企業(yè)行為理論和資源基礎理論視角下的動態(tài)競爭模型構建

楊威 郝喜玲

摘要：隨著大量新企業(yè)的涌入和市場需求的多變，新興市場的競爭趨于白熾化。在競爭激烈和迭代更新的市場環(huán)境中，快速反應是獲取競爭優(yōu)勢的關鍵，企業(yè)只有迅速采取競爭行動才能擊敗競爭對手。什么樣的企業(yè)能夠快速應對挑戰(zhàn)并抓住機會呢？基于企業(yè)行為理論和資源基礎理論，文章探討新興市場經濟中驅動企業(yè)快速采取競爭行動的因素。

關鍵詞：動態(tài)競爭；成長性行動；聯(lián)合性行動；企業(yè)行為理論；資源基礎理論

一、 引言

在新興市場中，企業(yè)必須面對高度不確定、動蕩且復雜的競爭環(huán)境。Eisenhardt（1989）認為，環(huán)境的不穩(wěn)定和激烈的競爭雖然能夠創(chuàng)造大量的機會，但也使企業(yè)的競爭優(yōu)勢難以持續(xù)。在不穩(wěn)定的環(huán)境中，企業(yè)要想抓住機會應對挑戰(zhàn)，行動速度是其獲取競爭優(yōu)勢的關鍵（Chang & Park，2012；Gadiesh，Leung & Vestring，2007）。Chen和Miller（2012）提出，新興經濟中競爭對手間的互動即動態(tài)競爭關系企業(yè)成敗（Brouthers & Brouther，2000；Stahl & Caligi，2005；Shinkle & Kriauciunas，2012）。雖然近期一些學者開始關注制度環(huán)境和市場機制完善程度對企業(yè)競爭行為的影響，但較少學者關注新興市場中的動態(tài)競爭（Cui， Meyer & Hu，2014），尤其對動態(tài)競爭中企業(yè)行動速度及其影響因素的研究很少。為此，本文試圖通過回答以下問題來豐富和拓展這一課題：在新興市場中，哪些因素推動企業(yè)的行動速度？

本研究主要從企業(yè)行為理論和資源基礎理論兩個視角分析推動企業(yè)快速行動的因素。企業(yè)行為理論認為驅動企業(yè)快速行動的因素是決策者的動機，而資源基礎理論則認為是企業(yè)擁有的資源。資源基礎理論的研究者認為企業(yè)能夠調用資源開展競爭行動（Sirmon，Hitt & Ireland， 2007），然而其他學者認為資源并不一定能誘發(fā)競爭行動，擁有豐富資源的企業(yè)更傾向于維持現(xiàn)狀而不是采取風險性高的戰(zhàn)略變革。因此，只有企業(yè)決策者感知到外部環(huán)境的競爭壓力時，才會采取競爭行動（Audia，Locke & Smith，2000）。尤其當企業(yè)績效不佳時，比如企業(yè)績效低于決策者的預期績效水平才可能導致戰(zhàn)略變革（Cyert & March， 1992）。反之，企業(yè)過去的成功易導致其堅持現(xiàn)有戰(zhàn)略，持續(xù)的成功造成組織結構和戰(zhàn)略惰性，破壞企業(yè)長期發(fā)展能力。因此本文認為，決策者感知的競爭壓力是快速行動的外部驅動因素，而企業(yè)擁有的資源是快速行動的內部驅動因素。只有結合企業(yè)行動理論和資源基礎理論的內外部視角才能更全面地分析驅動企業(yè)快速行動的因素，從而增強對戰(zhàn)略行動的解釋力。

