“預印本”模式的應用與推廣及在高校管理中的作用

王冰煜　王天威

[摘 要]學術傳播是創作者（Producers）借助學術傳媒將其學術概念（Concept）以學術作品（Aircrafts）的形式與相關學者進行交流的過程。互聯網技術的電子媒體取代傳統的紙質學術期刊媒體是學術傳播的發展趨勢。通過對學術傳播的目的、要素等進行分析討論，以此預測網絡預印本的興起。以arXiv網站為例，進一步從媒體運營的角度分析了該種運營模式的基本機制、關鍵要素，為其在高校管理中發揮促進學術發展的積極作用。

[關鍵詞]學術傳播 預印本 arXiv 運營模式 高校管理

[中圖分類號] G255.75 [文獻標識碼] A [文章編號] 2095-3437（2015）09-0182-03

一、引言

學術傳播是創作者（Producers）借助學術傳媒將其學術概念（Concept）以學術作品（Aircrafts）的形式與相關學者進行交流的過程。其中，創作者是源頭，包括學者、專家等；而學術作品是直接載體，包括圖書、期刊、研究報告、博碩士論文及電子文檔等；而學術概念，則是學術傳播的精髓，即各門學科領域的知識與理論。以上學術傳播對高校學術發展均和新、快、廣有關，創新性和科學性也是構成學術質量的最基本因素[1]，同時傳播快、范圍廣對創作者如何確立學術優先權、激發思想以及高校學術管理等更直接關聯。

而學術傳媒，或稱之為學術傳播和學術交流的載體，對學術發展起著主流媒介作用。[2]傳媒通常是指廣播、電視、電影、網絡、出版、報刊及其他新生媒介。而高校學術傳媒包括期刊雜志社、數據庫代理商、圖書館、書商等，目前還是以傳統的學術書籍、學術報刊為主要載體。傳統的投稿、同行評議、期刊錄用、刊出發表的傳播模式具有以下弊端（僅以學術出版為例）：1.科研機構資助學者研究，學者作為知識的創造者，是最原始的版權所有者；而創造者在傳統模式中必須將其學術概念以學術作品版權轉讓的形式轉給出版商，而科研機構還需要二次付費將其成果買回來。這樣的一種機制本身便存在一定的不合理性及需要改進的地方。2.同行評議的個人色彩及整個流程中所耗費的流程也與學術的百家爭鳴特點和傳播的新、快、廣目的未能良好契合。

故學術傳播新媒體在高校學術傳播中的興起勢在必行，而科技和互聯網的發展則給這一趨勢提供了條件。英國聯合信息系統委員會[3]、OCLC研究中心和英國研究信息[4]，美國大學與研究圖書館協會（ACRL）[5]等均對這一趨勢做出了判斷和預測，而新媒體聯盟（New Media Consortium，NMC）[6]于2013年發布的由來自教育界、技術界以及其他領域的專家組成的一個世界范圍的顧問委員會完成報告中，認為個性化學習是未來學術傳播的趨勢（即隨時隨地都能開展工作、學習和研究），而開放性（包括內容開放、數據開放和資源開放），透明性，易于獲取數據與信息等概念將逐漸成為一種普適的社會認可，這些將極大的沖擊傳統的學術傳播媒體模式。

二、預印本

預印本（Preprint）是指科研工作者的研究成果還未在正式出版物上發表，而出于和同行交流目的自愿先在學術會議上或通過互聯網發布的科研論文、科技報告等文章。[7]而電子預印本（e-preprint）是以電子技術代替紙質印刷貯存和發行的預印本。[8]

預印本興起于19世紀初，當時量子物理與相對論相繼誕生，物理科學的研究日新月異，學術研究新的特點被體現到了極致。傳統的學術傳播模式，文章投稿——專家審閱——錄用發表，其半年至一年周期的紙質交流模式在交流時間和傳播速度兩個方面表現出巨大的不適應性；取而代之，預印本成為最流行的學術傳播方式也是自然而然的事情，吸引了大量高校管理者的目光。

