中國經濟改革過程中的制度分析

王磊 賴石成

摘要：道格拉斯·C·諾斯的制度經濟學理論所講的制度包括三個部分，正式規則、非正式規則、實施特征。而人類行為有兩個具體的方面，動機，對環境的辨識。諾斯關于制度的理論包括制度與生產關系，制度的正式與非正式約束，制度的成本與效率，制度的公平與權威等，這些內容結合中國當下改革，指導意義重大。

關鍵詞：改革；制度；成本；效率；公平

一、 改革的本質是調整生產關系

改革是生產力發展的需求，改革是為了更好的發展生產力，因此，從本質上講改革就是調整生產關系使之更適合生產力發展。

1. 改革應該重視非制度因素。諾斯在描述制度過程中對制度進行了分類，認為制度的形式或分類應該包括：正式的和非正式的，或者是顯性的和隱性的。兩者的區別在于制度的約束是否具有強制性，如法律，國家的暴力手段等；而非正式的主要是道義、道德方面的。對制度類別或者形式的劃分很重要，此理論提示我們，改革的過程中必須注重非制度因素的影響，如文化、傳統、風俗習慣等，在長期內這些因素往往造成改革的巨大阻力。改革過程中，特別是在經濟發展比較快的中國，往往正式的制度制定的很完善，但改革推進的過程中遇到的最大阻力確是非制度的因素。

而制度的內容如同它的定義包括兩個方面：禁止人們從事某種活動，和界定某種條件下允許人們從事某種活動。但無論禁止還是允許都是約束。這里進一步強調了制度的約束性，特別是改革進一步推進的過程中，必須保證制度具有約束性，無論是禁止的還是允許的制度都要具有約束性，也就是說即使我們放開某一領域，也不是一放到底，無人管理，而是在有約束前提下的開放。

2. 制度旨在減少不確定性。諾斯認為制度的目的在于：通過為人們提供日常生活的規則來減少不確定性。因此如果一項制度，沒有減少不確定性，那么它就是不健全的甚至是不能稱之為制度。所以改革過程中的每一項制度的制定與實施，都要考慮其效果，即考慮該項制度是否為改革的參與者減少了不確定性，因為不確定性的減少就意味著風險的降低，就等同于改革參與者成本的下降，就會激勵改革參與者更加積極參與改革，從而能夠調動各方積極性，便能夠使改革紅利惠及于廣大民眾，這樣也就充分發揮了制度的激勵作用。

3. 必須重視改革過程中的過程特征。按照科斯的理論，改革過程中，過程特征很重要。在中國改革本身具有過去、現在、未來這一過程特征。所以改革必須尊重歷史，不可能通過一次改革就建立起社會主義的文化，因此改革是一個過程，改革不能破壞歷史的發展，更不能扭曲人與人，人與自然之間的關系。觀念變化，需要一定的時間，剔除舊思想在短期內很難做到，所以改革要尊重歷史，尊重文化，尊重百姓的選擇，政府要推波助瀾，是催化劑的作用，而不是推土機，頃刻間摧枯拉朽。因此改革任務再怎么急迫，改革過程中都必須要重視起來，改革要有一個過程，要分時間段，分區域，分行業進行。

4. 以制度促進合作，充分發揮生產力的積極因素。合作是生產關系的一種表現形式。人類所面臨的發展問題，以什么方式才能實現其協調與合作呢？諾斯在此雖然沒有給出明確的論述，但把這些歸結為制度，諾斯認為，談判能力可以改變制度，既有談判能力的人可以改變制度，也就是說制度是人類行為選擇的結果。進而提出，如果要理解制度必須從人類的行為出發，即研究人類選擇的行為，因為正是由于人類的不同選擇才形成制度（這類似于哈耶克的觀點：經濟學就是選擇的行為），所以，反過來講，人類行為的假設必須以制度為基礎，離開制度就無法談人類的行為。對于博弈論諾斯認為，并沒有完全反映合作，特別是完全信息重復博弈，參與人少，與現實經濟不符。諾斯認為行為人在利益最大化條件下，合作是可以實現利益最大化的一個重要方式，也就是說市場經濟條件下，合作是主流，而合作能正常進行所依賴的不是博弈，而是制度。所以改革過程中我們必須努力與各方有利因素進行合作，吸取各方力量，借鑒各方成功經驗，并積極探索，以實現改革的利益共贏。