二、 新興市場中的動態(tài)競爭

新興市場中，企業(yè)面臨著高度的內外部不確定性。內部不確定性來源于企業(yè)合作伙伴、雇員以及所擁有的關鍵資源的控制力缺乏等；外部不確定性來源于宏觀環(huán)境的不穩(wěn)定性、微觀層次上競爭對手頻繁進入和退出以及競爭策略的快速變化，具體表現(xiàn)為產業(yè)結構的不穩(wěn)定，加劇惡性競爭（Gadiesh et al.，2007）。而企業(yè)必須快速反應以獲取新的機會并應對新的挑戰(zhàn)。因此，戰(zhàn)略行動的速度是企業(yè)在新興市場獲勝的關鍵因素。皮圣雷和藍海林（2014）通過對中國汽車、空調和房地產三個行業(yè)上市公司的分析發(fā)現(xiàn)，許多企業(yè)同時面對區(qū)域企業(yè)和跨國公司兩類不同的競爭對手，他們必須通過采取快速靈活的競爭行動才能創(chuàng)造針對不同對手的競爭優(yōu)勢。

新興市場的不確定性影響了戰(zhàn)略決策的過程。資源基礎理論假定企業(yè)在追求效率和利潤的同時能夠進行理性決策（Peteraf，1993）。但是，企業(yè)面臨的外部不確定性導致有限理性，而內部不確定性制約決策的可靠性和一致性。管理者的有限理性導致其難以完全理解復雜動態(tài)的環(huán)境，企業(yè)不得不在不完全信息條件下做出應對和決策（Simon， 1959）。換句話說，由于時間壓力、不完全信息、認知偏見以及因果模糊性，決策者不能做出完全理性的決策（Lippman & Rumelt，1982；Peteraf，1993）。那么，如何考慮有限理性條件下戰(zhàn)略決策的驅動因素呢？企業(yè)行為理論強調，企業(yè)只能做出滿意而不是最優(yōu)決策，因此，戰(zhàn)略決策需要考慮由于實際與預期績效差距造成的管理者感知的績效壓力。此外，企業(yè)還應該具備戰(zhàn)略和組織的靈活性以應對變革（Tsui & Lau，2002）。而高管的戰(zhàn)略能力就是企業(yè)戰(zhàn)略靈活性的一種表現(xiàn)高管能夠基于不完全信息做出決策，這種能力影響企業(yè)戰(zhàn)略行動的速度。

動態(tài)競爭理論將戰(zhàn)略界定為企業(yè)采用一系列行動提升市場地位（Ferrier，Smith & Grimm，1999）。戰(zhàn)略行動是指為改善相對競爭地位而采取的外部直接的、具體的、可見的競爭舉措（Smith，F(xiàn)errier & Ndofor，2001）。競爭行動是企業(yè)為了獲得以及保持競爭優(yōu)勢而采取的企業(yè)行為（Chen，Smith & Grimm，1992），如果將企業(yè)間的競爭行為按照時間先后順序進行排列組合，會發(fā)現(xiàn)這些行動間應該存在一定的內在規(guī)律。如Miller和Chen（1994）研究認為市場是企業(yè)間各種互動行為所形成的社會結構，因此需要企業(yè)密切關注與其相關企業(yè)的競爭行動，并據此來決定自己的需要采取行為。動態(tài)競爭研究試圖找到競爭行為動態(tài)變化的特征和規(guī)律。動態(tài)競爭研究試圖找到競爭行為動態(tài)變化的特征和規(guī)律。在不穩(wěn)定的競爭環(huán)境中，企業(yè)的競爭行為決策需要考慮“哪些競爭行為能夠有效地、快速地、有力地執(zhí)行”（皮圣雷和藍海林，2014）。Chen和Lan（2002）通過對美國航空業(yè)的研究歸納出五種主要競爭行動：提供新產品、降價、促銷、合并/聯(lián)合以及廣告。謝洪明等（2003）通過對中國彩電行業(yè)競爭行為的分析發(fā)現(xiàn)，使用較多的競爭行動有：推出新產品、合作聯(lián)盟、進入新行業(yè)、降低價格、銀企合作、擴大生產等。

