優惠原產地規則對自貿區的雙向影響分析

熊鋒 楊光

摘 要：隨著我國對外自貿區建設向更深層次進一步發展，優惠原產地規則的實際應用效果日益受到關注。實際上，優惠原產地規則的運行具有雙向性，即促進機制與抑制機制并存，其最終效應取決于雙向運行機制的實力對比。以江蘇—東盟出口為對象，構建了貿易引力模型對優惠原產地規則的雙向運行機制進行了實證分析，并給出了相關政策建議。

關鍵詞：優惠原產地規則；促進機制；抑制機制；貿易引力模型

1 問題的引出

傳統的國際貿易理論對自由貿易區和關稅同盟建立后的貿易效應進行分析時，并沒有把優惠原產地規則作為一項重要的影響因素考慮進去。自北美自由貿易區（NAFTA）建立之后，對原產地規則的研究日趨增多。研究發現，合理利用優惠原產地規則可以保護區內產業發展、促進區內貿易、增加投資，如Kim et al.（2013）以151個國家16年的面板數據為基礎，對原產地規則的貿易創造效應做了定量分析；還有研究發現，優惠的實施會產生成本，如Cadot （ 2005）估算NAFTA優惠原產地規則的平均成本約為交易額的6.8%，執行成本約為1.9%。可見，作為自貿區協定的主要內容之一的優惠原產地規則，其福利效應已開始出現二元分化，即優惠原產地規則的運行具有雙向性，即促進機制與抑制機制并存，其最終效應取決于雙向運行機制的實力對比。以往研究對優惠原產規則的促進機制關注較多，尚缺乏對優惠原產規則的抑制機制的具體分析，更缺乏優惠原產地規則對特定自貿區實施后的貿易影響的實證研究，論文研究因而具有極為重要的理論及實踐意義。

2 理論框架

作為判斷商品和服務由哪國生產的判斷依據——原產地規則的重要性受到政界及學界的一致高度關注。如前所述，優惠原產地規則既可以提升成員國福利并刺激區域經濟發展，即所謂“促進機制”；也可以因其核算復雜、增加交易成本與時間成本等原因而被用作隱蔽的非關稅壁壘，即所謂“抑制機制”。優惠原產地規則的這種雙向作用機制的發揮，與全球范圍內保護貿易與自由貿易“你進我退”的相互爭奪相呼應，成為貿易政策領域的一個最新進展。具體而言，優惠原產地規則的雙向運行機制可細分為以下兩個方面。

一方面，優惠原產地規則的促進機制，或稱之為“正回饋模塊”，具體可以從以下四個途徑發揮其作用：

第一，自貿區內優惠原產地規則與海關稅則的配套實施，保證了區內成員國的利益，能有效防止“搭便車”式的貿易欺騙行為，即防止了貿易偏轉；

第二，優惠原產地規則的靈活運用還可以對流向特定產業的投資進行引導，從而達到引進先進技術和吸引外資的目標；

第三，實施優惠原產地規則能使區外企業的生產成本上升，在不完全競爭和規模經濟的條件下，這種改變可以幫助區內企業擴大規模經濟，獲取更大的市場份額；

第四，優惠原產地規則在政治、軍事、外交等非經濟領域也有廣闊的應用空間，而這些領域特殊的敏感性，其影響往往超過經濟功能。

另一方面，優惠原產地規則的抑制機制，或稱之為“負回饋模塊”，具體可以從以下四個途徑發揮其作用：

第一，優惠原產地規則的引入導致了產品價格扭曲，對國內進口競爭產業及出口中間投入品的產業形成了過度保護；

第二，若廠商將生產和組裝工序由自貿區外轉移至區內（如螺絲刀裝配），且這種轉移是以放棄低成本的區外生產為代價的，則違背了比較優勢原則，從而降低了資源在全球范圍內的配置效率；