二、 改革要考慮成本與效率

1. 科學的制度能夠保證改革的效率與公平。諾斯也談到了制度與組織的區別：約束人就是約束自然人，約束法人就是約束組織。因此改革過程中制度約束的對象要明確。諾斯在談制度與組織的區別時也談到了制度集合與個人選擇：在強調制度集合之前，必須用個人選擇理論，因為任何具有邏輯一致性且可檢驗的假設集合，都必須建立在有關人的行為理論基礎之上。所以制度針對的對象總體上講就是不同種類的人，如果用以形容改革，就是說改革制度的制定必須以人為出發點，讓人在制度的框架內充分發揮才能，而改革的終點是讓人，即，改革參與者獲得最大的改革利益，改革過程中重點要處理的是效率與公平的問題。

所以將個人選擇與制度對選擇集合的約束結合起來是整合社會科學研究的重要一步，也是改革的一個重要內容，可見，科學的制度影響著改革的經濟績效。

因此把整體主義與個人主義結合到一起是非常重要的，但改革落腳點要在整體主義，即改革要讓全社會每個人都受益。

2. 改革制度必須比較成本與效益。諾斯的交換理論對于改革的啟示也很大，諾斯認為交換包括：生產成本或權利成本，好的制度保障了交易的權利；對等的制度，交易成本就會低，不對等的制度，交易成本就會高，同樣權利損害的越大，費用或成本就會越高。所以改革的制度制定無論對于決策者還是對于參與者都必須保證其對等性，否則就會使改革的效果大打折扣。因此在改革中，制度越健全越貼切，改革的成本就會越低，權利行使的越好，成本就會越低。制度經濟學的制度就是交易規則，同樣改革過程中的改革就是改變規則，釋放活力，降低成本，使更廣大、更多的參與者受益，即讓改革的紅利惠及于民，這是非常重要的改革規則。

這里要提到的是馬克思的交換不同于諾斯的交換。馬克思主義在講交換時強調的是勞動，勞動是人們交換的本質，而勞動是人們權利之所在，因此交換表面是商品的交換實際是權利的交換。所以交換涉及到誰的權利在支配，誰的權利受損害，權利平等則交換平等，如果不平等就會存在利益的差別。而改革可以看作是推動交易平等，因此改革過程中權利必須平等，避免發生，損害一些人的權利而受益于另一些人，這樣就會造成改革的低效與無效。

3. 減少改革的不確定性就是提高效率降低成本。按照諾斯的觀點，制度是為了減少不確定性，而不確定性直接影響效率，因此也可以說制度會直接影響效率，依此可推，改革就是提高制度的運行效率。當講效率時，一定是與成本對比而言的，因此無成本則無績效，所以改革不可能沒有成本，如果改革制度不完善，成本將會增加，而成本的承擔者是廣大民眾。成本包括交換成本與生產成本，由于交換往往是權利的交換，所以人們在交往中就會涉及到權利的轉移，此時制度就會發揮作用，健全科學的制度就會使轉以后的權利提高效率，有利改革，而不健全不科學的制度就會使權力在轉移過程中或者轉移之后阻礙改革。

諾斯說改革是有成本的，經濟發展的事實也是如此。特別是社會轉型就會涉及到轉型成本，所以一個社會轉型，就意味著面臨諸多的改革，改革不徹底就很難轉型，轉型其本質就是改革，所以無論轉型還是改革都是有成本的。制度穩定在一定程度上能夠減少不確定性，即能夠減少成本，所以制定改革制度時不要有大的波動要漸進，要符合中國的實際，不要過激過快。顯而易見，依據諾斯的觀點，改革就是促進制度的變遷，制度變遷顯然是一個復雜的過程。這決定了改革的復雜與艱辛，因此，必須以時刻變化的眼光觀察時刻變化的改革，用時刻變化的策略應對時刻變化的改革。特別注意的是，制度變遷一般是漸進的，而并非連續的，所以改革并不是一蹴而就的事情，而是一個長期的過程，現實表現為某一階段改革明顯，而某一階段改革不明顯。

