我國技術進步的綜合效應測度及影響因素甄別

李馨

摘要：文章針對我國技術進步帶來的影響，構建了包括經濟效應、社會效應及R&D效應在內的技術進步的三重效應評價指標體系，并運用主成分分析法對我國1997～2011年的技術進步綜合效應進行評價，分析了我國技術進步綜合效應的整體水平。在此基礎上，從FDI、進口貿易、經濟發展水平等角度通過主成分回歸方法進一步揭示和探尋影響技術進步效應的重要因素。

關鍵詞：技術進步效應；主成分分析；主成分回歸

一、引言

關于技術進步綜合效應測度及其影響因素，國內外理論界取得了較多研究成果。一是索洛余值法。Coe和Helpman（1995）運用索洛余值法估算全要素生產率，研究表明，貿易進口是東道國學習其他國家先進技術、實現生產率增長的重要因素。蔣仁愛、馮福根（2012）沿用Coe和Helpman及其后續研究的做法計算出TFP，分析了貿易、FDI、無形技術外溢對中國技術進步的影響效果。二是DEA-Malmquist指數法。燕安、黃武俊（2010）利用DEA測算我國1983～2007年全要素生產率，并研究了FDI、人力資本存量與我國技術水平之間的動態關系。郭峰、胡軍等（2013）根據我國28個省市區1987～2010年度的面板數據，利用DEA方法計算了我國各省市區經濟的全要素生產率，結果表明，貿易進口和FDI對省際FTP有顯著的溢出效應。

本文借鑒白云飛、劉寧的方法，構建了技術進步綜合效應的評價指標體系，將技術進步效應帶來的經濟、社會和R&D三方面效應的若干指標綜合表示，不僅全面綜合地反映了技術進步效應的總強度，也有利于不同年份技術進步效應的對比，以便于對技術進步效應的進一步研究。

二、基于主成分分析的我國技術進步綜合效應的評價

（一）指標體系的構建

本文根據建立指標體系的科學性、全面性、層次性、針對性及可操作性原則，根據技術進步在經濟增長、社會進步及科技創新方面影響的具體體現，建立了技術進步三重效應評價指標體系，如表1所示。

（二）數據來源及加工

本文相關數據主要來自于《中國統計年鑒（1998-2012）》、《中國主要科技指標數據庫》、《中國科技統計數據（1998-2012）》、《中國高技術產業數據（2003-2013）》，由于數據可得性等原因，本文最終確定的樣本期為1997～2011年。

（三）評價過程

1. 特征值及貢獻率。首先對正指標化后的18個指標進行標準化處理。其次，對標準化后的數據進行主成分分析，計算得出特征值及貢獻率。結果表明，前兩個主成分包含原變量中的絕大多數信息，故選前兩個主成分進行進一步計算。

2. 主成分系數計算。通過SPSS可得因子載荷矩陣，在此基礎上，將成分矩陣中每一列除以其相應的特征根，得到主成分系數矩陣。

3. 主成分得分及綜合得分。將主成分系數分別乘以標準化后的個指標，得到1997～2011年各年的主成分得分。再利用綜合主成分公式：F=0.7389×Z1+0.1565Z2，得到1997～2011年的綜合得分。

由圖1我國技術進步綜合效應指數變化情況可以看出，我國技術進步綜合效應強度呈現出平穩上升的趨勢。1997年受亞洲金融危機的的影響，技術進步效應增加不明顯，增長速度較為緩慢。2008年，由于國際金融危機的撞擊，技術進步效應增速下降。2009年，技術進步效應開始好轉，并保持快速上升的勢頭。

三、影響我國技術進步綜合效應關鍵因素的實證分析

本文認為FDI、進口貿易、經濟發展、政府干預、人力資本、科技研發投入、技術市場化程度、產業結構是影響我國技術進步的重要因素。

一是FDI、進口貿易。FDI和進口貿易是引進外國先進技術最為直接和重要的途徑。其中，FDI和進口貿易所產生的技術溢出效應是我國技術進步的重要源泉，同時也是影響我國技術進步效應發揮的主要因素。我國作為發展中國家，通過FDI和進口貿易的技術溢出效應，在引進、模仿、吸收發達國家的先進技術的基礎上實現技術進步。采用實際利用外資金額表示外商參與度，將數據轉換為以人民幣標價的實際利用外資金額，同時用進口貿易總額表示進口貿易水平。

二是經濟發展水平。經濟發展水平是技術創新的基礎之一，在此利用每年的人均GDP來表示經濟發展水平。

三是政府干預程度。用財政支出占GDP的比重來表示政府對經濟活動的干預程度。

四是人力資本。R&D人員不僅是技術創新的主力軍，也是支撐我國技術吸收能力的有力后盾，其數量與素質也是衡量技術競爭的重要指標，因此本文采用萬人R&D人數來表示人力資本水平。

