基于公共產(chǎn)品理論的科技資源優(yōu)化配置研究

趙麗莎

[摘要]將科技資源與公共產(chǎn)品理論相結(jié)合，從經(jīng)濟學(xué)視角對科技資源產(chǎn)品進行界定，將其與公共產(chǎn)品的屬性比較分類，通過對科技資源公共產(chǎn)品的細分，探索不同類型科技資源產(chǎn)品的政府和市場提供形式，以充分發(fā)揮科技資源配置政府和市場的作用，實現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置。

[關(guān)鍵詞]科技資源；公共產(chǎn)品；政府配置；市場配置

[DOI]1013939/jcnkizgsc201538158

十八屆三中全會中，提出資源配置要讓市場起決定作用，特別指出科技資源配置也要讓市場起決定作用，一改長期以來的政府主導(dǎo)地位，將市場從基礎(chǔ)地位提升到?jīng)Q定地位?？萍妓揭殉蔀楹饬恳粐?jīng)濟實力的重要指標(biāo)，科技資源更加引起國家的重視，在市場主導(dǎo)作用下，政府出于戰(zhàn)略和宏觀的視角，應(yīng)將科技資源合理分類，正確對待不同公共屬性的科技資源，提供科技資源公共產(chǎn)品，合理引導(dǎo)非公共產(chǎn)品科技資源市場化，最終實現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置。

1科技資源配置的主體與作用

科技資源配置是指將各種科技資源在不同時間和空間上進行分配和使用的一個過程，而科技資源配置的主體就是把科技資源分配到各個時空的人、機構(gòu)或是組織?？萍假Y源配置最重要的兩個主體是政府和市場，它們分別起著不同的作用。政府通過制訂計劃、出臺政策將科技資源依據(jù)國家意志分配到各科技領(lǐng)域，它從全局利益出發(fā)，全盤考慮各科技領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)實、各部門和地區(qū)的實際情況，以促進科技、經(jīng)濟和社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。市場則是通過看不見的手，即價格調(diào)節(jié)機制自發(fā)的引導(dǎo)科技資源向需要的地方流動。市場的主體大多數(shù)是微觀科技活動主體，如企業(yè)技術(shù)開發(fā)機構(gòu)，它們按照經(jīng)濟利益最大化的要求，依據(jù)市場信號，匹配自己的人力、財力、物力，在遵守市場規(guī)范的前提下，各科技活動主體使自身的科技資源處于合理的配置狀態(tài)。政府和市場在資源配置中都起著至關(guān)重要的作用，是缺一不可且不相沖突的。

從經(jīng)濟學(xué)視角分析，科技資源配置是政府主導(dǎo)還是市場主導(dǎo)，主要取決于科技資源的屬性，可以根據(jù)排他性和競爭性這兩個特點，將資源進行分類，科技資源有無排他性和競爭性是判斷科技資源配置如何優(yōu)化的重要依據(jù)。

2基于公共產(chǎn)品理論的科技資源產(chǎn)品的界定

21公共產(chǎn)品理論

公共經(jīng)濟學(xué)中的資源配置職能主要體現(xiàn)在公共產(chǎn)品的提供上?，F(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)對公共產(chǎn)品的概念普遍認(rèn)可和接受的是保羅·薩繆爾森的定義，他將公共產(chǎn)品理論解釋為，“每個人對這種產(chǎn)品的消費，都不會導(dǎo)致其他人對該產(chǎn)品消費減少的產(chǎn)品”。這是一種純公共產(chǎn)品，它同時具有的兩大屬性，非排他性和非競爭性。非排他性是指，沒有方法和技術(shù)能夠阻止他人消費，或排除他人的成本較高，從而使得任何一個人都可以消費此種產(chǎn)品的特征；非競爭性是指每個人的消費都不會減少或影響其他人對該產(chǎn)品的消費，也不會增加社會成本。我們根據(jù)產(chǎn)品是否具有非排他性和非競爭性，將產(chǎn)品分為三種：公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品、私人產(chǎn)品，其中準(zhǔn)公共產(chǎn)品可以分為公共資源（無排他性，有競爭性）和俱樂部產(chǎn)品（有排他性，無競爭性）。

