關于有限理性等理性問題的探討

【摘要】從完全理性到有限理性的發展，是對西方傳統經濟學的一次挑戰，同時也是對現實存在的一次回歸。在本文中，筆者立足于有限理性的基本觀點，在此基礎上，提出序數研究有限理性，并對有限理性進行層級劃分和等理性探討。文中采用類比、歸納等方法來論證筆者的猜想，使觀點有據可依，也為有限理性的研究尋找一個新的方向。

【關鍵詞】有限理性 層級有限理性 等理性曲線

一、有限理性概述

西方經濟學理論的出發點在于理性“經濟人”假設，換言之，要研究現代處于統治地位的經濟學理論，必須堅持完全理性的假設，即每個從事經濟活動的人都是自私利己的，都期望用最小的成本來換取最大的效益。

20世紀40年代，西蒙詳細地闡述了有限理性的理論，并指出完全理性的理想化弱點，是脫離現實的存在。有限理性是介于完全理性與完全不理性之間的一種理性狀態，是每一個社會成員所具有的現實理性狀態。與完全理性的最優原則相比，有限理性選擇了滿意原則，即決策不需要窮盡所有備選方案，從中選擇最優，而是在成本相對較低的前提下，選擇一個能讓決策者滿意，并且能夠達到期望的備選方案。可以肯定一點，有限理性理論雖然與傳統經濟學堅持的理論格格不入，但其拉近了理論與現實的距離。

二、層級有限理性

有限理性介于完全理性和完全不理性之間，但這個范圍過于廣泛，并且處于這個范圍內的理性狀況也存在差異，有趨近于完全理性的有限理性，也有趨近于完全不理性的有限理性。筆者將這種不同理性程度的有限理性狀態稱為層級有限理性。

根據有限理性理性程度的不同，筆者根據序數研究的理論和方法，將有限理性劃分為不同層級，假設第一層級的有限理性最為接近完全理性，則可以類似劃分出第二層級、第三層級等等。在層級有限理性模型中，最為關鍵的問題在于找到一個劃分理性層級的標準。本文中，筆者選取投入與產出關系、效用兩個方面來論述層級有限理性，筆者將在下文詳細闡述觀點。

在不同層級的有限理性狀態中，處于同一層級的理性程度相等，而在現實的經濟活動中，會存在不同的組合達到同一理性層級的現象，筆者將這一現象稱為有限理性的等理性。關于有限理性等理性的問題，筆者將在下文通過等理性曲線來闡述。

三、基于成本與效益的有限理性層級

西蒙的有限理性理論在建立有限理性模型后戛然而止，在本文中，筆者基于有限理性的理論基礎，對有限理性中的等理性問題加以探討。在該部分，筆者先闡述現實中具體的有限理性等理性問題。將成本和期望看作評價有限理性的兩個變量，并且將實現的期望作為行為人內心的理性層次。行為人堅持滿意原則進行決策，在這個過程中存在一個問題，不同的行為人為了達到同一個層次的期望，所付出的成本會存在一定的差異。將期望和成本分別用Y和X表示，則有Y=C，但存在一個可以接受的盡可能小的成本差異項，用￡表示，則X的取值范圍為[X-￡，X+￡]。在二維空間模型中，可表示如圖1：

在該模型中，當￡趨于可能小的時候，每一段取值范圍為[X-￡，X+￡]，可以得到不同的Y值，即相同的成本可以獲得不同程度的期望，形成不同的理性層級。就同一個Y值，也存在不同的[X-￡，X+￡]與之對應，在橫向上，基于成本投入差異的考慮，也形成不同層級的理性。要在該二維模型中來比較有限理性的層級，則要綜合考慮期望與成本，即成本越低，實現的期望值越高，有限理性層級越高。但對于特定的[X-￡，X+￡]和特定的Y，即差異較小的成本投入狀況可以得到相同的期望（效益），形成等理性狀態。

圖1

四、基于效用的等理性

就如何來劃分有限理性的層級，并推動等理性問題的分析，在上文筆者已經用成本與期望（效益）進行了分析。此外，對于有限理性層級和等理性的分析問題，還可以從效用方面進行更為具體的分析。

效用的度量，普遍認為用序數論來研究更為準確。序數研究在20世紀50年代才被經濟學廣泛接受，并將其作為一種分析方法。筆者所謂的效用分析等理性問題，實則是序數效用論和有限理性的結合，即帶來相同效用的決策方案有限理性程度相等，處于同一個理性層級。下面，筆者具體來分析：

