資源依賴理論視角下的高校協同創新

叢陽

摘 要：目前，我國高校、科研院所、企業之間雖然擁有豐富的資源，但是存在自成體系、分散重復、效率不高等問題。本文從資源依賴的角度分析了高校與企業、科研院所之間的相互依賴關系，并提出了基于資源依賴理論，高校在協同創新方面應進行改進和調整的幾點意見。

關鍵詞：協同創新；資源依賴；高等學校；企業；科研院所

如今在日趨激烈的國際競爭中，創新成為衡量一個國家是否具有競爭力的關鍵因素。高等學校提別是研究型大學，既是拔尖創新人才的培養基地，又是基礎研究和科技創新的重要陣地，是國家創新戰略體系的重要組成部分。

一、高校推進協同創新的必要性

1.建設創新型國家的戰略需求

當今世界，創新成為經濟社會發展的主要動力，知識創新成為國家競爭力的關鍵要素。現如今，雖然我國正處于高速發展的時期，但是重大發明和創新水平不高是不爭的事實。我國擁有高等學校、科研院所、行業企業等龐大的創新隊伍和豐富的創新資源，但是長期以來自成體系、分散重復、效率不高，人才培養、科學研究與經濟社會發展脫節等突出問題一直沒有得到根本解決，迫切需要突破自主創新的體制機制性障礙，推動社會各類創新力量的協同創新，促進同步發展，實現國家創新能力和競爭實力的根本提升。

2.現代科技發展的必然趨勢

現如今，世界科技正處在從前科學時代向大科學時代轉變的發展階段，一些發達國家已經實現了這種轉變，并處在科技發展的制高點上。我國目前仍主要在前科學時代運行，這就需要科技發展模式要盡快向大科學時代的模式轉變。由于資源的有限性和稀缺性，在大科學時代，有限的科研經費、設施設備等科學資源與科學各分支學科之間的合理分配，是提高科學研究整體效率和科學質量的關鍵所在。

3.高等教育的發展趨勢

高等學校，特別是研究型大學，既是拔尖創新人才的培養基地，又是基礎研究和科技創新的重要陣地。高等學校要形成人才培養和科學研究性互動的發展格局，就必須適應經濟社會發展重大需求，開展國家急需的戰略性研究，探索科學技術尖端領域的前瞻性研究，開展涉及國計民生重大問題的公益性研究。大力推進協同創新，促進科技與教育密切結合，建設重大創新平臺和創新團隊，以高水平科學研究支撐高水平教學質量，是高等教育發展的必然趨勢。

二、資源依賴理論的闡述

資源依賴理論屬于組織理論的重要理論流派，資源依托是這一理論的特點。1978年出版的《組織的外部控制對組織資源依賴的分析》是第一部系統論述社會組織的著作，也是資源依賴理論的奠基之作。

首先，資源依賴理論認為，組織是一個開放的系統，沒有任何組織能夠自給自足賴以生存和發展的資源。為了生存的需要，組織不得不從外部環境中獲取資源，主要包括：資金支持和人力資源、信息、社會和政治方面的支持。資源依賴學派將資源交換看作是聯系組織和環境關系的核心紐帶。

其次，由于組織必須與那些控制資源的外部行動者進行互動交往，即組織依賴于環境。那些控制者就獲得了相對于本組織的權力，組織需要對外部環境中掌握重要資源的外部控制者的需求做出回應。

最后，面對環境的約束，組織不僅在被動地接受，也在主動地對環境進行管理和控制，減少其對外部環境的依賴和來自外部環境的制約，以期最大程度地保持自身的獨立性。這充分體現了組織在與環境關系中的積極性和主動性。在教育領域內，許多組織均在學校的運行中扮演著重要的角色——政府、商業組織、科研院所、學生家長等。

