淺談對二層次三因素論的理解

伍瑩

摘 要：影響個體身心發(fā)展的因素有許多，在歷史上，對這個問題的研究經(jīng)歷了單因素決定論、三因素決定論、多因素決定論等。葉瀾教授在對“三因素論”提出質(zhì)疑的基礎上，提出了“二層次三因素論”。她把教育作為“環(huán)境”的一部分，更好的把教育對人發(fā)展的特點體現(xiàn)了出來。同時她把教育作為“活動”的一部分，還把遺傳作為個體自身條件的一部分提出。二層次三因素論的提出，突破了靜態(tài)的、形而上學的思維模式，用動態(tài)的、系統(tǒng)的、綜合的、辯證的思維方式重新認識影響人發(fā)展的因素。

關鍵詞：二層次三因素理論；三因素論； 葉瀾；個體身心發(fā)展

中圖分類號：G712 文獻標識碼：B 文章編號：1002-7661（2015）04-115-03

一、二層次三因素理論的提出

1、幾種不同的影響個體發(fā)展的因素觀

影響個體發(fā)展的基本因素問題，是教育科學研究的一個“古老而基本的課題”。歷史上出現(xiàn)了多種因素學說，從單因素到二層次三因素理論，以下是幾種不同的觀點。

（1）單因素論

單因素論認為，在眾多的影響個體身心發(fā)展的因素中只有一個因素是具有決定意義的。

其中有人強調(diào)內(nèi)因，強調(diào)人的生物性的決定作用，即遺傳決定論。還有人強調(diào)環(huán)境的決定作用，即環(huán)境決定論，還有人強調(diào)教育的決定作用。這種理論過分而片面地夸大某因素的單獨作用，忽視影響個體發(fā)展的其他因素以及各因素之間的關系 。

（2）三因素論

三因素論認為影響個體身心發(fā)展的因素主要有三種： 遺傳因素、環(huán)境因素、教育因素，并認為遺傳素質(zhì)是人的發(fā)展的物質(zhì)前提，環(huán)境和教育對人的發(fā)展起決定作用，相對于環(huán)境來說，教育在人的發(fā)展中起主導作用。這是前蘇聯(lián)教育家凱洛夫主編的《教育學》中的觀點，他從生物學的角度解釋遺傳因素，還在環(huán)境因素中加入社會環(huán)境，同時強調(diào)教育的主導作用。

（3）二因素論

二因素論把影響人的發(fā)展的因素分為兩大類，一類為生物因素，其中包括人的遺傳因素、個體先天特點及生理結(jié)構(gòu)、機制等方面的總和；另一類是社會因素，其中包括環(huán)境與教育等方面，著重突出環(huán)境因素中人的作用。它強調(diào)生物因素與社會因素的關系并非對立，人的發(fā)展是在活動中實現(xiàn)的。這一觀點最早出自于巴拉諾夫等人著的《教育學》中，它極大地豐富了三因素論有關生物因素的內(nèi)容，但沒有跳出三因素論的模式。

（4）多因素論和綜合因素論

四因素論認為，三因素論只分析了影響個體發(fā)展的外因，而任何事物的發(fā)展，其決定因素是內(nèi)因，在三因素論的基礎上增加了一個主觀心理因素。 五因素論又分為兩類，一類認為在四因素之外，還應加上反饋調(diào)節(jié)；另一類是把影響人發(fā)展的因素分為生理因素（遺傳、變異）、心理因素（認知、情感、意志、個性）、社會因素（狹義的環(huán)境、教育）、自然因素（自然環(huán)境）和實踐活動 。有人認為影響發(fā)展的因素是多系統(tǒng)、多層次的，它們密切聯(lián)系，相互作用，很難用幾個因素加以描述，關鍵是研究因素的綜合作用，故稱之為“綜合因素說”。

這些理論開始注意人的主體因素在自身發(fā)展中的重要作用，但在本質(zhì)上與三因素說沒有太大區(qū)別，忽視了人的發(fā)展是一個動態(tài)變化的過程，沒有把人的獨特能動性看作重要因素。

2、二層次三因素理論的提出背景

長期以來，三因素論在我國教育學中處于公認的地位，自從40年代傳入我國后，一直是我國教育理論中有深刻影響的一個基本觀點。70年代末開始有研究者對這個理論提出了質(zhì)疑，認為它忽視了人的發(fā)展是一個動態(tài)變化的過程，忽視了發(fā)展主體是人，基本上還停留在生物學水平上，它的研究還局限在環(huán)境與有機體相互作用的水平上，對影響因素間的聯(lián)系缺乏分析，只強調(diào)外因的作用，忽略了人的主觀能動性在人的發(fā)展中的功能。

