科技型中小企業研究綜述與思考

代同亮　徐修德　邢淑云

摘要：科技型中小企業作為國民經濟發展的一支重要的組成力量，是創新的源泉之一，是建設創新型國家的一支重要組成力量。文章在回顧國內外學者研究的基礎上，對科技型中小企業的發展以及研究思路進行了拓展。

關鍵詞：科技型；知識密集；創新

科技型中小企業是由創新型人才創辦，專門從事高新技術產品的研發、生產、銷售和產業化等工作的企業，自改革開放以來發展極為迅速，成為眾多高科技成果轉化的重要載體，也成為提高區域自主創新能力，建設創新型國家的一支重要推動力量。在美國大約有90%的科技成果與科技型中小企業相關，有70%以上能夠形成產業化的科技成果與科技型中小企業相關，美國IBM、蘋果公司都是由科技型中小企業的形式發展壯大，通過不斷發展逐漸成長為全球電腦、手機行業的佼佼者。據統計，我國中小企業創造的最終產品和服務價值相當于國內生產總值（GDP）總量的 60%，納稅占國家稅收總額的50%，完成了 65%的發明專利和 80%以上的新產品開發。中小企業在促進就業方面有著突出的貢獻，是新增就業崗位的主要吸納器。支持中小企業發展就意味著創造社會就業崗位，意味著使中小企業在解決民生問題、推進經濟增長方面發揮更大的作用。

21世紀是知識經濟的時代，任何一個快速掌握先進知識、創新知識的企業都會獲得迅速的發展，科技型中小企業作為知識密集型企業，掌握了先進知識就等于掌握了快速發展的動力源；詹紹（2014）提出知識經濟時代，知識導向的技術創新是企業提升自身競爭力的有效路徑。1996年，經濟合作與發展組織（OECD）發表《以知識為基礎的經濟》研究報告，指出OECD主要國家的發展越來越依靠知識的共享和創新。國外學者Sandra Miranda在2014年研究中以巴西的科技型中小企業為例，提出在知識密集、風險度高的科技型中小企業中，知識管理技術的引入能夠解決或減少因經理或開發人員對目標誤解而產生的風險。近年來，國內學者也對知識共享和創新方面進行了深入研究，趙云輝（2014）從社會資本的視角對對知識創新的影響因素進行了研究，指出通過知識的多樣性和知識創新有效結合來促進科技型中小企業的創新能力提升。

因此，科技型中小企業成為了國內外學者研究的熱點問題。

一、科技型中小企業研究綜述

（一）國外研究現狀

科技型中小企業所創造的財富在國民經濟中占據相當高的比重，而且隨著知識經濟的不斷發展和深化，因此以知識和科技為支撐的科技型中小企業成為國內外學者研究的熱點。

外國學者van Auken， Howard通過在44家中小型企業中進行融資實驗，研究表明，大部分的公司所有者并不把資金引導作為自己的一個重要來源，而且發現顧問或者咨詢機構的財務規劃有利于公司所有者制定更好的公司金融戰略，提出企業要高度重視財務信息的搜集和整理。Howard E. Van Auken也對科技型中小企業的融資進行了研究，通過研究發現企業主往往對傳統的融資形式十分熟悉，比較熟悉一般的資金增長形式，最不了解的是政府的資金政策，企業主往往更擅長通過談判獲得融資的增加，進而促進企業的發展。Berger A.N.& Udell認為科技型中小企業融資困難主要是因為商業銀行的組織構架。

DE WAAL， GERRIT A對創新工具在科技型中小企業的適用性進行了研究，通過提取59個工具在5個公司的應用實例，發現如果加強任何一個工具的可變性，得到的結果往往和期望的結果差距較大，而且在小公司的研究中發現，reinter-pretation適應是最普遍的形式工具。Nasierowski和Arcelus從1999～2003年發表的多篇文章中，用DEA方法測度了45個國家的創新效率，分別發現技術創新規模、資源配置對生產率都存在巨大的影響。