第三，優惠原產地規則的嚴格限制會對下游企業的發展構成阻礙，并促使企業產生大量的外部尋租活動；

第四，那些受到高度保護的部門，政府若通過設定嚴格的原產地規則對其進行保護，則會削弱了自貿區整體創新發展的動力，最終降低貿易自由化的程度。

綜上，優惠原產地規則既可以通過其促進機制刺激自貿區的經濟發展，也可以通過其抑制機制削弱甚至逆轉前者的福利增進，整體的福利效應見圖1。

[優惠原產地規則][利益博弈][尋租活動][貿易轉移][要素扭曲][擴大適用][貿易創造][引導投資][身份鑒定][防止貿易偏轉][提高產業效率][實現利益互補][滿足政治需要][產業結構失衡][資源配置失效][腐敗和不公平][創新抑制僵化][抑制機制（負回饋）][促進機制（正回饋）][最終的福利效應]

圖1 優惠原產地規則的雙向運行機制

3 發展現狀

2008年金融危機爆發以來，為主動適應及參與國際分工的變化、應對國際競爭壓力并爭奪全球化的話語權，我國正以若干對外自貿區的不斷突破為推手，形成全方位的開放新格局。從原產地證書的簽證情況來看，非優惠原產地政與優惠原產地正呈現出迥異的發展格局，具體而言可以從以下三個類別討論。

3.1 非優惠原產地證書簽證情況

2004年我國共簽發非優惠原產地證116.25萬份，簽證金額381.89億美元，簽證單價為3.29萬美元。而2013年我國簽發的非優惠原產地證為144.01萬份，簽證金額達686.80億美元，簽證單價為4.77萬美元。換而言之，2004—2013年10年間簽發的非優惠原產地證份數年均增長2.17%，簽證金額年均增長6.04%，簽證單價年均增長3.78%。

3.2 普惠制原產地證書簽證情況

2004年我國共簽發普惠制原產地證354.90萬份，簽證金額達949.64億美元，簽證單價為2.68萬美元。而2013年我國簽發的普惠制原產地證為254.19萬份，簽證金額981.60億美元，簽證單價為3.86萬美元。換而言之，2004-2013年10年間簽發的普惠制原產地證份數年均增長-3.28%，簽證金額年均增長0.33%，簽證單價年均增長3.72%。

3.3 區域性原產地證書簽證情況

2006年我國共簽發區域性原產地證14.25萬份，簽證金額33.20億美元，簽證單價為2.33萬美元。而2013年我國簽發的區域性原產地證為148萬份，簽證金額681.21億美元，簽證單價為4.60萬美元。換而言之，2006-2013年8年間簽發的普惠制原產地證份數年均增長33.99%，簽證金額年均增長45.88%，簽證單價年均增長8.87%。

綜上，相比較于非優惠性原產地證書而言，優惠性原產地證書無論是簽證份數、簽證金額還是簽證單價增長速度更快，其中尤以區域性原產地證更為突出。考慮到在眾多區域性優惠原產地證之中，中國—東盟的優惠原產地證書具有較高的代表性，2013年中國—東盟自貿區優惠原產地證簽證數為861734份，占全部區域性原產地證簽證數的58.22%，簽證金額為416.87億美元，占全部區域性原產地證簽證金額的61.20%，因此下文就以優惠原產地證對江蘇—東盟出口的實際影響為例，探討優惠原產地證對自貿區的雙向影響。

4 實證分析

4.1 建立模型

自20世紀70年代Tinbergen和Poyhonen將引力模型引入到國際貿易領域，它已廣泛應用于分析貿易模式、貿易潛力及邊界成本等領域之中。經典的引力模型認為，貿易流量應與經濟總量成正比，與地理距離成反比，即

Xij=A（YiYj）/Mij （1）

為論證本文的基本觀點，尚需對以上模型進行必要的拓展。考慮到中國—自貿區2005年7月20日《貨物貿易協議》降稅計劃開始實施，區域性原產地證書簽證數據2006年開始統計，因此最終選擇2006年為時間拐點，并對應引入虛擬變量T構造實證模型如下：