三、 改革要確保公平

1. 制度不可以跨越。制度經濟學一直在討論的就是制度與組織，科斯強調組織，諾斯強調思想制度，而制度與組織是有區別的同時也是相互聯系的。諾斯認為，與制度一樣組織也為人們的交往提供某種結構，當我們談就有制度框架所引起的成本時，我們會發現這些成本不僅僅來源于這一框架本身，而且還來自于這一框架下所發展出來的組織。所以明確區分“規則”與“參與者”是十分必要的，規則的目的是確定比賽進行的方式，而參賽隊的目標則是要在這套規則下贏得比賽。所以，應答比賽的前提是必須在規則的范圍內，否則是無效的，這提醒我們改革過程中，必須提供給改革參與者一個相同的規則，而任何一個人或者單位或者組織，都沒有特權跨越規則，都不可以繞出規則進行比賽。

這里涉及到一個重要的內容就是，不同于比賽，在中國深化改革的過程中，何時制定規則，根據什么制定規則，是改革前，還是改革過程中，當然不可能在改革后，因為改革就是發展，發展是無止境的。可見改革的規則制定時間是在改革開始時或者進行過程中，而根據什么制定規則呢，是實踐，改革過程中方方面面的實踐。規則制定者必須追蹤改革進程，不斷制定修改規則，以改掉阻力助推改革，規則的制定必須遵從制度運行的三個條件。

2. 違犯制度必須付出成本。諾斯認為：制度運行的關鍵是犯規確有成本，并且懲罰有輕重之分。也就是說，如果一項制度制定并實施以后，讓犯規者覺得和預期收益相比成本很小或幾近沒有成本，那么制度是失敗的，因為此時成本就是風險。同樣如果一項制度懲罰無輕重之分，也會是很對犯規者敢于碰底線，敢于越權。這一點在當前階段顯得尤為重要，必須讓改革的實施者清楚，改革的紅利是廣大人民群眾的，如果有人占為己有那么你就是犯規就是碰底線，就必須受到嚴懲。這樣才能保證改革的效率與效果。

諾斯指出，制度運行需要三個條件：正式規則、非正式規則、實施的形式與有效性。之所以存在第三個條件，就是讓犯規者知道懲罰有輕重之分。如果評價市場經濟的規則是否完善是否有效，那么對比三個條件，顯然第三點做得不好，因此對于各種改革必須找到最適合形式，必須讓改革行之有效而不是行之無效。

因此，按照諾斯的理論，改革過程中，特別是進一步深化改革中，違反制度必須付出成本，必須讓觸底線者付出代價，必須讓越紅線者付出更大的代價。

四、 實施符合國情的改革之路

1. 承認制度的不完善和階段性，并在改革中不斷創新制度。諾斯還論述了對環境的辨識。諾斯的基本觀點是說：人的認知能力是有限的，由于認知能力的有限導致了不確定性，認知能力有限包括知識有限和掌握的知識有限兩個內容，這種根據有限性的客觀存在說明不確定性的客觀存在，因為人類認知能力是有限的，所以幫助人類進行選擇是必須的，那么通過什么途徑幫助人類進行選擇呢？是制度。這說明改革過程中，我們對改革的認識是在改革推進的過程中不斷加深的，改革處于不同階也會限制我們對改革的認識，也就是說，如果我們處于改革的初級階段，那么我們只能具有初級階段的認識水平而不可能具有高級階段的認識水平，隨著改革的推進，人們對改革的認識也在不斷加深。而且同一階段，不同的人對改革的認識也是不同的，因此在改革過程中，必須有區別，分地區、分群體區別對待。

