的資源收錄數量以及積累速度，保證機構庫的持續發展［9］。目前，國外許多資金委員會、理事會等已采取強制性自存儲政策。如英國研究委員會的8個委員會中已有4個委員會采取了強制自存儲措施。為保證機構知識庫收錄資源的全面性、完整性，我國高校及科研單位也應該制定強制性自存儲政策，督促研究人員將學術成果提交到機構知識庫中。然而，也不能一味強制，過度強制會適得其反，引發研究人員的逆反情緒，所以在制定強制性政策的同時也要輔以多種激勵政策［10］。如在資源提交程序方面可以遵循便捷性原則，在技術方面簡化提交程序，也可采取協助提交機制，由圖書館工作人員幫助研究人員完成資料的提交，使研究人員不必為資源提交再額外花費時間與精力。

3.3 加強機構知識庫宣傳，提高用戶認知度

作為開放獲取的一種重要模式，機構知識庫為用戶提供了一個學術資源開放獲取的平臺，能夠突破傳統學術交流的藩籬，方便研究人員之間進行學術溝通。但是機構知識庫作為一種新興的服務模式，要想得到用戶的廣泛認可和接受，就必須進行廣泛推廣和宣傳，積極向廣大研究人員推介機構庫的服務功能和積極作用，提高廣大研究人員對機構知識庫的認知度［11］。圖書館既是機構知識庫建設維護的主力軍，也應該是機構知識庫宣傳推廣的主力軍，應該通過各種渠道加強機構知識庫宣傳。如可以在圖書館網站上開辟專欄介紹機構知識庫，可以在圖書館或者其他顯著位置的宣傳欄及電子屏幕上進行機構知識庫的宣傳推介。必須讓廣大研究人員認識到在機構知識庫中進行資源共享可以促進科研成果的轉化，有利于提高他們的學術聲望與知名度，從而促使他們成為機構知識庫的資源提交者和資源使用者，擴大機構知識庫的影響力，提高機構知識庫的利用率［12］。

3.4 擴展機構知識庫服務功能，加強個性化服務

為了讓廣大用戶切實感受到機構知識庫為其帶來的利益，進一步認可機構知識庫，除了提供傳統的服務功能之外，機構知識庫應為用戶提供個性化服務。對于作者而言，可以提供個性化信息推送服務，即將提交成果的瀏覽量與下載量信息及時通過 E-mail或其他途徑以個性化信息推送服務方式傳遞給作者，當作者看到自己在機構知識庫中存儲的研究成果的利用率統計時，可以明確地看到并切身感受到機構知識庫為其帶來的直接利益，從而激勵作者更加積極參與機構知識庫的建設。對于讀者而言，通過免費注冊獲得個人賬號登錄后，除了完成現有的普通查詢和下載操作外，機構知識庫還應提供RSS推送服務，從主題、檢索、文獻下載的次數多角度定制推送服務［13］。

4 結語

雖然我國機構知識庫建設面臨一些困境，但是隨著開放獲取運動的深入，國家必將出臺支持機構知識庫建設的相關政策，使國內機構知識庫實踐順應世界潮流，這是中國學術科研與世界接軌的內在需求。圖書館作為機構知識庫建設的主體，應抓住這個機遇積極地融入機構庫的建設中去［14］。但是必須認識到，我國機構知識庫建設尚處于起步階段，面臨諸多挑戰，各個高校或者科研單位應根據自身實力選擇單獨建設機構庫或是聯合構建機構庫，切不可盲目建設。

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