五是科技研發投入。一國的科技研發投入直接影響到科學技術的發展，因此采用R&D經費支出占GDP比重來表示科技研發投入水平。

六是技術市場化程度。技術市場化程度衡量了技術的擴散與交流的程度，本文采用技術市場成交合同金額來表示我國技術市場化程度。

七是產業結構。由于技術進步主要集中在高技術產業，因此用高技術產業總值占工業總產值的比重來衡量我國的產業結構。

相關數據來自《中國統計年鑒1998-2012》、《中國主要科技指標數據庫》。

本文運用DPS7.05數據處理系統軟件進行分析，其分析過程如下。

首先，對變量進行一般線性回歸，以進行多重共線性診斷，得出各變量的平均值、標準差及膨脹系數VIF，其中膨脹系數VIF的值較大，這說明變量之間存在嚴重共線性，故而不可以用最小二乘法進行參數估計。因此，本文通過主成分回歸方法消除各變量間的多重共線性，還原得到影響我國技術進步的多元線性回歸模型。

其次，通過主成分分析法，對自變量進行主成分分析，根據分析結果，前兩個主成分的累積貢獻率已經達到了98.1653%，且特征值>1，說明了這兩個主成分已基本包含全部指標具有的信息，且降維效果較好，因此選擇前兩個主成分作為評價指標。

最后，進行主成分回歸，回歸模型的F值為1158.3411，概率P=0.0001<0.05，且修正后的相關系數R=0.996989，說明模型通過了F檢驗，擬合效果較好。根據結果所示，在設定顯著性水平為1%的情況下，變量b1和b2的t檢驗的P值均為0.0001<0.01，因而通過t檢驗。此外，D.W.=1.7927通過檢驗，該模型不存在自相關。

對標準化回歸方程進行還原，可得最終回歸方程，即y=-10.683973+0.000038x1+0.151565x2+0.000277x3+0.000012x4+0.069183x5+1.206084x6+0.000263x7+0.224743x8

標準化回歸方程系數如表2所示。

由上述結果可以看出，外資和進口貿易均對我國技術進步綜合效應產生影響。其中，每增加1億元FDI比增加1億元進口貿易帶來的技術進步效應更為顯著。FDI一方面通過競爭效應直接促進我國的技術進步，另外一方面通過人力資本和研發能力對國外技術的吸收進一步促進我國技術進步效應的發揮。我國進口時并不能一味追求數量，而不考慮本國實際情況，只有進口適合本國科技發展水平的產品，才能夠最大限度地發揮技術溢出效應。

四、對策與建議

（一）提高外資利用率，完善進口貿易體制

FDI集技術、管理、人力資本和財力資本為一體，對我國的技術創新產生了重要的影響，進口貿易是我國引進外國先進技術、管理經驗的主要渠道，它們都通過技術溢出效應刺激著我國技術的發展。為此，我們應堅持通過政策合理吸引外資，改善投資環境，有效提高外資利用率，進一步提高外資的技術進步效應，努力深化改革，完善進口體制，優化進口商品結構，鼓勵進口國外先進適用技術，不斷提高我國技術水平。

（二）加大科技研發投入，促進技術進步

科技研發投入對技術進步效應起到了重要的推動作用。隨著改革開放的深化，一方面，我們要抓住對外開放的機會，努力引進、學習、模仿發達國家的先進技術，從而縮小與它們的技術差距；另一方面，我國在大力引進先進技術的同時，應加大研發經費的投入。作為發展中大國，我國應充分利用先進科技研發成果，在消化吸收的基礎上實現再創新，堅持走自主創新的基本路徑道路，不斷提升技術的自我創新能力。

（三）提升技術市場化程度，促進產業結構優化升級

在技術進步的過程中，技術市場化和產業結構優化是重要的載體。將技術市場化，讓研究成果惠及全社會，加快社會的進步。產業結構的優化升級，高技術產業的蓬勃發展，有效促進了技術進步，同時技術的進步又反過來引領產業結構的優化，兩者相輔相成，共同發展。

（四）注重人才培養，提高人力資本水平

加大對我國高技術人才的培養，使其掌握先進的技術，有效提高我國對外部技術的吸收能力。人力資本是技術進步的重要載體，在技術進步中起著關鍵作用，人力資本水平越高，學習轉化技術的能力就越強，技術進步效應就越明顯。因此，關注人力資本積累，對我國技術水平的整體提升無疑有著積極的意義。

參考文獻：

[1]Coe D.T，Helpman E.，Hoffmaister A.W..International R&D Spillovers[J].European

Economic Review，1995（39）.

[2]蔣仁愛，馮根福.貿易、FDI、無形技術外溢與中國技術進步[J].管理世界，2012（09）.

[3]燕安，黃武俊.FDI、人力資本與我國技術水平提升[J].財經科學，2010（02）.

[4]郭峰，胡軍，洪占卿.貿易進口和外商直接投資空間溢出效應研究[J].國際貿易問題，2013（11）.

[5]白云飛，劉寧.我國知識溢出效益測度——基于立體幾何模型的視角[J].科技管理研究，2014（03）.

（作者單位：江蘇大學財經學院）