農民專業合作社關系變異及性質解析

樓 瑩

(中國社會科學院 研究生院， 北京 102488)*

農民專業合作社關系變異及性質解析

樓 瑩

(中國社會科學院 研究生院， 北京 102488)*

我國農村普遍存在因異質成員侵入的變異農民專業合作社。經典農民專業合作社屬農業產業橫向一體化組織，變異農民專業合作社屬農業產業縱向一體化組織，它們在組織屬性、功能性質、控制結構、分配機制、利益關系等方面有著本質區別。變異農民專業合作社無法替代經典農民專業合作社的功能和作用。盡管變異農民專業合作社對我國農業產業化起到了重要作用，但是基于我國農村人多地少的特殊國情，要實現農民、農業、農村均衡發展，需要加強經典農民專業合作社的建設，通過家庭農戶的合作互助促進家庭農場發展，實現我國農業適度規模、專業化生產和集約化經營，最終實現農村自我工業化和城鎮化發展。

農民專業合作社；成員關系變異；性質解析

為了促進農業產業化發展，破解農業發展“小農戶和大市場”的矛盾問題，我國大力推動農民專業合作社的發展，農民專業合作社出現了一個快速發展的格局。2009年我國各類農民專業合作社24萬多個，入社農戶2 100多萬戶。到2013年我國各類農民專業合作社達98萬多個，入社農戶達7 400多萬戶，全國28%的農戶加入了不同類型的專業合作社，四年時間農民專業合作社數量增長了4倍。[1]雖然我國的農民專業合作社數量迅速增加，但是發展質量及帶動作用并沒有顯著提高。總體上，我國農民專業合作社的經營規模普遍偏小，經濟實力較弱，風險承擔能力不強，帶動農戶成長作用也不明顯。究其原因，筆者認為，除了存在一些為套取政府補助資金的“虛擬”農民專業合作社沒有發揮應有作用外，還有一個更重要的原因，是我國農民專業合作社的成員關系普遍發生變異，農民專業合作社組織農戶、帶動農戶的作用沒有得到應有發揮。

一、我國農民專業合作社關系的變異現象

西方沿襲下來的經典農民專業合作社有五個基本特征：一是所有者和使用者統一；二是為共同利益實行互助；三是實行“一人一票”的民主管理；四是按交易額分配盈余；五是自愿入社、自由退社。我國農民專業合作社在傳承經典農民專業合作社理念過程中，出現了一類有“中國特色”的農民專業合作社模式，即非農主體也可以成為社員，所有者和使用者不完全一致，并在產權結構、控制結構、利益結構、合作結構等方面發生變異，表現出不同的功能特征。這類農民專業合作社在我國農村普遍發育、大量存在，它們的共同特點是：合作社的發起人不是農業生產經營者，而是與農業生產經營者有著緊密業務聯系，為其提供產前、產中、產后多個環節或單環節服務的服務提供者；或者雖然發起人是農業生產經營者并從事農業生產活動，但他們同時也從事農產品經營活動，并且以后者為主，在合作社中扮演為農產品生產者提供服務的供應商角色。有學者對浙江、四川、黑龍江3省80多縣的抽樣調研發現，各類主體牽頭的農民專業合作社中，企業主導型的占31.2%，村莊能人主導型的占39.5%，農戶主導型的占16.9%，其他組織(含農技部門、基層組織)主導型的12.4%。[2]這表明,我國農民專業合作社關系變異已經成普遍現象。

二、農民專業合作社的本質屬性

農民專業合作社，國外稱為農業合作社。合作社最早開始于1844年英國成立的羅虛代爾“公平先鋒社”，自此，合作社作為一種組織理念和產業思潮，開始席卷全球，在歐洲、美國、日本等許多國家獲得巨大發展。合作社是近代社會經濟發展的產物。19世紀中葉工業革命開始，大機器生產取代了手工作坊,機器排擠勞動，社會劇烈變動，大批無產者和處于破產邊緣的小生產者孤立無援。這些社會弱勢群體，為了擺脫大資本、中間商的盤剝，維護自身生存地位，創立了以相互服務為目的的經濟組織“合作社”，希望以團體的力量解決個人無法解決或者無法做到的事情。從合作社的起源看，合作社是市場弱勢群體為爭取應有的市場地位和市場利益，對抗大資本、大廠商沖擊，擺脫大資本、中間商的盤剝而自我聯合、自我保護的經濟組織。

