中外圖書館申請專利分析

邵思蜜

（國家圖書館參考咨詢部，北京100081）

中外圖書館申請專利分析

邵思蜜

（國家圖書館參考咨詢部，北京100081）

本文對我國及世界圖書館作為專利權人所申請的專利進行了分析和對比。研究發現由于行業特點，各圖書館專利申請量不高，但近年來專利申請量有所提升，我國在國際圖書館專利申請中排名靠前，說明我國圖書館人對知識產權保護意識的加強。另一方面，近年來我國申請專利多集中在數字圖書館領域，并多與企業合作申請，世界圖書館申請專利也有類似趨勢。由此提出了我國圖書館在專利申請領域應注意的問題和發展方向。

圖書館；圖書館專利；專利分析；SIPO；Thomson Innovation（TI）

專利是科技創新的核心及最富經濟價值的部分［1］，專利的持有量反映了專利權人的科技創新能力，圖書館類專利也是如此。自我國1985年專利法實施以來，國內眾多圖書館基于自身的工作申請了一些專利，部分專利對行業的發展和進步起到了促進作用。有學者對我國圖書館人申請的專利以及涉館專利（專利內容與圖書館工作相關）情況進行了統計和分析研究，獲得了一些研究成果［2－4］。但是這些文章將圖書館作為專利權人所申請的專利與其他機構和個人申請的專利合并分析，而未對我國圖書館所申請的專利主要集中在什么領域，發展態勢如何，在國際上處于何種地位等課題進行系統的研究。本文主要通過對圖書館作為專利權人所申請的國內外專利進行系統清洗與分析研究，旨在發現圖書館所涉及領域的研究趨勢及自身優劣勢，認清方向和目標，以期對我國圖書館的未來技術研發及專利申請等方面提供借鑒。

1 專利檢索及數據獲取

針對我國圖書館申請的專利，本文運用中華人民共和國知識產權局（SIPO）“專利檢索與服務系統”［5］進行專利檢索與分析。使用檢索式：申請（專利權）人＝（圖書館），共檢索到83條數據（檢索日期2014年10月9日），將其加入到同系統的分析工具中，經過公告去重，并去掉專利權人非中國的專利，共67條，進行統計分析。在數據清洗過程中采用曾用名與現用名合并，子母公司合并的原則。

世界圖書館申請的專利采用湯森路透公司的Thomson Innovation（TI）專利平臺進行檢索和分析［6］，檢索范圍為全選，即包含了WIPO、美國、歐專局、英國等主要發達國家／組織的授權專利和申請專利，還有亞洲主要國家如日本、韓國、印度、新加坡以及印尼、馬來西亞、越南等國家的專利；并同時檢索以上范圍內的德溫特數據（DWPI）字段。使用檢索式PA＝（library NOT craig ADJ library NOT silicon ADJ library）檢索到479個DWPI同族共823條專利（檢索日期2014年11月17日）。應用TDA、EXCEL等工具對數據進行清洗和分析作圖。

在本文所述的檢索范圍內，檢索到的專利權人除圖書館外，還有企業和高校等，這些申請人或是由于公司名稱中出現了圖書館字樣被檢索到，如書生集團子公司“北京書生數字圖書館軟件技術有限公司”；或是作為圖書館的合作申請人被檢索到，如深圳市海恒智能技術有限公司、清華大學等。出于對數據庫檢索結果事實尊重的考慮，僅將結果中與圖書館業務完全不相關的企業數據舍棄，如Silicon Library Inc公司（主營半導體產品）等，而保留與圖書館業務相關的申請人數據并加以分析。

2 專利分析結果

隨著世界技術競爭的日益激烈，各企業、科研院所、高校等單位紛紛開展專利戰略研究，而其核心正是專利分析（Patent Analysis），以期從戰略層面布局整個行業的未來發展之路。

2.1 我國圖書館申請專利分析

對于我國的圖書館申請專利分析而言，專利權人的分析、專利趨勢的分析、專利類型與法律狀態、專利技術布局分析都相當有必要。結合我國的實際情況，中國國家圖書館（以下簡稱國圖）作為我國惟一的國家圖書館，在專利申請數量上處于較高水平，因此以其為例分析圖書館在相關領域的技術活動的水平、發展的過程及發展趨勢等問題。