要想進一步認識影響人發(fā)展的因素問題，就不能只在因素分類標準及數(shù)量的增減上做文章，必須突破這種靜態(tài)的、形而上學的思維模式，抓住人發(fā)展的特殊性，用動態(tài)的、系統(tǒng)的、辯證的思維方式，重新認識影響人發(fā)展的因素。

有些學者在批評這一理論的基礎上，對影響人發(fā)展的因素與作用進行了更深入的研究。葉瀾教授在提出質(zhì)疑的基礎上，同時吸收科學材料和其它因素論的合理的思想，對“三因素論”中反映的思想方法問題進行了科學的分析，從人的本質(zhì)特點出發(fā)，根據(jù)人的發(fā)展實質(zhì)上是個體生命的多種潛在可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實個性的過程，提出了影響人發(fā)展的“二層次三因素論”。把影響人的發(fā)展分為“可能性因素”和“現(xiàn)實性因素”，這兩個因素對發(fā)展的影響不在一個層次上，稱為“二層次”。在二層次中共含有三大類的影響因素，可能性層次中，可分為個體自身條件（包括先天和后天）和環(huán)境條件（包括大環(huán)境、小環(huán)境及自然環(huán)境、社會環(huán)境）；現(xiàn)實性因素是指發(fā)展主體所進行的各種類型的活動。

二、二層次三因素理論的內(nèi)容

影響個體發(fā)展因素中的可能性因素二層次三因素理論的第一個層次叫做可能性因素。可能性層次中，可分為個體自身條件（包括先天與后天）和環(huán)境條件（包括大環(huán)境、小環(huán)境及自然環(huán)境、社會環(huán)境）；

1、個體自身條件中的先天因素

個體自身條件中的先天因素：是指個體出生時所具有的一切特質(zhì)。從人的發(fā)展角度來看，先天因素的最基本特征是對于主體來說，它是既定的，又是潛在的。所謂“既定”是指出生后的與生俱來的基因和非遺傳性的天生特質(zhì)是不可更換也無法改變，人必須受制于它們。所謂“潛在”是指這些因素并非預成不變的實體，或是只有量的變化的實體。它們主要是一種具有組織能力的內(nèi)源結(jié)構(gòu)，在機體發(fā)展過程中起著內(nèi)部調(diào)節(jié)的作用。

（1）遺傳因素與個體發(fā)展

遺傳是一種生物現(xiàn)象。遺傳的生物特征，或稱遺傳素質(zhì)，是指那些與生俱來的解剖方面的特征，如有機體的構(gòu)造、形態(tài)、感官和神經(jīng)系統(tǒng)、外貌、身高、體重、某些行為反應等方面的特征，遺傳在人的發(fā)展中具有不可忽視的作用。

遺傳為人的發(fā)展提供了必要的物質(zhì)前提。沒有這一前提，個體的相應發(fā)展是不可能的。例如一個先天失明或失聰?shù)膬和?，長大后是不可能成為畫家或音樂家的；生來就沒有大腦的無腦兒，是絕不能發(fā)展成為一個正常人。遺傳素質(zhì)為個體的發(fā)展提供了多種潛在的可能，這 種具有多樣性的可能正好滿足了個體后天發(fā)展的需要。

（2）成熟機制與個體發(fā)展

成熟是指生物個體從出生起，隨著生存時間增加而表現(xiàn)出來的生長或機體組織、結(jié)構(gòu)、機能達到成年個體應有水平的變化。它是個體行為、能力產(chǎn)生的必要條件，這種變化是由個體內(nèi)部發(fā)育規(guī)律性的程序決定的，表現(xiàn)為個體發(fā)展的順序性、階段性、穩(wěn)定性、不均衡性、個體差異性等。成熟規(guī)律規(guī)定了個體身體心理發(fā)展的基本路線。但是，成熟規(guī)律的影響作用并不是絕對的、不可改變的。

2、個體自身條件中的后天因素

后天因素 是指個體出生以后，在發(fā)展過程中逐步形成的個體身心兩方面的特征。

與先天因素不同，后天因素是在先天遺傳因素的基礎上個體與環(huán)境相互作用的產(chǎn)物，它既是前一階段發(fā)展的結(jié)果，又是對后一階段個體繼續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重要影響的基本因素，時時處于不斷變化之中，已經(jīng)不完全由個體自身原有素質(zhì)決定，而是與環(huán)境、群體、社會文化等個體之外的因素密切相關，是一種生成性的合成物。后天因素對個體發(fā)展的影響主要表現(xiàn)為：

（1）影響個體對環(huán)境的選擇與作用的方式

個體對作用于自身的外部刺激并非全部接受，而是有所選擇。選擇什么以及如何選擇受個體已形成的身心發(fā)展水平的制約。個體的后天因素影響他對客觀世界的作用方式和對客觀世界作用的接受方式，這表現(xiàn)在同一個體的不同發(fā)展階段，也表現(xiàn)在不同一個體的身上。