三、資源依賴理論對高校組織行為研究的適切性

1.資源依賴成為了現代高等教育發展的核心

高等教育是整個社會大系統中的子系統，高等教育從外界獲取資源是其生存和發展的基本邏輯。近現代大學對于資源的依賴越來越大，政府作為公共服務的提供者越來越難以滿足不斷擴張的高等教育發展的需要，因此，面向社會獲得資源就成為了世界各國高等教育發展的共同選擇。大學要從市場獲得資源來補充辦學資源的不足，并成為大學配置資源的主要方式，這必然要求大學在堅守學術邏輯的基礎上遵從市場邏輯。

2.大學的功能決定了大學要與外部環境形成依賴關系

大學包括教學、科研和社會服務三大功能。社會服務使高校與市場有著緊密的聯系，高校只有在類市場化的環境下通過交換獲得維持自身生存的基本資源。如：高校通過自身的人才培養、科學研究，生產出能滿足社會需要的產品，然后通過輸出，交換回維持自身生存與發展所需要的資源。又由于高等教育是準公共產品，不僅具有排他性，還具有積極的外部效應。所以，其供求和資源配置需要由政府和市場共同調節，對人才的培養需要由政府和市場共同參與，它既要引進市場的機制又不能完全按市場的機制來運行，由此構成的高校是一個特殊的組織。

資源依賴理論的主要貢獻是揭示了組織與環境的依賴關系，組織通過各種不同的戰略來改變環境、選擇環境或適應環境，為我們分析高校的資源配置過程中資源依賴和戰略選擇提供了理論依據。因為組織內部發生的一切都不僅是組織自身內部決定的，同時也是環境影響的結果。從以上我們可以得出，資源依賴理論可用來分析高校組織與外部環境的相互依賴關系，同時有助于高校選擇正確的策略以減低對外部關鍵資源的依賴程度。

四、資源依賴視角下高校與政府、科研院所、企業之間的關系分析

1.高校與政府之間的關系

在現有的投入與資源分配制度下，政府幾乎控制著大學所需要的一切關鍵資源。政府控制的資源分為財政經濟資源和政策資源兩類。“資金、設備、場地作為大學辦學的必備資源及政府提供供給的主要形式，在大學的發展中發揮了重要作用；政策、制度和法規等資源為大學的生存與發展提供了必要的環境保障。”由此看來，政府和大學之前的關系更像是一種上下級的關系，大學難以擺脫政府的影響和控制。

2.高校與科研院所之間的關系

如今我國高校和科研院所的合作發展情況遠遠落后于高校與企業、高校與政府的合作，這與高校和科研院所的組織屬性相似及其與企業組織屬性相異有關。然而高校與科研院所之間的合作有著巨大的作用和優勢。

（1）資源互補優勢。各研究單位由于各自資源稟賦的差異以及各自科研能力的有限性，沒有哪個高校或科研機構能夠獨家長期擁有某項技術的全部知識，面對復雜化的大型研發項目，各研究單位單純依靠自己的力量已很難掌握該領域技術研發的主動權。為此，各研究單位盡量采用外部資源并積極創造條件以實現內外資源的優勢互補。高校和科研院所特別是在知識傳播和創造、人才集聚與培養等方面發揮著重要的作用，然而這些有利的條件和豐富的科技資源并沒有得到很好的整合，沒有發揮出總體優勢。

（2）知識共享優勢。研究機構通過合作研究，使各結構科研人員有更多的機會進行知識共享，由此可以避免單個機構投入巨額進行重復的研究與開發，減少不必要的資源重復投入，節省了研究費用，增強了資金實力。

（3）風險分擔。面對激烈變動的外部環境，促使科研院所在研發方面需要不斷縮短開發時間、降低研究開發成本等。對于科研院所來說，研究和開發一項新產品、新技術，常常受到自身研發能力、自身投資能力、信息不對稱等因素制約，而且隨著技術的日益復雜化，開發成本越來越高，承受風險越來越大。通過建立合作研究機制，高校和科研院所彼此可以充分發揮自身的優勢，投入相對于獨立研究與開發較少的資金，同時可在其研究與開發資金總量不變的情況下將其資金分散到多個不同研究項目上，從而避免將龐大的科研經費集中于一個或者少數的研究項目中。