2.1.1 專利權人分析

專利權人是專利權的主體，對其進行分析可有效掌握該技術領域的分布及發展情況。首先對專利申請量排名前十位的專利權人進行申請量的分析，如圖1所示，專利申請量排名第一位的為國家圖書館，隨后為書生集團。此集團成立于1996年，致力于紙本資源的數字化技術，其申請專利屬于涉館專利，且以數字圖書館領域為主。此文目標在于分析圖書館作為專利權人所申請的專利，但書生集團在檢索結果中的出現提示了筆者，數字圖書館相關技術雖然應用于圖書館，但其技術創新過程可能是由企業獨立完成，故在本文2.2.4部分對世界數字圖書館專利的專利權人情況進行了簡單檢索和分析。

圖1 國內圖書館專利申請量前十位專利權人統計情況

同時，在對專利權人合作關系的分析中發現（如表1所示）：圖書館與企業或高校共同申請的專利共25個，占了總申請量的37.31%，這是一個很高的比例。也就是說在圖書館進行技術創新時，由于其自身科研能力的限制，往往需要與科研單位或生產單位合作。從表1也可以看出，一般圖書館傾向于與同一家機構合作，如深圳圖書館與深圳市海恒智能技術有限公司合作申請了5個專利，而廣州圖書館也與此公司合作4次；只有國家圖書館，分別與4個機構進行過合作。在主要的合作者中，深圳市海恒智能技術有限公司明顯成為最受圖書館歡迎的企業，他分別與5個圖書館進行過合作，共合作申請了12個專利，此公司是圖書館RFID系統集成服務的領袖企業，因此有機會與圖書館進行多次合作，從專利數量來看，此公司在與圖書館的合作中進行了技術創新，從而使企業與圖書館實現了雙贏。

表1 專利權人合作分析

2.1.2 專利申請趨勢分析

我國實施專利權法以來，重慶市圖書館于1985年申請了本領域第一個涉館專利。其專利名稱為“采用U型或L型傳送通道的垂直－水平方向物體傳送系統”，該專利有效提升了國內圖書館館藏書籍的傳送效率，為該領域的技術升級起到了很好的引領和推動作用。同時這也說明當時重慶市圖書館在專利保護意識方面很超前。但是這僅是個別現象，2005年之前圖書館作為專利權人一共只有13個專利申請，說明圖書館人的整體專利保護意識不強，也顯露出創新研發方面的動力不足。2005年之后，隨著IT技術的進步及數字圖書館工程的開展，圖書館人在創新動力和能力方面不斷加強，專利保護意識也逐步提高，從專利申請量方面可見一斑，見圖2所示。

圖2 專利申請量排名前十位專利權人按年份申請量

2.1.3 專利類型與法律狀態分析

在檢索的結果中，國內圖書館申請的發明專利、實用新型及外觀設計專利分別占52%、39%和9%。與涉館專利作同型對比可知，其發明專利所占的比例明顯提高。而涉館專利的檢索結果顯示，半數以上的專利為實用新型［2］。從圖書館申請專利的法律狀態分析可知：有效專利為35個，失效專利有19個，未決專利8個，撤回3個，駁回2個，專利權有效的專利超過半數。由此可知，雖然該領域專利申請的數量偏少，但在專利申請的質量水平和法律保護意識方面都較為不錯。

2.1.4 專利技術布局

在檢索到的專利技術分類中，IPC大類G06（計算；推算；計數）占總數的36.97%，排在第一位，H04（電通信技術）排在第二位，占13.69%。在IPC大組的統計中（表2），可以看出排名前三位分別為應用于現金核算、數字計算的處理設備以及電路系統，說明在圖書館申請專利中，關于數字化、計算和數據處理是比較主要的創新熱點及發展趨勢。從各個主要專利權人申請專利的技術分類分析結果可知（圖3）：書生集團申請的專利主要集中在G06和H04兩個大類，而其他專利權人申請專利的技術分布則比較平均，書生集團的研發重點集中于紙本資源數字化技術領域，這也是該公司立足并持續發展的原動力。

表2 我國圖書館申請專利申請量前11位的技術領域

表2 （續）

圖3 主要專利權人技術布局

2.1.5 國家圖書館專利分析

國家圖書館在專利申請方面起步較晚，1990年以北京圖書館名稱申請了3個外觀設計專利，1991年申請了第一個實用新型專利。但是在2006－2012年間，國圖基于國家古籍修復及紙張處理方面的業務需要，緊抓契機不放，關注核心研發，積極創新開拓，取得了很不錯的成就。并在該領域（D21）以國家圖書館古籍館作為專利權人申請了大量具有實用性及前瞻性的專利（圖4），同時也奠定了國圖在古籍保護領域的領先地位。

