淺議在科研單位內控管理中引入PDCA管理模式

董宇華

摘 要：文章采取規范研究視角，對在科研單位內控管理中引入PDCA管理模式必要性及具體措施進行了分析論證，旨在構筑適宜科研單位發展的規范化、動態化內控管理體系。

關鍵詞：科研單位 內控管理 PDCA管理模式

中圖分類號：F204

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）11-065-01

科研單位內控管理水平不僅關系到科研的效率和成效，也關系到國家創新驅動發展戰略及科教興國戰略等國家戰略有效實施，是科研單位管理核心內容。本文采取規范研究視角，對在科研單位內控管理中引入PDCA管理模式必要性及具體措施進行了分析論證，旨在構筑適宜科研單位發展的規范化、動態化內控管理體系。

一、引入必要性分析

PDCA（計劃、執行、檢查、處理）管理模式是通過制定計劃、組織實施、檢查結果和問題處理的閉環管理模式。該管理模式目前被廣泛使用，如日本政府在研究開發體系的效率、效果的評價中，采用PDCA管理模式，將本階段評價結果應用于下一階段的政策制定。

我國科研管理體制行政化特點明顯，科研單位的科研項目、科研經費等管理不規范問題時有發生，尤其是在科研單位內控管理中，對效率及效果的評價不嚴格、不規范，缺乏有效的績效評價及管理體系，對科研成果的最終實現的效果疏于有效評價及監督，造成為科研而科研，甚至有的是為套取科研經費而科研，這些問題的解決首要的是制定科學的、符合客觀實際的行之有效的制度體系，尤其是科研單位的內控管理體系。PDCA管理模式，以效率和效果為中心，實現了從計劃到結果實效的閉環動態管理，以強化最終的客觀績效為最終評價結果，能夠很好地解決科研單位內控管理中的現實問題，是提升科研單位內控管理有效的制度安排，具體體現在：

一是有利于構筑管理制度體系。PDCA管理模式包括制定計劃、組織執行、檢查結果、問題處理四個環節，應用在科研單位內控管理，將科研單位的各項管理制度按照科研項目的工作流程貫穿起來，有利于構建系統化、規范化的科研單位的內控管理的制度體系，實現科研項目的計劃、執行、檢查及處理的全方位的管理體系。

二是有利于實施動態管理模式。PDCA管理模式應用在科研單位的內控管理，可以在不同層面實現計劃、執行、檢查、處理的PDCA管理閉環，例如在科研單位的整體層面、在科研單位的一個研究所層面，在具體一個科研項目層面，或者在一個大型科研項目的一個環節、一個階段都可以實施PDCA管理，實現科研單位內控的動態化管理及循環管理。

三是有利于強化科研績效管理。PDCA管理模式的核心思想注重發現問題、解決問題，注重對效率及效果的客觀及時評價，并及時將評價結果應用在政策制定等管理的重要方面。在科研單位內控管理中引入PDCA管理模式，有利于對科研的效率及效果，尤其是對取得科研成果的實效進行追蹤評價，有效地完善了科研單位績效內控管理制度體系，促進科研績效提升。

二、引入實施操作建議

針對我國科研單位內控管理實際，以及各國將PDCA管理模式引入到科研管理的經驗，在我國科研單位引入PDCA管理模式在實施操作中建議如下：

一是用PDCA理念及思想改善科研單位內控管理的制度及流程。用PDCA管理模式對現有內控管理制度、流程、績效評價的管理要素、管理內容進行評估分析及檢查，提出完善修改的具體方案措施。依靠PDCA管理模式的思想及理念，對科研單位整體的內控管理制度流程進行重新評估及設計，構筑適宜我國科研單位內控管理的制度及流程體系，讓PDCA管理思想滲透到內控管理的各個流程及各個環節。

二是在科研單位不同層面構筑PDCA內控管理體系。不僅在我國科研單位內控管理的薄弱環節，而要在科研單位內控管理的不同層面實施PDCA管理，形成動態化、管理閉環的內控管理。在科研項目的具體目標設定、中長期目標設定，引入PDCA管理模式。從科研成果角度引入PDCA管理模式：主要內容在科研項目開始前進行事前評價，主要內容是對研究目標及其采取的方法措施進行評價;結果評價主要內容是對研究成果進行全面評價;追蹤評價主要是研究成果取得的主要實效評價。從研究實施角度的PDCA管理：各項工作的程序化，總項目、子項目等目標及流程的設定，以及相互關系的明確，以及對這些的相應評價。

本文論述了在科研單位內控管理中，嘗試引入PDCA管理模式，不僅有利于提高科研單位的內控管理水平，更有助于科研效率及效果的提升。同時，我國科研單位引入PDCA管理模式，將會有助于科教興國戰略的有效實施。

（作者單位：中國石油集團鉆井工程技術研究院 北京 102206）（責編：賈偉）