Sally Davenport從將探討知識獲取的過程和創新型中小企業的關鍵接口和概括促成觀察到的缺乏地利為基礎的知識搜索活動的因素。基于創新驅動的快速國際化以及后續定制戰略的成長之路，促進企業的知識獲取，他認為當地的實際背景將決定組織還是地理上接近是知識獲取的關鍵。Thorsten Beck等學者對44個國家企業的調查數據進行研究，用實證說明外部環境中的金融中介組織、法規執行效率和私有財產權的保護程度與企業成長規模存在正相關性。Sami Saarenketo研究認為外部資源的使用使得小型信息技術公司天生具有全球化特征，同時，他還通過對芬蘭科技型中小企業的實證研究得出這樣的結論，即這類企業的國際化進程很大程度上由與知識相關的因素決定。

國外學者研究表明科技型中小企業作為知識密集型企業，其發展要依靠對知識的管理和工具的創新性應用，而且大多數的科技型中小企業資金并不充裕，因此必須做好引資和融資工作。

（二）國內研究現狀

在融資和融資模式方面。李桂君，王瑤琪等將初創期的科技型中小企業作為研究對象，通過案例研究的方法，選取四個科技型中小企業的融資特征等方面進行了比較分析，發現股權融資的方式比債權融資的方式更具有優勢。王洪生，張玉明（2014）在回顧相關科技型中小企業融資模式的基礎上，從云融資的視角提出云融資的概念，指出它由金融機構、個人、風險投資機構、企業等多個參與主體組成，基于互聯網的融資平臺建立起合理的運行機制，為中小科技企業發展、產業結構的升級起到一定的助推作用。

在創新方面。王文昌和秦作棟從內部和外部分析了科技型中小企業進行自主創新的動因，特別指出科技型中小企業自主創新的領導者必須有意識的營造良好的創新環境，組織系統內部進行自主創新活動。劉佳通過運用主成分分析法和DEA評價模型對西安市40家科技型中小企業和20家大型企業的創新效率對比研究，發現西安市的中小型企業的創新效率均超過大型國有企業，在科技型中小企業中，電子制造業、生物化工業、設備制造業、環境能源業創新效率正向增長，信息技術類和技術服務類效率負向增長。

在知識產權方面，夏陽和顧新對科技型中小企業的知識產權方面的投融資風險進行了分析，將風險分為風險識別、風險分析、風險評估和風險控制四個階段，并運用模糊評價和層次分析的方法圈定風險之間的關系，最后針對財務風險、技術風險、管理風險等提出了不同的管控措施。

二、結語

科技型中小企業的研究是當今學術界的熱點，研究方向已經逐漸融入到各個領域各個層面，例如對科技型中小企業的創新績效進行了研究，也對科技型中小企業的知識產權融資方面進行了研究，研究成果也相對豐富，然而該類研究需要進一步加強，不僅對科技型中小企業中的知識創新影響因素研究尚需完善，對知識創新的障礙、機制等方面都需要深入研究的熱點性問題。

參考文獻：

[1]李毅中.國務院關于促進中小企業發展情況的報告[EB/OL].中國人大網，2009-12-25.

[2]詹紹，劉建準.科技型中小企業知識管理、人力資源管理與技術創新耦合模式研究[J].企業經濟，2014（09）.

[3]van Auken，Howard.The Use of Bootstrap Financing Among Small Technology-Based Firms[J].Journal of Developmental Entrepreneurship，2004（02）.

[4]Howard E. Van Auken.Financing Small Technology-Based Companies： The Relationship between Familiarity with Capital and Ability to Price and Negotiate Investment[J].Small Business Management， 2001（03）.

[5]李桂君，王瑤琪，江俊龍，劉靜琳.初創期科技型中小企業融資特征的案例研究[J].管理案例研究與評論，2011（02）.

[6]王洪生，張玉明.科技型中小企業云融資模式研究——基于云創新視角[J].科技管理研究，2014（13）.

（作者單位：代同亮、徐修德，青島大學工商管理學院；邢淑云，青島大學醫學院）