圖4 國家圖書館專利按申請年劃分的技術布局

2001年10月，“國家圖書館二期暨國家數字圖書館基礎工程”經國務院批準立項，之后在國家圖書館新館內建成了“國家數字圖書館國家中心”。隨著數字圖書館工程的開展，國圖在數字圖書館方面進行了很多的科技創新，2008年與北京郵電大學合作申請了3個發明專利，涉及數字資源、數字電視、移動終端等范疇。2013年，國圖作為獨立申請人又申請了“基于服務端運行的面向多終端的媒體資源同步方法和系統”以及“面向多終端的媒體資源同步方法和系統”兩個發明專利，現處于實質審查階段，其發明是以服務讀者為目的技術研發，可見用戶導向是科技創新及員工職務發明的重要動力。

2.2 世界圖書館申請專利分析2.2.1專利權人分析

分析世界圖書館作為專利權人所申請的專利可知（圖5），排名前兩位的專利權人是圖書館局和大英圖書館，他們所申請的專利數量占總數的45%，其他專利權人申請的專利數量遠小于以上兩個機構。圖書館局是麥爾威·杜威于1876年創建，主要生產圖書館所需要的家具及設備，在上世紀初一度成為圖書館一站式采購中心，此機構向圖書館提供書柜、卡片紙、目錄柜和公文格等設備以及服務，因此他所申請的專利也集中在圖書館設備領域，他們的許多發明奠定了現代圖書館工作的基礎，其設計至今為很多圖書館所采用［7］。

圖5顯示，排在第三位的是中國的書生集團，第四位是中國國家圖書館，由于外觀設計未被包含在TI數據庫中，所以國家圖書館的排名位于書生集團之后。隨后是國際圖聯，其后的新科位識系統私人有限公司與新加坡國家圖書館管理局是共同專利權人，他們共同申請了11個專利（同族歸并）。由圖5也可以看出，對于專利家族的布局來說，大英圖書館所申請的專利在同族擴展后數量幾乎翻倍，書生集團同族擴展后數量更是歸并同族專利的3倍以上，新加坡國家圖書館的專利進行同族擴展后數量也倍增，說明他們都非常重視專利在不同國家／地區的布局。

圖5 圖書館專利申請量居前十位的專利權人

分析主要專利權人所申請的專利年代發現，圖書館局擁有的專利公開日期是由1899－1941年，大英圖書館擁有的專利公開日期是由1985－1995年，即在檢索范圍內，最主要的兩個申請人的活躍時期都在20世紀。2000年之后的專利公開數量總體也比較少（圖6），與中國專利的發展趨勢相似，也是在2006年之后出現一個小高峰，但年度公開量也未超過30個。我國在該領域的創新及研發工作還有待提升，以便盡快掌握核心競爭力。

圖6 近15年圖書館專利公開趨勢

2.2.2 地區分布

從研究世界圖書館申請專利的地區布局可以看出（圖7），美國排在第一位，其后是中國、英國。對比不同時期的地區布局可以更清楚的了解申請國的專利分布情況（圖8）。1995年之前，該領域的專利主要分布在美國和英國兩個國家，其他國家只占不到20%的份額。而1995年之后，中國成為最主要的申請國，隨后是美國、WIPO以及日本。說明從新世紀以來，中國的圖書館人在專利保護方面還是走在世界同行前列，在數字圖書館發展的大趨勢下，我國的圖書館抓住了這個利好時機，積極創新，銳意進取。

2.2.3 技術布局

由于檢索到的專利公開時間跨越了整個世紀，在這期間

圖7 世界圖書館申請專利的國家／地區分布

圖8 1995年之前及之后的圖書館專利優先權國家／地區分布

內，全球技術經歷了不止一次巨大的飛躍，所以考察專利的技術布局也需要分時間段來分析。在1995年之前（表3），最主要的技術領域在于復印和掃描領域，主要由大英圖書館申請。從前十位的專利技術領域可以反映這一時期圖書館所應用的主要技術。而在1996年之后（表4），處于第一位的技術領域則變為數字計算及數據處理，可以看出科學技術的進步以及其對生產生活各領域的影響和帶動作用。當然圖書館領域也緊跟時代潮流，最好的體現就是數字圖書館技術成為現代圖書館技術的最主要研究熱點。

表3 1899－1995年圖書館專利申請量居前十位的技術領域

表4 1996年至今圖書館專利申請量居前十位的技術領域

2.2.4 數字圖書館專利分析

在對上述檢索結果分析的基礎上，可以看到進入21世紀以來，全球范圍內圖書館作為專利權人所申請的專利總量較少，而數字圖書館相關專利的申請數量近年來有所增長，筆者為了考察數字圖書館技術的專利權人情況，在TI檢索平臺中對數字圖書館的相關專利進行了檢索。為求檢索結果格式規范且數據清洗方便，選擇德溫特數據來源，在德溫特摘要中的用途（USE）字段進行檢索，檢索式如下：USE＝（mobile ADJ2 librar*）OR USE＝（net－librar*）OR USE＝（network*－librar*）OR USE＝（（digital OR virtual OR internet OR electronic OR online OR on－line）ADJ2 librar*）OR USE＝（e－librar*），檢索日期為2014年11月17日，檢索到535個DWPI同族專利共1 292條專利數據。