22科技資源公共產(chǎn)品屬性

首先，我們明確本文的科技資源范疇。本文旨在對科技資源的屬性作一個細致的分類和討論，是基于廣義資源論的，采用周寄中在《科技資源論》中的概念：“科技資源是科技活動的物質(zhì)基礎(chǔ)，它是創(chuàng)造科技成果，推動整個經(jīng)濟和社會發(fā)展的要素的集合。”在這種定義下，科技資源包含科技人力資源、科技財力資源、科技物力資源和科技信息資源[2]。其次，將科技資源細致分類。為分析科技資源的公共產(chǎn)品屬性，我們將科技資源當(dāng)做一種可投放市場的產(chǎn)品看待。其中，物力和信息資源可以作為產(chǎn)品直接進行分析其公共性，科技人力資源是知識這一公共產(chǎn)品的載體，從科技人力的培養(yǎng)和使用的角度闡明。將科技財力資源狹義解釋為科技資金，它是作為投入某項科學(xué)研究活動或科技項目的資金。

（1）科技人力資源。科技人力資源本身具有非排他性和一定條件下的競爭性。科技人力資源是知識這一公共產(chǎn)品的載體，而知識具有很強的外部性，一個人學(xué)習(xí)、掌握知識不妨礙和阻止其他人對知識的學(xué)習(xí)和掌握。然而，知識的競爭性體現(xiàn)在高等教育資源的享用上。目前我國的高等教育并不是人人都可以使用的，在名額有限的情況下，一個人享用了高校的資源，也就意味著減少了其他人學(xué)習(xí)知識的機會。在人才培養(yǎng)的角度上，知識雖然作為一種公共產(chǎn)品，但它不屬于純公共產(chǎn)品，而是一種公共資源，即準(zhǔn)公共物品。

在使用過程中的科技人力資源，所具有的競爭性更加明顯?？萍既肆Y源在其被一家科技企業(yè)或研究院所使用時，科技人力資源便成為該企業(yè)的私人產(chǎn)品，他的科技創(chuàng)新成果為雇主所享用，在此意義上體現(xiàn)了科技人力資源的競爭性和排他性。但是一旦科技研發(fā)成果投入市場，這種凝結(jié)在科技人才身上的創(chuàng)新力會帶來正溢出效用，成為具有公共性的產(chǎn)品?？萍既肆Y源是一種復(fù)雜的產(chǎn)品，它本身作為一種產(chǎn)品歸屬是一種私人產(chǎn)品，而其凝結(jié)的知識卻具有很強的公共性，因而對科技人力資源屬性的判斷要區(qū)分具體階段和情況。

（2）科技物力資源?？萍嘉锪Y源是科學(xué)實驗和科技研發(fā)過程中所需要的國家重點實驗室、科研儀器設(shè)備等科技基礎(chǔ)設(shè)施和自然科技資源?？萍嘉锪Y源中的科技基礎(chǔ)設(shè)施不斷加強，國家重點實驗室的建設(shè)集中配備了先進的儀器設(shè)備，已基本覆蓋了中國基礎(chǔ)學(xué)科的各個領(lǐng)域，重大科學(xué)裝置也在持續(xù)建造中。在所建的高校和科研院所，這些基礎(chǔ)設(shè)施可以被一個人使用而不能排除其他人，不具有排他性，但由于基礎(chǔ)設(shè)施的稀缺性，其使用具有競爭性，因而屬于公共資源。在科技物力中的自然科技資源包括動植物資源、氣候資源、地產(chǎn)資源等各式豐富的資源，它為人類的科技活動提供了必不可少的基礎(chǔ)條件，是科技資源的重要組成部分，它屬于人類共有的資源，政府通過將其作為國家所有自然壟斷資源，防止其從共有資源被私人占有成為私人產(chǎn)品，在這種程度上講，自然壟斷資源具有排他性但無競爭性，也是準(zhǔn)公共產(chǎn)品。

（3）科技財力資源。科技財力資源主要指科技活動的資金。它有許多來源，例如政府撥款、私人非營利機構(gòu)、銀行貸款等形式。我們將科技財力資源與科技資源的財力投入作一個區(qū)分。科技資源的財力投入是推動人力、物力、和信息資源發(fā)展的手段和途徑，科技財力資源的不同來源即為投入方式手段的不同，其中政府在財力上對科技資源的投入稱為公共財政，公共財政的支出是以分析公共產(chǎn)品及提供為前提的，它是引導(dǎo)其流動和配置的主要方式，不是一種科技資源的產(chǎn)品，而是科技配置的手段和方式，它可以間接轉(zhuǎn)化為科技物力、人力和信息的建設(shè)投入。而本文中的科技財力資源作為科技資金一旦投放某一科研項目，即為該項目所有，具有很強的排他性；同時科技資金在投入過程中是經(jīng)過篩選和比較的，一個項目擁有資金則會占用其他項目的資金，因而也具有競爭性。同時具備排他性和競爭性的科技財力資源是私人物品，應(yīng)由市場競爭來決定其投放。