2. 尊重歷史，實施漸進改革。回顧中國改革開放歷程，就是漸進式的改革歷程，符合歷史規律，尊重了人民的選擇，而俄羅斯在20世紀80年代末采取了激進式改革，結果很糟。

改革過程中，值得注意的一點，是最適合的才是最好的，正如所講的，“鞋子合腳不，只有穿了才知道”。中國的改革，要根據中國的國情來搞，所以改革必須看到中國與西方國家的差距，要正視差距，認清國情，尊重歷史，尊重人民，實事求是。

歷史是漸進變遷的，因為在既有的制度框架的某些邊際做些改變，將使他們的境況得到改善，但這種感知的深淺，強烈的依賴與他們獲得的信息的多寡，以及他們是如何處理這些信息的。如果政治市場與經濟市場是有效率的，那么任何選擇都是有效地的，人們做出的改變就較快，變遷的進程就會加快，時間就會縮短。所以要推進改革，就必須提高政府的效率與市場的效率。因此政府推進改革的相關制度，對企業而言要注重對生產性活動有利，對家庭而言要注重對分配性活動有利；要努力擴大機會而不是限制機會，要引導或誘發提高生產能力的教育投資，這樣就會增強社會生產性，使改革后的制度要能夠推進生產力的發展而不是阻礙生產力的發展。

3. 實事求是，探索適合國情的改革之路。諾斯強調了理論與實際的關系：認為目前很多理論都存在一種緊張關系，理論與現實不一致，理論對現實缺乏解釋能力。為什么古典經濟學解決不了貧富差距？說明其不是完美的體系，或者一定程度上存在一些問題。發展經濟學在諾斯的眼里就是拿西方經濟學說發展中國家的事情，說不清楚。諾斯認為：拉美的發展告訴我們，西方經濟學理論解釋發展經濟學是不成功的，20世紀80年代中期舉債經濟在拉美不能維系，表明在拉美需要實施經濟自由化，及削弱拉美的國家干預，實施西方的自由化經濟，而此時，自由化經濟需要完善的市場及各項制度，而拉美并不具備自由化的這些環境。于是，查韋斯從拉美國情出發，扭轉了不適合與拉美的自由化發展模式，并逐漸開始探索適合拉美發展的模式，即市場與國家強有力的干預相結合，并且發展效果明顯。因此如何縮小發展差距的問題，始終是經濟學的一個棘手問題。中國、印度、南非、俄羅斯都存在這樣的問題。傳統經濟學家，用稀缺與彈性解釋發展問題，雖然有一定作用，但遠遠不夠。所以，任何一個國家的制度，以及所進行的改革，必須依據其自身特點進行，必須在經濟發展的實踐中探索適合自己的改革之路。

可見，任何一個國家的改革都沒有定式，但基本原則都是：必須尊重國情，尊重客觀規律，探索符合自己的改革道路，而不是照抄照搬，要走的道路是最適合的自己的改革道路，而不是別人認為最好的。

所以，諾斯的思想告訴我們，改革必須實事求是，“實”就是國情，“事”就是國情的實際特點，“求”就是摸著石頭過河，就是改革；“是”就是道路就是制度；就是說我們必須根據國情不斷摸索，不斷改革，最終形成自己的改革模式，走自己的改革道路。

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基金項目：2013年國家社會科學基金重大項目“我國發展實體經濟的戰略、政策、和制度研究——基于實體經濟與虛擬經濟數量關系的視角”（項目號：13&ZD018）；中航廣義虛擬經濟研究專項資助項目。

作者簡介：王磊（1980-），男，漢族，吉林省延吉市人，南開大學虛擬經濟與管理研究中心博士生，延邊大學經濟管理學院經濟學專業講師，研究方向為宏觀經濟政策、虛擬經濟；賴石成（1985-），男，漢族，福建省漳州市人，南開大學虛擬經濟與管理研究中心博士生，研究方向為虛擬經濟。

收稿日期：2014-12-18。