除了交流周期極大的縮短外，預印本還有以下優勢：

1.與百家爭鳴的學術交流目的一致。預印本是非正式學術交流系統，科研人員自愿提交，沒有經過同行評議，另一種角度就是同行甚至非同行都可以進行審閱和提議。這同時也避免了審稿人的偏見，有利于科學優先權的確立。

2.傳播速度快，范圍廣。電子預印本是“開放式獲取”的，每個人都可以免費地、自由地訪問全文數據。

3.輔助科學研究。電子預印本可同時將高清矢量圖和源數據以附件的形式一并傳到網站中，方便其余學者引用、觀測和研究。

三、arXiv介紹、機制和基本功能

arXiv于1911年由美國國家科學基金會和美國能源部出資在美國洛斯阿拉莫斯（ Los Alamos）國家實驗室建立，是迄今為止影響力最大的電子預印本平臺，也是歷史上最早開放獲取資源的形式。據統計，全球有半數以上的物理學家和數學家都會將自己最新的科研成果提交到arXiv。

arXiv也是預印本在高校管理中的里程碑和代表產物，其主站設在康奈爾大學（http：//arxiv.org /），在中國、法國、德國、印度、日本、西班牙等均設有鏡像站，其中中科院的地址為cn.arXiv.org。arXiv目前下設物理Physics，數學Mathematics，計算機科學Computer Science，計量生物學Quantitative Biology，計量經濟學Quantitative和統計學statistics六大學科及下屬150余個方向。從成立1991至2014年底，其投稿量及學科比例如圖1所示。

可見，如今每月約有8000篇文章投稿于arXiv，即每天約有200篇以上的論文提交，這是傳統雜志社遠遠望塵莫及的數量，各大高校可自由注冊提交其最新研究成果（.edu結尾的郵箱可免邀請獲得投稿的權利），其對于高校乃至整個科學研究的推動是非常積極和極其有意義的。

arXiv是基于這樣一種機制進行學術交流的：創作者需按照一定的基本格式要求提交其學術作品，并直接對其負責，基于審閱者的意見進行檢查、更新、修改等；學術作品為開源公開發表的，審閱者可為任意相關同行甚至跨領域的任何人。該種機制下，專業領域的建議、交流完全是學者間的自發行為。網站不設雜志編輯等專人對論文進行把關、初審，也不邀請同行來對提交的論文進行審閱，其運營成本主要在于網站維護和功能開發。正式基于這樣一種機制——即arXiv僅作為論文發表平臺，不參與生產和商業活動：生產工作或自動化工作被轉移到創作者身上，而同行評審工作則被轉移到訪問者身上，印刷成本和版權轉讓成本則幾乎沒有——致使arXiv接受一篇學術作品的成本被估計僅有傳統同行評審系統的0.1%～1%之間（約1～5美元）。這為arXiv.org的成功奠定了重要的經濟基礎。

arXiv同時也提供一些服務和設立了一些非科學專業相關的機制促進科學交流，如arXiv收錄的內容包括文獻出處、收錄時間、arXiv存檔號、標題、作者、文摘以及學科主題分類；同時還向用戶提供提交、瀏覽、檢索、下載等功能，同時還具有最新信息通告RSS、引文分析、參考文獻和被引情況的鏈接；arXiv的檢索字段包括作者、提名、摘要、學科描述、類別、期刊信息等，這些都提升了訪問者的用戶體驗。

而對于創作者和學術作品而言，arXiv也設立了基本的審核把關調整。如要求作者有一個合法的所屬科研單位，即需要有“.edu”的后綴Email地址，也引進了認證（endorsement）制度，反剽竊軟件，博客鏈接（trackback）等功能對學術交流的質量做一定保障和提升。

版權政策是預印本也是arXiv的核心。arXiv并不要求作者轉讓版權，但是做了如下的規定：

1.承認arXiv對文章的傳播是非排他性的和不能取消的，即arXiv可以永久地傳播提交的文章。

2.保證遵守知識共享署名許可協議（Creative Commons Attribution license）或知識共享署名非商業使用相同方式共享協議（Creative CommonsAttribution-Noncommercial-Share Alike license）。