（4）科技信息資源?？萍夹畔①Y源是記載、匯集和保存科學(xué)技術(shù)活動或科學(xué)技術(shù)知識的一種信息載體。它包括為科學(xué)研究提供服務(wù)的科學(xué)數(shù)據(jù)庫、科技文獻資源及相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)科研環(huán)境。我國利用互聯(lián)網(wǎng)建立了許多科技數(shù)據(jù)庫，已經(jīng)覆蓋了各個領(lǐng)域和學(xué)科?？萍夹畔①Y源是信息化時代的產(chǎn)物，擁有最廣、最全面的科技資源，是全人類可共同享用的資源，因而是一種純公共物品。科技館是科技物力資源中公共性最高的科技資源，它在某種意義上是科技信息共享的一個平臺，其屬性也接近于科技信息資源，因此，本文將其歸入科技信息資源。但雖然在普遍意義上將科技信息資源化分為純公共產(chǎn)品，但其使用在某些情況下也需要一定條件，例如某些科技館也需要收取一定的費用才可以享用，某些科技信息資源的獲取也需要一定的成本，即有償性。但總的來說，科技信息資源具有非排他性和非競爭性，是一種公共產(chǎn)品。

3科技資源優(yōu)化配置的路徑選擇

科技資源配置的優(yōu)化，實質(zhì)是解決科技資源究竟由誰提供，如何提供的問題。通過對科技資源中公共產(chǎn)品屬性的劃分，可以明確清晰政府與市場在科技資源配置中作用對象、方向和領(lǐng)域的不同。

31科技資源產(chǎn)品的提供方式

依照經(jīng)濟學(xué)對產(chǎn)品公共屬性的劃分依據(jù)，分析不同類別科技資源的屬性，可以得出下表。

不同科技資源的提供方式表

科技資源[]產(chǎn)品種類[]提供方式

科技人力資源[]人力資源的培養(yǎng)[]公共資源

人力資源的使用[]私人產(chǎn)品、公共資源[ZB）]政府與企業(yè)合作提供

科技物力資源[]科技基礎(chǔ)設(shè)施[]公共資源[]引進競爭機制，政府補貼企業(yè)提供方式

自然科技資源[]俱樂部產(chǎn)品[]政府通過轉(zhuǎn)讓、參股形式激勵企業(yè)提供

科技財力資源[]私人產(chǎn)品[]政府創(chuàng)造公平機制，由市場競爭提供

科技信息資源[]純公共產(chǎn)品[]政府直接提供和間接提供相結(jié)合

（1）科技人力資源的提供方式。科技人力資源作為知識的載體，在普遍意義上具有較強的公共性，是國家財政導(dǎo)向的一部分。但從目前科技人力資源的現(xiàn)狀來看，據(jù)科技部首次編寫的《中國科技人才發(fā)展報告（2014）》中顯示，我國已成為第一科技人力資源大國，2013年科技人力資源總量達7105萬人，R&D人員總量達3533萬人年，居世界第一位。但在科技人力資源的利用上，具有真正創(chuàng)新能力的高端創(chuàng)新型人才仍非常稀缺，科技人力資源與市場前沿科技接軌困難。

國家主導(dǎo)的高等教育偏重基本素養(yǎng)的提升，而人才的培養(yǎng)不僅幫助科技人才打下扎實基礎(chǔ)，更應(yīng)該貼近企業(yè)研發(fā)和生產(chǎn)實際，體現(xiàn)科技的前瞻性?？萍既肆Y源的提供，需要將政府與市場結(jié)合起來，加強校企合作，做到“產(chǎn)學(xué)研”緊密結(jié)合，共同提供適應(yīng)科技發(fā)展需要的創(chuàng)新型人才。另外，科技人力資源作為流動性較強的資源，應(yīng)由市場競爭機制決定人力資源的流動方向，從而為真正有實力的高科技企業(yè)聘用，成為物權(quán)意義上的私有產(chǎn)品。