假設對每一個方案設計的影響因素只有A和B兩類，A1、A2、A3、A4是A中的四個具體要素，其能給該方案帶來的貢獻值（效用）分別是1、2、3、4，同理假設，B1、B2、B3、B4能夠給該方案帶來的直接貢獻分別為4、3、2、1。那么，在該方案中，只考慮A、B兩個因素的前提下，該方案會有以下組合方式：

在上表中，不同影響因素的組合，最終成立十六種結果，即在僅僅考慮兩類影響因素A、B的前提下，可以組合出十六個方案。采用序數分析的原理，可以計算出各個方案所能帶來的效用，進而根據效用來劃分有限理性的層級。按照上文第一層級的有限理性最為接近完全理性的假設，在表格中可以看出B1A4組合為第一層級有限理性，進而B1A3和B2A4為第二層級有限理性。依此類推，十六種不同的組合可以劃分出七個層級的有限理性。

上述簡單的闡述過程出現了一個問題，在第二層級的有限理性中，包含兩個不同組合的方案（第三、四、五、六、七層級分別包含了3、4、3、2、1個組合方案）。也就是說出現了不同的因素組合方案得到了相同的有限理性層級，這就是筆者在上文提到的等理性問題。

五、等理性曲線

有限理性層級是等理性的基礎，但等理性的分析卻顯得比有限理性層級更為復雜。為此，筆者在運用序數效用的基礎上，引入等理性曲線。

等理性方案是在可控影響因素下產生的，即在方案產生之前已經明確知道方案所要考慮的N種影響因素，只是各種因素存在相對理性的層級高低，在此只考慮各種因素的組合方式，不考慮決策者自身知識、經驗等因素的影響。在一項決策中，如果對決策者滿意的方案進行考察整理，就可以畫出和無差異曲線相對應的等理性曲線。由于對一項決策影響因素眾多，而又想將等理性曲線表示在二維坐標上面，我們不妨把這些影響因素A、B、C…進行劃分為直接影響因素和間接影響因素，在此，用M1和M2分別表示直接因素和間接因素所得到的收益，則可以在二維坐標中作出有限理性的等理性曲線：

在此歸納有限理性等理性曲線的特點：

一是一個二維坐標可以畫出無數條等理性曲線。由于有限理性的層級不一樣，因而不同層級的有限理性就對應著不同的等理性曲線，同時有限理性的層級是沒有上限的。

二是不同的等理性曲線之間不會有交點，但兩條曲線之間的間隔無統一標準值。

三是等理性曲線不會經過原點和坐標軸。原點表示一個決策的直接、間接影響因素都不能帶來收益，顯然這樣的決策是完全無理性的，也就是說這樣的決策不是有限理性的范疇。在坐標軸上的點只滿足單一主觀因素或者單一客觀因素影響，現實中不存在這種狀況。

四是不同的等理性曲線之間存在著包含關系，即離原點越遠的等理性曲線包含了里原點近的等理性曲線。較低層級理性的決策包含于較高層級理性的決策中。

五是在同一條有限理性等理性曲線上的任何一點對應決策的收益，可以通過調整M1、M2解決。在同一條等理性曲線下方的任意一點表示的收益，該理性程度可以實現（如上圖中A點，此處以等理性曲線m為例，下同），反之不然，只能通過增加理性程度解決。

六是在同一條等理性曲線上，存在一個點的組合，使得M1+M2最大，該點為同理性程度下的最佳點的組合。

六、結束語

綜合上述觀點，筆者對有限理性等理性問題的基本觀點進行闡釋，通過有限理性層級的劃分，我們能夠進一步了解有限理性，也可以更進一步分析經濟主體對決策方案的選擇。如果真正將有限理性實行序數分析，經濟理論或許會有更好的現實指導作用，也能對西方經濟理論的研究基礎進行創新，使經濟理論更能體現現實性。

對有限理性進行層級劃分，并對劃分后的等理性問題進行研究，特別是對等理性曲線的探討，是對西蒙有限理性模型的深化，但其中觀點若要深入分析，深入闡述，還需要更進一步的研究，也需要更多的專業知識。

參考文獻

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作者簡介：繆志濤（1993-），男，云南宣威，本科學士。