基于上述學者對競爭行動的類型劃分，本文將競爭行動概括為兩大類：成長性行動和聯(lián)合性行動。成長性行動是組織成長的基礎，企業(yè)主要通過新產品開發(fā)和進入新市場來創(chuàng)造成長機會，進而提升企業(yè)市場地位。聯(lián)合性行動是指通過與其他企業(yè)合作、兼并獲取資源。企業(yè)除了自身成長外還可以通過與其他企業(yè)的聯(lián)合促進成長，因此，這兩種行動可能是互補關系或者相互延伸，而并非替代關系。下面，我們以企業(yè)行為理論和資源基礎理論的視角具體探討影響這兩種競爭行動的因素是什么。

三、 企業(yè)行為理論視角下的戰(zhàn)略行動

企業(yè)行為理論認為企業(yè)決策和風險承擔行為往往偏離理性選擇（March & Shapira，1987），尤其當企業(yè)績效低于或高于管理者預期水平時，管理者對風險承擔傾向并不一致，因為企業(yè)績效低于預期水平時的績效改善價值更加凸顯。因此，相對于在績效滿意時做出改變以追求新的機會，管理者更愿意在績效不滿意時采取高風險行動以改善績效（Bromiley，1991；Cyert & March，1992）。企業(yè)行為理論認為企業(yè)過去的績效直接影響目前的競爭行為。當企業(yè)實際績效低于預期水平時，管理者將發(fā)動競爭性行動。已有實證研究支持這一結論，如企業(yè)績效低于預期水平時更傾向于進入新市場（Greve，1998），技術創(chuàng)新（Nohria & Gulati，1996）和公司合作（Baum et al.，2005）等。反之，當企業(yè)績效較好時，管理者更易采取保守性行動以維持競爭地位，而不是創(chuàng)造新的競爭優(yōu)勢（Audia et al.，2000）。

為應對績效不佳的狀況，管理者必須采取戰(zhàn)略行動以改善某些落后方面的績效。績效的一個主要指標是市場份額：當市場份額下降時，企業(yè)首先需要快速重獲已有市場的份額，或者在新的市場占據位置。快速推出新產品或者進行市場擴張使企業(yè)增加銷售，從而抵御競爭對手占領市場。因此，采取成長性行動將有助于提升市場份額。此外，企業(yè)還可以通過與其他伙伴合作，彌補對當?shù)厥袌霾涣私饣蛘呒夹g知識不足的缺陷，從而提升市場份額。績效的另一個指標是盈利，當企業(yè)面臨盈利不足的壓力時，需要企業(yè)扭虧為盈，但同時進行新的投資又面臨財務資金限制。這樣雙重挑戰(zhàn)限制了企業(yè)的成長性行動，而采取與其他企業(yè)聯(lián)合或兼并的方式快速獲取企業(yè)所需資源，能夠幫助企業(yè)解決盈利壓力。

四、 資源基礎理論視角下的戰(zhàn)略行動

在動蕩的環(huán)境下，企業(yè)必須持續(xù)獲取、積蓄、使用和更新當前和未來競爭所需的各種資源與能力，特別是關系到競爭成敗的戰(zhàn)略資源與能力（王永貴等，2003）。而擁有資源是企業(yè)采取戰(zhàn)略行動的必備條件。前期研究集中在企業(yè)擁有的技術能力方面。技術能力是指企業(yè)利用專利、技術專家和技術知識等資源的能力（Afuah，2000）。企業(yè)的技術能力根植于組織慣例和應用實踐中，很難被競爭對手模仿，使競爭對手在短時間內難以追趕。技術能力能夠加快企業(yè)新產品的開發(fā)速度（Moorman & Slotegraaf，1999），并使企業(yè)能夠采取復雜的競爭行動（Ndofor et al.，2011）。張誠和林曉（2009）以百度和谷歌為例，分析在動態(tài)競爭的環(huán)境下，兩個企業(yè)如何通過技術資源進行競爭互動，從而改變其市場份額并影響企業(yè)績效。