（2）科技物力資源的提供方式?？萍蓟A(chǔ)設(shè)施，具有競爭性和非排他性的公共資源，具有較強的正外部效應(yīng)。其中，國家重點實驗室建設(shè)投資大見效慢，若由市場提供，很可能出現(xiàn)供給不足。但目前我國基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和使用中出現(xiàn)重復(fù)建設(shè)、器材閑置嚴(yán)重、使用率低的問題，因此科技基礎(chǔ)設(shè)施的提供要在政府投資的同時，引進市場的競爭機制，實行優(yōu)勝劣汰和開放、聯(lián)合、競爭的原則。自然科技資源，是具有非競爭性和排他性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。政府在對自然科技資源的管理上，對關(guān)系國家安全和發(fā)展的重大壟斷資源，由國家統(tǒng)一管理使用，向個人發(fā)放。而對于其他一般性自然科技資源，政府可以通過轉(zhuǎn)讓、參股等方式，將自然壟斷資源移交給企業(yè)、社會團體、公共組織等法人團體和個人，保證其在市場競爭的條件下實現(xiàn)自主經(jīng)營。例如，政府可以通過與企業(yè)簽訂協(xié)議的方式來授權(quán)企業(yè)經(jīng)營，也可以通過政府參股的形式，應(yīng)用于港口、飛機等高科技研發(fā)研究中心領(lǐng)域。

（3）科技財力資源的提供方式?？萍钾斄Y源屬于個人或組織所有的私人產(chǎn)品。在這種前提下，由市場價格機制自行決定資金流向，更能發(fā)揮科技財力資源的最大效用。目前我國的科技財力資源提供存在兩大問題：一是科技資金來源單一，主要依靠缺乏市場競爭的財政撥款，企業(yè)、私人非營利機構(gòu)等其他來源比例極低。二是科技資金投入不足。一方面指國家層面的投入不足，另一方面是企業(yè)的R&D投入不足，特別是企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的投入?？萍钾斄Y源要形成競爭分配機制，通過市場自發(fā)調(diào)節(jié)，在價值規(guī)律的作用下引導(dǎo)資金流向產(chǎn)出效益高的執(zhí)行主體，促進科技財力資源配置效率的提高。由市場決定資金的流向并不意味著不需要政府，競爭的前提是公平，提供公平的競爭環(huán)境需要政府創(chuàng)建公平機制。

（4）科技信息資源的提供方式科技信息資源屬于全民共享的純公共產(chǎn)品，應(yīng)由政府直接提供和間接提供這兩種方式發(fā)揮最大效用。政府直接提供是指由政府作為主體直接介入提供公共產(chǎn)品，例如國家財政撥款建設(shè)知識庫、信息網(wǎng)絡(luò)平臺和數(shù)據(jù)共享平臺，這種信息共享平臺的建設(shè)有利于整個社會科技的進步和發(fā)展。政府也可以通過簽訂合同的方式，與企業(yè)合作，共同經(jīng)營；或通過經(jīng)濟資助的形式，如稅收減免、補貼優(yōu)惠等，對科技信息網(wǎng)絡(luò)的研發(fā)和建設(shè)進行補助。政府的間接提供方式意味著，即使是純公共產(chǎn)品的提供，也可以通過間接方式使市場參與，與市場合作提供，彌補政府的不足。

32政府的調(diào)節(jié)作用

科技資源配置由市場起決定性作用，使政府從具體、直接的配置中脫離出來，并不意味著政府功能的減少，它更需要政府明確自身的職能，發(fā)揮政府宏觀調(diào)控的作用。首先，政府具有宏觀調(diào)控的功能，可以從長遠角度實現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置。由于市場配置具有明顯的趨利性，在科技資源配置中往往容易指向見效快、收效高的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，而高科技行業(yè)通常具有成本高、周期長的特點，使得科技資源的配置領(lǐng)域不均衡，不利于科技創(chuàng)新的長期發(fā)展。市場的這種失靈，政府可以運用自身的權(quán)力，將科技資源配置到最恰當(dāng)?shù)牡胤?。其次，科技資源中存在很大部分的公共產(chǎn)品，對于這類公共產(chǎn)品，在市場上容易出現(xiàn)搭便車現(xiàn)象，以致于完全依靠市場難以有效配置，因此政府可以采用間接的方式，由社會組織或企業(yè)生產(chǎn)公共產(chǎn)品，政府通過購買和外包獲取公共產(chǎn)品再向公眾提供。最后，市場機制存在不公平、信息不對稱等缺陷。政府應(yīng)制定規(guī)章制度，為市場提供公平的競爭環(huán)境，實施市場監(jiān)管，維護市場的正常秩序，建立有序的市場體系。對市場中的信息不對稱，應(yīng)建立公共科技信息共享平臺，保證信息通暢?？傊?，政府在對科技資源進行配置時，要基于科技資源的公共屬性，明確自身的職能和介入的范圍、邊界，選擇適當(dāng)?shù)姆椒?，更好地發(fā)揮政府的資源配置作用。

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