（2）當人的發(fā)展水平達到具有較清晰的自我意識和達到自我控制的水平時，人能有目的地、自覺地影響自己的發(fā)展。

一方面，人在認識自己與周圍環(huán)境現(xiàn)實關系的前提下，不斷為自己的發(fā)展創(chuàng)造條件，而不是消極地期待客觀條件的成熟。另一方面，個體不再僅僅是先天因素與環(huán)境相互作用的產(chǎn)物，而且也是自我選擇的產(chǎn)物，可以通過創(chuàng)造性的活動為自己的發(fā)展創(chuàng)造條件、規(guī)劃目標，從而賦予了人在一定條件下主宰自己命運的可能。

個體后天因素對自身發(fā)展影響的大小、強弱也是一個變化的過程。

一般而言，后天因素作用的強弱與已經(jīng)達到的發(fā)展水平成正相關。人的智力發(fā)展水平越高，從周圍世界中能吸收到的東西也越多；人的過去經(jīng)歷越豐富，他對現(xiàn)實的認識、感受也后天因素對個體發(fā)展作用的大小與發(fā)展的具體方面相關，它與高級心理活動的過程、能力的相關性大于與低級心理活動的過程和能力的相關性，這與遺傳因素的作用呈相反狀態(tài)。

3、環(huán)境因素

環(huán)境是指圍繞在個體周圍的并對個體自發(fā)地發(fā)生影響的外部世界。它包括個體接觸的物質(zhì)文明、精神文明以及自身所接觸到的社會政治生活、經(jīng)濟生活、文化生活以及家庭生活，并包括同鄰居、親戚、朋友、父母的交往等。根據(jù)環(huán)境的構(gòu)成成份，可將環(huán)境分為自然環(huán)境與社會環(huán)境；從教育學研究的角度出發(fā)，以范圍為標準，把影響人發(fā)展的環(huán)境分為大環(huán)境和小環(huán)境。大環(huán)境是指個體所處的總體的自然環(huán)境和社會環(huán)境，如社會政治經(jīng)濟制度、教育制度、科學文化發(fā)展水平等。小環(huán)境是指與發(fā)展個體直接發(fā)生聯(lián)系的自然環(huán)境與社會環(huán)境，如出生地的自然位置與條件、學校、家庭情況等。環(huán)境對個體發(fā)展的影響主要表現(xiàn)在：

環(huán)境對人的發(fā)展提供了多種可能，也作出一定限制。2、環(huán)境對人作用的大小與環(huán)境本身的性質(zhì)、變化相關，也與個體發(fā)展水平相關。環(huán)境的不同構(gòu)成要求對人發(fā)展的不同方面及在不同發(fā)展時期作用的大小不同。3、環(huán)境對人的影響在方向上有正、反之分，大、小環(huán)境的作用方向有多種組合的可能。影響個體發(fā)展基本因素中的“現(xiàn)實性因素”

第二個層次稱為“現(xiàn)實性因素”，它是對個體發(fā)展從潛在可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實產(chǎn)生對于活動的構(gòu)成可從活動結(jié)構(gòu)與活動水平來認識。

（1）從活動結(jié)構(gòu)看，人的各種水平的生命活動都由活動主體、活動需要、客體對象、目的、內(nèi)容、手段與工具、行為過程、結(jié)果及調(diào)控機制等基本要素構(gòu)成。

（2）從活動水平看，人的活動可劃分為生理水平、心理水平與社會實踐水平上的個體生命活動。不同水平的活動對個體發(fā)展的影響是不同的。作為有機體與環(huán)境進行物質(zhì)交換的生理活動，是人滿足機體生存與發(fā)展的最基本需要的活動，與人的身體發(fā)展直接相關，并且是其它水平活動必不可少的基礎和前提。心理活動尤其是高級心理活動，是人類所特有的、具有鮮明個人特征的生命活動。心理活動由認識、情感、意志等心理過程構(gòu)成，借助于這些心理過程，個體能夠滿足與外界環(huán)境進行信息、情感交流的需要，并達到認識客觀世界、認識自我、控制主體活動、促進個體發(fā)展的目的。 社會實踐活動是人們作為社會成員所從事的各種活動，是人之生命活動的最高最富有綜合性的活動，它是人的心理活動產(chǎn)生的源泉。馬克思關于人的社會實踐的觀點表明，人正是在不斷的創(chuàng)造性的社會實踐中逐漸生成自我的。社會實踐活動不僅發(fā)展了生物意義上的人，而且也促進了人的社會性的發(fā)展。