除了技術資源外，在不穩(wěn)定的市場環(huán)境中，高管的戰(zhàn)略能力對企業(yè)的戰(zhàn)略行動尤為重要。在新興市場中，快速競爭行動還需要相應的管理能力去設計和實施競爭行動（Adner & Helfat，2003）。企業(yè)高管不僅要考慮戰(zhàn)略行動對消費者的影響，而且需要研究競爭對手的應對戰(zhàn)略。他們還需要有效地管理資源，并且要快速響應環(huán)境變化，抓住機會應對挑戰(zhàn)（Sirmon et al.，2007）。面對制度變革和激烈的競爭環(huán)境，高管的戰(zhàn)略能力能夠增強企業(yè)風險承擔性、進取性和創(chuàng)新性（Luo，2003）。此外在中國這樣的新興市場中，高管的網絡關系、本土知識和冒險精神，使其能夠利用最少資源有效快速地抓住機會（Tan & Tan，2005）。

五、 企業(yè)動態(tài)競爭理論模型構建

基于企業(yè)行為理論和資源基礎理論，本文構建了在新興市場上企業(yè)進行動態(tài)競爭的理論模型（如圖1）。如前所述，面對新興市場的不確定性和激烈的競爭，企業(yè)的行動速度是獲取優(yōu)勢的關鍵。D'Aveni（1994）使用超強競爭來描述企業(yè)競爭行動的機動性、速度和創(chuàng)新。由于技術領先或者率先進入市場的先發(fā)優(yōu)勢往往都是暫時的，都有可能被競爭對手的模仿和反擊行動所擊敗。那么新興市場上企業(yè)要想建立和維持動態(tài)競爭能力，必須重視戰(zhàn)略行動速度，比競爭對手行動更快。本文主要聚焦于行動速度，即企業(yè)相對于主要競爭對手采取戰(zhàn)略行動的速度，并將企業(yè)戰(zhàn)略行動概括為成長性行動和聯(lián)合性行動。成長性行動主要通過產品開發(fā)和市場進入提高市場份額，聯(lián)合性行動則是指通過與企業(yè)聯(lián)合、兼并等方式改善市場地位。

從企業(yè)行為理論來看，企業(yè)績效不佳會誘發(fā)企業(yè)采取戰(zhàn)略行動。企業(yè)行為理論認為企業(yè)過去的績效影響當前的競爭行動選擇。當企業(yè)績效低于預期時，高管會發(fā)動競爭行動，如進入新的市場、推動技術創(chuàng)新、企業(yè)合并等。也就是說，高管感知到競爭壓力才會采取戰(zhàn)略行動，加快行動速度。而成長性行動和聯(lián)合性行動這兩類戰(zhàn)略行動受不同的績效壓力影響：當面臨市場份額壓力時，企業(yè)往往傾向于采取快速的成長性行動（如進入新市場），因為這樣做有助于提升市場狀況。而當面臨利潤低的財務壓力時，企業(yè)往往采取快速的聯(lián)合性行動，通過合作、兼并以獲取資源，并通過合作滿足投資需求，彌補關鍵資源的缺失，降低企業(yè)自我獲取資源的風險。基于以上分析，本文提出兩個假設：

