淺談“痕跡管理”在企業廉潔風險防控中的應用

劉春蓮

摘 要：“痕跡管理”具有記實性、可追溯性和不可逆性，為檢查衡量管理人員的履職情況提供翔實的原始資料和數據，保證權力運行始終處在監控范圍。推行痕跡管理既是貫徹十八大精神，進一步加強作風建設“把權力關在籠子里”的具體體現，也是落實廉潔風險防控管理的具體措施，對于提高“四管”人員恪盡職守、嚴格履職的自覺性，營造和創建“干部清正、單位清廉、管理清明”的干事創業的濃厚氛圍都具有重要的意義。

關鍵詞：痕跡管理；廉潔；防控；

文章編號：1674-3520（2015）-08-00-01

一、什么是痕跡管理

“雁過無形，雪過留痕”。痕跡是事物的產生、發展和消亡過程中所留下的印跡。痕跡管理顧名思義就是讓所有的管理都留下印跡，而這種印跡不僅是自然的，而且是用人為的力量予以強化的。痕跡管理是一種理念，不是一種方法，也不是一種藝術，還不是一種過程。也就是說痕跡管理不同于什么情感管理、經濟管理、制度管理等管理方法。它是使各種管理方法、管理藝術、管理過程留下痕跡。而且這種痕跡有顯性的：即文字、圖片、電子檔案等，也有隱性的：即管理者實施的各種管理所收獲的功效，如思想、意識、情感共鳴、能力的形成等等。我們可以通過痕跡管理來記錄、反應、展示提升我們廉潔風險防控的過程、方法和成效。進一步豐富和發展廉潔風險防控管理的方法和藝術，糾正錯誤，彌補不足，讓風險防控工作更合理，更人性化，更具成效。

二、為什么要推行痕跡管理

搞好廉潔風險防控，要從三個方面入手，一是要提高員工的自律意識，增強自身拒腐防變的能力；二是要強化流程管控，做好過程的控制；三是要完善監督機制，發揮他律作用。而痕跡管理恰恰滿足了這三點要求。

（一）推行痕跡管理有助于提高自律意識。在人的思想深處都有一種惰性，自我約束和自我管理需要監督和督促，痕跡管理通過跟蹤記錄工作過程，在潛移默化中規范黨員干部的行為，增強員工的責任意識，達到提高廉潔自律意識于無形。以廉潔風險排查為例，我們詳細記錄排查過程，并對排查結果跟蹤落實，使排查的每一個風險點都留下“痕跡”，哪些人員排查的認真，排查的細致，通過痕跡追溯，一目了然。通過痕跡管理可以很快的判斷員工工作是不是認真，工作任務是不是繁重，那些工作做的不是很好、工作是不是盡責等等，讓員工明確自己的崗位職責和工作流程，增加員工的責任感和遵章守紀的自律意識，我們發現有了痕跡管理，“四管”人員更加自律了，工作更加認真了，工作的思路更加明確，也更加注意平時工作痕跡的完善和保存。

（二）推行痕跡管理有助于強化流程管控。通過平時工作中的點滴痕跡“以小見大”的觀察和考量了解員工工作的方法、結果和個人的能力，也就是說，上級主管部門用什么來評價下級單位的效績呢？就是靠管理過程中留下的痕跡。或者說，下級向上級展示、匯報自己的工作，也需要通過觀察痕跡；就是職位晉升、表彰先進、淘汰落后也要能拿出證據來，才能讓人心服口服。效績目標不是空洞的，必須要有各種材料、數據和獎勵等平時痕跡的支持，只有平時工作做好了，工作目標自然是水到渠成的問題。因此，推行痕跡管理，有助于強化流程管控。

（三）推行痕跡管理有助于完善監督機制。上級單位如何考察下級單位工作的工作成績，領導如何考察員工的工作業績？有了痕跡管理，上級單位可以對下級單位任何的一個工作目標進行檢查，從事前的工作計劃，事中的方法過程，事后的結果如何，有個全面的了解，大到單位的年度業績，小到個人的工作業績都能直觀明了的從留下的工作痕跡中檢查到，痕跡管理的框架下，每一項工作都有詳細的記錄，我們可以方便的查找到要找的事件及其事件的進行狀態，這樣就很容易找出工作中存在的問題和不足，對于工作中出現什么問題、問題出現在哪個環節，由什么人經辦都有詳細的記錄，這樣就能直觀的發現工作存在的不足，找到改進的措施，追查當事人的工作責任，做到了“有據可依、有據可查”，讓人心服口服。

三、如何推行痕跡管理

推行“痕跡管理”要在重要崗位、重點事項、關鍵環節以及“三重一大”問題上，通過文字記錄、音像儲存和實物存留等手段，明確管理責任人員、設置管理程序步驟、完善管理手續資料，以達到還原管理流程的效果和可查可考的目的。

（一）全程記錄，固定痕跡。在各種管理工作過程中，從時間和管理內容方面，不留間隙、空白、死角的縝密的工作記錄。其優點就是通過查證保留下來的文字、圖片、實物、電子檔案等資料，可以有效復原已經發生了的生產經營活動，讓所有的生產經營管理都留下印跡，可供日后查證。以招標工作為例，我們除嚴格履行好招投標監督制度外，還推行了“招（投）標工作寫實”制度，對每項招投標活動都立卷歸檔，對投標單位的審查過程、審查意見；對投標中的報價情況、報價標的；對評標人的具體評標意見、評標人投票方向、廉政承諾等內容都予以過程寫實忠實記錄、整理歸檔，以便事后備查。同時，實行了新投標企業推薦制、違規招標企業和違規個人“黑名單”制，建立推薦檔案，遇到問題，可以使有關部門隨時調檔查詢，拉長了監督時限。

（二）全面閉合，鎖牢痕跡。為預防和控制物資流通過程中的廉潔風險，我們研發了“物資流程五級核算管理系統”，這套系統的運行全面加強了物資計劃、采購入庫、審批發放、成本核算、殘值處理等環節的管理。通過“一級供應倉儲核算”，系統自動對比井下物資回收站和供應倉庫庫存，自主生成采購計劃，解決了審核誤差大的弊端。通過對各種獨立物資成本的核算管理，建立物資消耗成本模擬檔案，實現了物資消耗的跟蹤定位管理。通過“報廢余值”核算，詳細掌握報廢物資的余值信息，既有利于進行專項監察和審計，又避免了資產流失。“物資流程五級核算管理系統”的研發，使企業管理信息數據的搜集、運用日趨真實、快捷，電腦程序管理牢牢鎖定運行痕跡，實現了過程不可逆，有效避免了弄虛作假、虛報計劃；定向采購、以職謀私問題的發生。

（三）全面建檔，留存痕跡。按照“有數據、有照片、有合同”的標準，將所有設備的基本信息以及管理、變動、處理情況制作成設備卡片和圖片檔案，通過數據錄入、電子掃描兩種形式，建立清晰、完善的設備明細臺賬、管理臺賬和處理臺賬。結合廉潔風險防控管理系統強大的風險預警功能，引入預警機制，對違規、異常指標系統自動進行實時智能分析，生成各種分析預警報表，及時進行提醒和警示。不僅為各種設備辦理了“身份證”，將不合格或者不符合要求的設備擋在門外，更有效防范了供貨商、維護商和驗收人員串通，避免了損害企業利益的風險。