合作社由來已久，為什么主要存在農業領域呢？這主要是由農業的經營結構所決定的。大多數國家的農村以家庭農戶經營為主體，經濟基礎差，技術水平不高，農業經營規模小，市場適應和拓展能力弱。在這種情況下，面對現代化的農業市場發展趨勢和涉農工商資本和企業的市場競爭，他們唯有聯合起來組建專業合作社，才能保護自己的市場價格談判權，不受涉農工商資本盤剝；才能實現農業經營外部經濟，促進生產分工和專業化生產，提高農業生產勞動效率；才能集約衍生產前生產資料、產中農產品加工、產后農產品銷售等經營業務，擴大農業經濟領域、提高農產品附加值和拓展利潤實現渠道。因此，農民專業合作社的本質作用是，農民聯合起來，通過互助合作實現自我發展。在我國人多地少，家庭農戶多，小農經濟還會存在很長時間的情況下，發展農民專業合作社，對提高農民收入、提升農民素質、推動農業和農村現代化發展具有重要作用。

世界各國組織機構對農民專業合作社的定義也是這樣規定的。如法國農業合作社集團對合作社的定義是:“農業合作社是一種經濟組織，其社員集體擁有資產，參與民主管理，不是按他們參與資本的大小而是按使用的服務量和業務活動的數量分配盈余。”美國農業部農村商業與合作社發展中心的定義是:“合作社是一種用戶所有、用戶控制和用戶受益的公司型企業。”美國威斯康星大學合作社研究中心(UWCC)認為:“合作社是一個建立在非營利或成本基礎上，由入股的會員自主擁有、控制和運營的事業，它是由使用者擁有的。”荷蘭的農業合作社定義為:“長期從事經營活動的農民組織，共同核算，共同承擔風險，同時保持農業活動的獨立性以及使有關的經濟活動盡可能多地獲得利潤”。我國臺灣地區的合作社法把合作社定義為:“依平等原則，在互助組織的基礎上，以共同經營方法謀求社員經濟利益和生活改善，而其社員人數及股金總額均可變動的團體，合作社為法人。”[3]從以上合作社的定義看，雖然表述語言不同，但表示的意思基本一致：一是資產為用戶集體所有；二是實現民主管理；三是按使用服務量分配余額，而不是股本量；四是社員互助，實現共同利益。

三、異質成員侵入與合作社關系變異

經典農民專業合作社的成員具有資源、生產、利益的同質性，他們具有“共同利益”的基礎。他們聯合成立合作社，通過合作社組織內部安排，一是可以實現專業化生產，促進生產經營分工和提高勞動效率；二是可以實現集約化經營，衍生“產前供給、產中加工、產后銷售”的農業產業鏈，提高農業經營效益。龍頭企業、加工企業、運銷大戶等異質成員加入農民專業合作社，改變了合作社的成員關系，變“共同利益”為“市場利益”，控制了合作社成員的自然資源、農產品資源，并通過股份分紅剝奪了合作社的大部分盈余。同時，這些異質控制者掌控農業資源供給、農產品加工、農產品銷售等環節，僅給合作社成員以一定優惠價格的惠顧，使合作社失去了發展產前農業資源供給、產中農產品加工、產后農產品銷售等經營業務，失去了提高農業綜合經營效益和提高農產品附加值收益的機會。

圖1 經典合作社關系結構 圖2 變異合作社關系結構

圖1和圖2是經典農民專業合作社和變異農民專業合作社的關系結構圖。從經典農民專業合作社關系結構圖中可以看出，合作社成員之間有“+”號，表示他們是一個有機的整合，一定數量的成員合作，能產生內部規模經濟，不僅可以促進合作社生產內部分工以提高勞動效率，而且能發展產前農業資源供給、產中農產品加工、產后農產品銷售等業務，提高農業經營綜合效益和農產品生產附加值。從變異農民專業合作社關系結構圖中可以看出，合作社賴以合作的基礎是“共同利益”：勞動分工效率、產前供給效益、產中加工效益、產后銷售效益，被異質成員嵌入占據，合作社成員之間的“+”號消失，同質成員和異質成員之間出現“+”號，同質成員關系變為松散合作，合作社成員更依賴于嵌入的“異質成員”為其提供產前、產中和產后等經營環節的服務。

四、成員關系變異對合作社運行作用的影響

農民專業合作社中異質成員的入侵，不僅使合作社的成員關系發生本質的變化，而且還在產權結構、控制結構、分配結構、關系結構等方面發生變化，并影響農民專業合作社的運行作用。

1.在產權結構上，由“使用者所有”演變為“控制者所有”。農民專業合作社是一種團體性經濟組織，它集中成員的資源并通過合作經營的方式為成員服務，產權結構是農民專業合作社組織結構的關鍵特征之一。經典農民專業合作社，“使用者所有”原則強調使用者是主要的資本貢獻者和風險承擔者，農民專業合作社的資本主要由社員股份、入社費、惠顧額留存等構成，成員對農民專業合作社出資的目的主要是為了獲得合作社的使用權。涉農工商資本和企業侵入農民專業合作社，其主要目的是為了控制合作社成員的農業土地資源、農業資源供給渠道、農產品銷售來源。他們注入大量資本，并在合作社股份中占據很大比例，實現控股合作社的目標。現實調查發現，變異農民專業合作社，呈現少數大股東(核心成員)與多數小股東(普通社員)并存，并形成股份化的產權結構。有學者調研發現，變異農民專業合作社股態化明顯，股權很集中，第一大股東最高持股比例超過20%的合作社占50.6%,前五大股東持股比例超過40%的合作社占60.3%,前十大股東持股比例超過80%的合作社占34.7%。[4]