假設1：企業(yè)相對市場份額越好，企業(yè)采取成長性行動的速度越快；

假設2：企業(yè)相對市財務績效越好，企業(yè)采取聯(lián)合性行動的速度越快。

基于資源基礎理論，企業(yè)必須擁有相應資源才能快速采取戰(zhàn)略行動。早期的資源基礎理論主要關注企業(yè)技術資源，企業(yè)的技術能力很難被競爭對手模仿，因為其往往嵌入到組織慣例和組織實踐應用中。在中國這樣的新興市場中，企業(yè)面臨著巨大的內部和外部不確定性，這種不確定性影響企業(yè)決策過程。由于時間壓力和不完全信息，企業(yè)高管自身的認知偏見和認知誤差，他們往往很難做出理性決策。這種情況下，高管的戰(zhàn)略能力對企業(yè)發(fā)展尤其重要。因此，我們認為在新興市場上，企業(yè)技術資源和高管的戰(zhàn)略能力是開展戰(zhàn)略行動的兩種關鍵資源。首先，技術資源保證企業(yè)能夠采取戰(zhàn)略行動，包括采取成長性行動和聯(lián)合性行動。同時，在中國這樣的新興市場上，集權化組織比較常見，集權化組織強調絕對的權威以及對下屬的控制，高管處于組織的中心地位（Farh & Cheng，2000）。這樣的組織方式有利于快速決策，也意味著企業(yè)中層管理者較少參與企業(yè)戰(zhàn)略決策中。因此，高管的戰(zhàn)略決策能力促使企業(yè)采取成長性行動和聯(lián)合性行動。基于以上分析，本文提出四個假設：

假設3：企業(yè)技術能力越強，企業(yè)采取成長性行動的速度越快；

假設4：企業(yè)技術能力越強，企業(yè)采取聯(lián)合性行動的速度越快；

假設5：企業(yè)高管的戰(zhàn)略能力越強，企業(yè)采取成長性行動的速度越快；

假設6：企業(yè)高管的戰(zhàn)略能力越強，企業(yè)采取聯(lián)合性行動的速度越快。

六、 小結

在高度的動態(tài)競爭環(huán)境中，戰(zhàn)略行動的速度對獲取競爭優(yōu)勢至關重要。本文認為企業(yè)競爭速度不僅取決于企業(yè)擁有的資源，而且受迫于企業(yè)面臨的競爭壓力。本文基于企業(yè)行為理論和資源基礎理論分析戰(zhàn)略行動的驅動因素，從外部驅動因素（如績效壓力）和內部驅動因素（如技術能力和高管戰(zhàn)略能力）解釋新興市場中企業(yè)戰(zhàn)略行動速度。從構建的理論模型來看，本文的貢獻主要在于：（1）將信息市場上的競爭行動區(qū)分為成長性行動和聯(lián)合性行動；（2）拓寬了推動企業(yè)戰(zhàn)略行動的能力，使其包含高管的戰(zhàn)略能力；（3）提出企業(yè)依據不同的競爭挑戰(zhàn)和資源稟賦誘發(fā)不同類型的戰(zhàn)略行動速度。也就是說，企業(yè)負績效導致的競爭壓力引發(fā)企業(yè)展開快速的戰(zhàn)略行動，而企業(yè)擁有的資源要求企業(yè)必須采用適當?shù)膽?zhàn)略行動。市場份額的壓力往往引發(fā)成長性行動，財務壓力往往引發(fā)聯(lián)合性行動；企業(yè)擁有的技術資源支持企業(yè)開展成長性行動和聯(lián)合行動，而高管的戰(zhàn)略能力支持企業(yè)開展成長性行動和聯(lián)合性行動。本文基于企業(yè)行為理論和資源基礎理論構建了新興市場上企業(yè)動態(tài)競爭理論模型，未來研究可以基于該模型進行實證分析，通過大樣本數(shù)據檢驗相關假設。

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基金項目：國家自然科學基金面上項目（項目號：71272186；71372101）；教育部人文社會科學青年項目（項目號：09YJC630132；13YJC630044）；教育部優(yōu)秀博士論文專項基金項目（項目號：201190）；中央高校基本科研業(yè)務費專項資金項目（項目號：NKZXA1209）。

作者簡介：楊威（1977-），女，回族，黑龍江省哈爾濱市人，南開大學商學院講師，德國馬格德堡大學管理學博士，研究方向為戰(zhàn)略管理、國際商務；郝喜玲（1981-），女，漢族，山東省汶上縣人，安徽財經大學講師，南開大學商學院博士生，研究方向為創(chuàng)業(yè)與中小企業(yè)成長。

收稿日期：2015-10-21。