3.高校與企業之間的關系

如今企業與高校之間的合作已經非常普遍，但很多都流于形式，這其中的原因包括：缺乏長效合理的合作機制，利益分配機制不合理，高校和企業之間的職稱評定、績效評價機制不匹配等。

對于企業來說，高校與企業進行合作，可以以更低的成本獲取創新資源，實現封閉式創新到開放式創新，不僅可以借助高校擁有發大量科研人才的優勢，同時也可以將閑置的技術和設備、資金等投入創新系統的其他主體要素。《實現開放式創新的新范式》中寫到，未來企業的盈利能力取決于企業從外部獲取創新資源并將其轉化為商業價值的能力，也就是獲取知識、利用知識，實現知識增值的能力。

對高校來說，高校的科研人員雖有強烈的融入市場的愿望，但缺乏必要的市場調研能力和方法，往往找不到與市場的結合點，不能敏銳地發現市場經濟發展急需的課題。由于國家對我國高等教育投入體制的變更，政府無法源源不斷地向高校提供其發展所需要的資源，高校必須走進社會，與企業進行合作，從而獲得其自身發展所需的資源。在這樣的合作中，一是保證了知識創新研究課題的價值，二是可以提高知識創新活動的效率，三是直接參與知識創新活動的過程，成為知識創新的組成部分。

五、基于資源依賴理論的高校協同創新

1.觀念更新是高校協同創新的前提

首先，應該樹立以重大需求為導向的觀念。高校協同創新就是要緊緊圍繞并抓住國家經濟社會發展中的重大需求、產業轉型升級需要解決的重大科技問題等，以需求為導向，進一步發揮高等學校在社會服務中的作用，并在服務社會中提高自身的自主創新能力和科研水平，實現科學研究與社會服務更深層次的結合。不同于現有各類科研任務的設計和組織方式，如有什么→做了什么→取得了什么，高校協同創新的邏輯應為：國家和區域重大需求→存在哪些亟待突破的理論性、技術性難題→現在能解決什么、還不能解決什么→是否可以通過協同創新和機制體制改革解決→具體開展哪些改革、協同的技術路線是什么→確定參與的學科、單位、企業和團隊。

2.需要樹立合作的觀念

合作是協同創新的關鍵所在，高校、企業、科研院所三個科研子系統各自獨立運行，彼此長期處于“封閉”狀態，是造成我國資源分散、科技創新能力不強的一個重要原因，協同創新必須打破這個困境，大力倡導聯合攻關的觀念。高校協同創新既需要打破高等學校內部的合作壁壘，更需要加強高等學校與科研院所、企業之間的交流與合作，這其中高校在組織協調中發揮關鍵性的作用。

3.充分發揮自身優勢

高校在知識生產和傳播中發揮著非常重要的作用。這主要來源于高等學校在以下幾方面所具備的突出優勢：一是高等學校具有大量的高層人才；二是高等學校具有領先的學科環境；三是高等學校具有豐富的信息資料；四是高等學校具有寬松的學術氛圍。高校應充分發揮自身的優勢，同時統籌各方的異質資源，為更好的推進協同創新奠定良好的基礎。

跨學科研究是協同創新的重要途徑，高校通過跨學科研究推進協同創新時，要注意揚長避短，既要充分發揮自身的學科優勢，又要彌補自身學科的劣勢和不足。

4.調整高校自身的管理體制

在目前，我國高校教師評價體系中，對教師的科研要求仍在主持課題層面，科研成果重視論著、輕視應用，成果署名只有第一作者才有效。現在大多數的科研項目時間短，注重短期的成效，一定要有明確的科研成果。但是國家重大科研問題、產業有待解決的技術問題這樣的科研，往往需要研究的時期較長，耗時耗力，如果單單是高校現在的管理體制，會挫傷教師和科研人員從事合作研究的積極性，嚴重阻礙科研的聯合攻關。高校內部自身都無法做到協同，更談不上與外部的協同了。調整高校自身的管理體制在協同創新中也是急需解決的一個問題。

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