LnIMit=β0+β1ln（YjYi）+β2lnDit+β3T+it （2）

LnEXit=γ0+γ1ln（YjYi）+γ2lnDit+γ3T+it （3）

式（2）、式（3）中， IMit與EXit為第i國的進口額與江蘇省的進口額，Yj與Yi分別為江蘇省及第i國的國內生產總值，Dij為江蘇省與第i國的絕對距離。

4.2 數據來源

進口額及江蘇省的國內生產總值數據來自于歷年的《江蘇統計年鑒》，其他國家的國內生產總值數據來自于UNCTAD數據庫，江蘇省與其他國家的地理距離以南京市到各國首都的球面距離表示，數據來自于www.timeanddate.com網站上的城市距離測算工具。最終選取的數據起訖時間為1999-2013年，實證模型選取了除文萊和老撾之外的其他8個東盟國家及美國、日本及韓國等其他16個主要貿易伙伴作為探究對象。若時間為1999-2005年，T=0，若時間為2006-2013年，T=1。

4.3 實證檢驗

運用Eviews軟件對以上面板數據進行分析，通過檢驗，存在的個體效應較小，所以可以選用混合橫截面模型進行回歸，回歸的結果見表1。從回歸結果來看，回歸方程的所有系數均通過了1%的顯著性檢驗，經濟規模對雙邊貿易起到了正的促進作用，地理距離對雙邊貿易起到了負的阻礙作用，這符合引力模型的基本原理。從促進機制來看，區域性原產地證書的運用能提高雙邊出口額的0.45%；從抑制機制來看，區域性原產地證書的運用降低了雙邊進口額的0.42%。帶入江蘇對東盟國家的進出口數據進行驗證，結果發現在2012年以前抑制機制的作用略強于促進機制，整體福利效應最終為負值；2012年以后促進機制的作用略強于抑制機制，整體福利效應最終為正值。

表1 江蘇—東盟自貿區貿易效應拓展引力模型回歸結果

[變量＼&方程式（2）＼&方程式（3）＼&ln（YjYi）

lnDit

T

調整后R2

觀測值＼&0.92***

-1.42***

-0.42***

0.66

360＼&0.69***

-0.70***

0.45***

0.80

360＼&]

注：***表示在1%水平上顯著，**表示在5%水平上顯著，*表示在1%水平上顯著。

5 政策建議

從上文的分析可以發現，優惠原產地規則的具體運用具有雙面效果，它既可以通過促進機制有效地提高一國的福利，也可以通過抑制機制抵消甚至反轉福利的提高。

從江蘇省對東盟雙邊貿易的實際情況來看，在優惠原產地規則運用的初期，由于資源配置效率的喪失及核算復雜難以適用等原因，抑制機制的作用會略強于促進機制。

但隨著2010年后中國—東盟自貿區建設的全面深入，促進機制能有效防止貿易偏轉并刺激區內企業迅速成長，從而抵消前期抑制機制的負面影響，并最終推動國民福利的穩步提高。

相關政策建議如下：

第一，繼續建立健全發揮優惠原產地規則促進機制的長效機制。從長期來看，優惠原產地規則的具體運用能有效服務于國家自貿區戰略，能促進我國產業發展轉型升級和培育國際經濟合作競爭的新優勢；

第二，不斷遏制優惠原產地規則抑制機制的負面影響。由于可能被運用隱形的原產地規則壁壘，及實際運用中增加成本而造成企業利用率偏低等問題，當下應加大優惠原產地證書，尤其是區域性原產地證書的宣傳，并切實做好相關的便利化服務；

第三，應注意對優惠原產地規則的適時調整，避免片面的一刀切模式。針對不同產品、不同時期的發展需要，應適時調整優惠原產地規則的相關規定與標準，引導甚至創造促進機制靈活主動地發揮作用，更好地服務于國家經濟發展大局。

參考文獻：

[1]楊光，熊鋒.優惠原產地規則的抑制機制研究[J].檢驗檢疫學刊，2015（2）：71-72.

[2]楊光，熊鋒.優惠原產地規則的促進機制及其對我國的實踐意義[J].江蘇商論，2015（5）：42-43.

[3]成新軒.論東亞地區自由貿易區優惠原產地規則的經濟效應[J].當代亞太，2012（6）：112-128.

基金項目：

江蘇出入境檢驗檢疫局科技計劃項目（2014KJ53）；河海大學高層次人才引進專項基金（XZX/10B007-06）；中央高校基本業務費項目（2011B11814）。

作者簡介：

熊鋒（1978-），男，博士，碩士生導師，研究方向為國際經濟學、制度經濟學及低碳經濟學；楊光（1970-），女，常州出入境檢驗檢疫局高級科普師。