3.證明作品屬于公共領域。2004年arXiv開始實行非排他性的傳播協議（non-exclusive license to distribute）后，很多期刊協議允許作者將文章提交arXiv。arXiv不接受從出版商網站下載的版權歸出版商所有的PDF格式文檔。arXiv也不接受那些包含有未授權在arXiv上傳播的內容的文檔，包括評審者的評論（版權歸評審者所有），當然也包括剽竊的材料。

四、arXiv使用情況

目前，arXiv已經被各主流學術科研機構廣泛認可并使用，同時也在高校特別是頂級高校的學術管理中占有相當的地位，各機構及高校下載情況如表1所示。

而在國內高校中，清華大學對其最為重視。對比前幾年的清華大學數據，分別為2010年49814篇，排名36；2011年64580篇，排名29；2012年70251篇，排名27；2013年92223篇，排名19；而2014年170936篇，排名僅為44。由上述數據可看出：1.文章總下載量逐年遞增且增長的絕對值也急劇提升，arXiv在國內高校管理的地位及對高校學術發展的促進作用逐年提高；2.我國整體的預印本高校管理僅有清華比較靠前，與世界一流科研機構及高校差距較大，仍有較大提升空間。

arXiv加快了科學研究成果的交流和共享，在幫助研究人員追蹤學科最新研究進展和避免重復研究等方面都發揮了重要作用。它使得每個科學家、學者和學生，特別是來自第三世界的高校的學習者，在了解最重要科研動態方面幾乎不再存在時差（以前這個時間差至少是一年）。

目前，國內一些機構已經認識到arXiv在相關科研領域的重要性，采取了積極行動大力推動arXiv在我國的應用：2012年9月28日，中國科學院國家科學圖書館、清華大學圖書館、上海交通大學圖書館、中國科學院高能物理研究所等10家機構一致同意成立arXiv服務工作組，并隨后于中國開放，獲取推介周（China OA Week，10月22～24日）成立。

五、總結

預印本是學術傳播交流的大勢所趨，國內應當通過建立良好的應用arXiv機制與世界學術研究前沿接軌；同時，應當積極吸收、借鑒arXiv成功的經驗，建立與完善我國的學術開放獲取體系，特別是與之相應的高校管理制度，以媒體的力量帶動高校學術的發展，最終為科教興國的實現做出貢獻。

[ 注 釋 ]

[1] 常思敏.科技論文的質量及其構成因素[J].中國科技期刊研究，2003（5）：479-481.

[2] 姜曉輝.學術傳媒對學術發展的作用[J].云夢學刊，2006（4）：27-28.

[3] Technologyoutlook：Uk Tertiary Eduction.2013（6）：20.http：//www.nmc.org / pdf / 2011-Technology-Outlook-UK.pdf.

[4] Supporting Research： Environments， Administration and libraries.2013（6）：16.http：//www.oclc.org / content / dam / research / publications / library / 2011 / 2011-10.pdf？urlm=162961.

[5] 2012 top ten trends in academic libraries： A review of the trends and issues affecting academic libraries in higher education.2013-6-15.http：//crln.acrl.org / content / 73 / 6 / 311.full.

[6] Horizon Report 2013 Higher Education Edition. 2013（6）：16.http：//www.nmc.org / pdf / 2013-horizon-report-HE.pdf.

[7] 百度百科http：//baike.baidu.com/link？url=aOmnfAE8ADnw8mKadlaQoAuuPndK_ZRNukJGQ59jadJ5omkD-mrzxYGI_eeo5XbwTfBfnwK1WP0LCNHtHFGPnkWETHYaVIaOcsEC3Ol8A8a.

[8] 喬冬梅.電子預印本檔案——一種重要的網絡信息資源[J].圖書情報工作，2003（8）：53-57.

[責任編輯：鐘 嵐]