對檢索到的數據進行德溫特專利權人代碼的分析，發現排名前五位的專利權人為IBM、富士通、理光、NEC日本電氣公司、日本電信電話公司，均為世界著名的電子通訊類企業，且有四位是日本公司。說明主要的數字圖書館技術研發是在電子通訊類企業完成，圖書館缺乏關鍵的研發能力。但圖書館可以與企業合作，在應用領域進行技術創新，打造適合自己的產品和應用。通過分析數字圖書館專利主要的技術布局（表5）可以發現，G06F0017仍是最主要的技術領域，這與圖書館所申請專利的領域相同（表2、表4）。

表5 數字圖書館專利申請量前五位的技術領域

3 討論與總結

根據上述的檢索和分析可以看出，圖書館所申請的專利總體來說數量偏少。就我國的情況來說，圖書館人申請專利的數量與其發表科研論文的數量之比遠遠小于一般學術單位以及企業［2］。當然由于圖書館的性質所限，作為一個公益性機構，更多的是承擔社會責任，所以在創新動力及研發精力方面受限，且由于其服務機構的特性，人員的科技水平普遍偏低，創新能力不足，所以導致圖書館申請專利數量較少；但另一方面也說明了圖書館人對專利的重視程度不足。因此圖書館人應加強對專利知識的學習和掌握，并強化專利保護的意識，重視已有專利的保護和知識產權的轉化。另外，在圖書館的工作中，除了圖書館自身建設需要的技術發展外，更要注重讀者需求的開發以及讀者體驗的提升，以此作為圖書館科技研發的增長點和不絕動力。

在對比國外的圖書館專利情況時，除了看到問題，我們也看到了機遇，同時充滿信心。我國自21世紀以來，圖書館申請專利已經在國際排名靠前，說明我們研發實力不俗。針對圖書館的機構性質，需要在增加圖書館人自身的專利知識和增強保護意識的同時，應當更加注重同企業的合作，優勢互補，積極發展有利于提升讀者服務體驗的技術和應用，在圖書館出需求、企業出技術的合作方式下，相信能實現二者的雙贏，推動圖書館事業的健康快速發展。

［1］李曉壯.中國專利申請狀況的映射關于科技創新動力的思考［J］.科技管理研究，2009，（11）：323－5.

［2］黃傳生.圖書館專利狀況與發展［J］.大學圖書館學報，2011，（2）：13－7.

［3］吳靜.我國圖書館專利現狀與發展［J］.現代情報，2013，（3）：139－41.

［4］常飛，劉曉慶.CNIP視角下圖書館技術態勢分析［J］.農業圖書情報學刊，2014，（5）：50－4.

［5］中華人民共和國國家知識產權局.專利檢索與服務系統［EB／OL］.http：∥www.pss－system.gov.cn／sipopublicsearch／portal／index.shtml.

［6］REUTERS T.THOMSON INNOVATION［EB／OL］.https：∥www. thomsoninnovation.com／login.

［7］鄭永田.麥維爾·杜威與美國公共圖書館運動［J］.圖書館，2011，（4）：45－50.

（本文責任編輯：孫國雷）

Patent Analysis of Domestic and Foreign Libraries as the Assignees

Shao Simi
（Reference Department，National Library of China，Beijing 100081，China）

This paper provided analysis and comparision of patents whose applicants are Chinese and foreign libraries.The study has found that though the number of these patents is not high，it has been increasing in recent years.The number of patents of Chinese libraries has won a prominent position，showing librarians'improving consciousness of intellectual property protection（IPR）.On the other hand，most of Chinese libraries'patents have focused on the field of digital libraries in recent years，and come from the cooperation between libraries and enterprises，the same trend as foreign libraries'patents.Finally，this paper pointed out some problems to be noted and development direction for Chinese libraries in the field of intellectual property.

library；patents of library；patent analysis；SIPO；Thomson Innovation（TI）

10.3969／j．issn．1008－0821．2015．03．018

G252.8

A

1008－0821（2015）03－0097－07

2015－01－04

邵思蜜（1983－），女，館員，博士，研究方向：科技參考咨詢及用戶信息素養培養。