以上介紹了二層次三因素的構(gòu)成因素及每一要素在個體發(fā)展中的重要作用。概括講，個體自身條件和環(huán)境因素為人的發(fā)展提供了各種可能，而主體的活動是使個體發(fā)展的多種可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的決定性因素。但在人的發(fā)展過程中，每因素并非單獨地起作用，而是相互滲透、轉(zhuǎn)化，互為因果，互相作用，各因素及其之間的關系與作用處于不停的變化狀態(tài)。個體生命就是在主體不斷生成、成熟、展現(xiàn)、創(chuàng)造、實現(xiàn)自身力量的動態(tài)過程中實現(xiàn)的。

三、對二層次三因素說的認識

首先，這一論述方法論上摒棄了平面的、靜止的、孤立的進行因素分析的方法，突破靜態(tài)的、形而上學的思維模式，用動態(tài)的、系統(tǒng)的、綜合的、辯證的思維方式重新認識影響人發(fā)展的因素。

其次，在采用什么標準劃分影響人的發(fā)展因素方面，無論是遺傳、環(huán)境、教育的三因素論，還是立足于此的四因素論、五因素論，其分類似乎都缺乏一個明確的標準，使得對各因素內(nèi)容的分析，難免顯得重復、交叉，有邏輯不清之嫌。二層次三因素論依據(jù)影響人身心發(fā)展的因素的性質(zhì)，抓住了人的發(fā)展的特殊性，根據(jù)人的發(fā)展實質(zhì)上是個體生命的多種潛在可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實個性的過程，首先將這些因素分為兩大類別，即可能性因素和現(xiàn)實性因素，然后二層次三因素論又將可能性因素分為個體自身條件和環(huán)境，即個體自身具有的種種身心特征為基本內(nèi)容的內(nèi)部因素和在其身心特征之外對其施加影響的外部因素，前者屬于個體自身的內(nèi)部領域，后者屬于個體之外的生活環(huán)境領域。 第三、二層次三因素論辨證得分析了遺傳、成熟機制、個體自身條件的后天因素對個體身心發(fā)展的影響，我認為其中的個體自身條件的后天因素既包含了個體的主觀能動性，也包含個體主觀能動性外化的個體發(fā)展中的對外界條件的利用、對突發(fā)性事件和環(huán)境變化的應對等，因而非常全面。另外，在個體各類活動層面，二層次三因素論不僅關注到了社會實踐活動之外的各類活動，也依據(jù)活動水平或活動結(jié)構(gòu)對各類活動做出了清晰的劃分，比如，活動水平上，將心里水平和生理水平的活動歸為內(nèi)部活動，將社會實踐水平的活動歸為外部活動，這些劃分都是十分思路清晰和合理的。

第四、在作出各個層面的劃分后，二層次三因素論還從辨證的角度分析了各個影響因素對人的發(fā)展的影響程度、方式、制約條件，這對我們的教育實踐有更加明確的指導意義。

“二層次三因素論”把教育看作活動和環(huán)境的一部分，沒有單獨把教育作為影響人發(fā)展的一個因素，有研究者提出應該把“教育”作為影響人發(fā)展的基本因素明確區(qū)分出來，以便人們能透徹地研究并合理地利用這種影響。

現(xiàn)實性因素是指發(fā)展主體所進行的各種類型的活動。遺傳因素是個體先天因素的最基本的因素，作為教師應當認識到遺傳和其他先天因素對人的發(fā)展的影響在總體上呈減弱的趨勢，因此教育應當抓住時機。后天因素影響個體對環(huán)境的選擇與作用方式，我們教師在教育時應當充分調(diào)動學生的興趣，真正了解學生。同時后天因素影響個體對自身發(fā)展方向的選擇和實現(xiàn)，因此我們教師應當注意培養(yǎng)學生的“自塑能力”，使學生明白在生活中不能怨天尤人，每個人都有選擇自己生活的權(quán)利，但自己也必須承擔責任。

葉瀾教授在對三因素論提出質(zhì)疑的基礎上，根據(jù)人的發(fā)展實質(zhì)上是個體生命的多種潛在可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實個性的過程，提出了影響人發(fā)展的“二層次三因素論”。雖然沒有把“教育”作為單獨的因素提出來，但并沒有忽視教育的獨立地位，反而從側(cè)面突出了教育對人發(fā)展的重要影響。把教育作為“環(huán)境”的一部分，更好的把“身教勝于言教”，教育對人發(fā)展“潛移默化”和“潤物細無聲”的特點充分體現(xiàn)了出來。而把教育作為“活動”的一部分，則更加動態(tài)的體現(xiàn)了教育可以把遺傳提供的發(fā)展可能性、自發(fā)的環(huán)境影響以及個人主觀努力綜合起來，形成合力以促進教育青少年兒童的發(fā)展的作用 。

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