2.在控制結構上，由“一人一票”變為“少數人”控制。對農民專業合作社而言，控制權結構可以歸結為以下兩個問題:誰做決策和如何決策。與其他組織相比，“使用者控制”強調使用者掌握合作社的主要決策權。使用者的決策權主要通過兩個方式來實現:一是直接掌握控制權——成員在社員大會上直接對合作社的事務進行表決；二是間接掌握控制權——成員選舉產生合作社的理事會，把決策權委托給理事會成員。為了確保成員對合作社的實際控制權，傳統上只有使用者社員才有投票權，并且決策程序是民主的，簡而言之，就是堅持“一人一票”民主管理原則。然而，隨著外部的投資者和其他利益相關者等非使用者成員侵入農民專業合作社，他們不可避免要參與合作社的決策。由于農民專業合作社的理事會掌握合作社的大部分經營決策權，他們通過股份比例成為理事會成員，并控制合作社的決策和經營權。有學者調研發現，在變異農民專業合作社中雖然實行民主選舉，但是前5大持股者進入理事會的概率達73.6%。[4]農民專業合作社的理事會成員主要由少數擁有較多資源和股金的核心成員組成，他們獲得合作社的經營控制權，同時擁有合作社的主要剩余控制權，普通社員只擁有有限的控制權。在理事會中，大股東或發起人的意志又占據支配性的地位，普通農民的意志在表決中成為陪襯。因此，所謂的民主管理，在多數情況下是很難實現的。被合作下的農民失去了參與合作社社務管理的積極性，導致農民專業合作社的吸引力不斷下降。

3.在分配結構上，由“交易額分配”變為“按股分配”為主。我國多數農民專業合作社從組建伊始，就具有典型的“資本帶動”特征，合作社內部存在資本集中和資本分散并行不悖的現象。[5]在資本控制的農民專業合作社里，普遍存在“一股獨大”的現象，“按股分配”取代“按交易額分配”成為必然。《中華人民共和國農民專業合作社法》第三十七條規定：農民專業合作社的可分配盈余首先按成員與本社的交易量(額)比例返還，且返還總額不得低于可分配盈余的60%。但在資本利益最大化要求的驅使下，資本控制型的農民專業合作社往往背離了“合作社盈余應當以按交易額比例返還為主”的本質性規定，需要提取“三金”來增強自身的實力和服務能力，對扣除“三金”以后的可分配盈余則按股份比例和交易量(額)在社員之間進行分配，其中股份的作用相對更突出，普遍以“按股分配”取代“按交易額比例返還”。調查顯示，“在合作社盈余分配方式上，純粹按照交易額(量)返還的合作社僅占16.9%”。[6]整體來看，接受調查的農民專業合作社中，按股份分紅的合作社比例明顯高于按交易額(量)返還的合作社比例。

4.在利益結構上，由“各取所需”取代了“共同利益”。經典農民專業合作社的成員，在農業資源、生產資料和生產對象等方面同質，并有相同的追求目標，面對相同的發展問題。經典農民專業合作社成員之間的合作，他們基于相同目標和共同利益，即盡量降低生產經營成本和市場交易成本，提高規模經濟效益和范圍經濟效益，實現農業增長和農民增收。具有特質資源的異質成員侵入農民專業合作社，他們控制了農業經營過程中的產前、產中、產后等經營環節，客觀上為農戶提供了產前供給、產中加工、產后銷售等方面的服務，并促進了我國農業產業化發展，農戶依賴異質成員資源和經濟活動，克服了農業經營小農戶和大市場的矛盾，異質成員獲取了農戶組織的政策資源、農業資源、市場資源而得到發展。異質成員侵入農民專業合作社，瓦解了農戶基于共同利益的“互助關系”，演變為基于各取所需的“市場關系”。與此同時，因為我國有扶持農民專業合作社的相關政府補助、稅收減免等政策，一些異質成員以“套利”為目的侵入農民專業合作社。這類農民專業合作社的發起人，主要是一些非生產性的農民和工商企業，被一些學者形象地稱之為“皮包合作社”。在這類以“空殼社”或“翻牌社”面目存在的合作社中，發起人往往利用股權上的優勢，把政府財政補助按成員的持股比例量化，甚至被變相轉變為發起人的個人財產，非持股成員無法分享到政策性收益。這類合作社對我國農民專業合作社發展有害無益，危害相當嚴重，是我們應當重點監管的對象。

五、我國農民專業合作社關系變異的原因分析

我國出現此類變異的農民專業合作社，既有我國現有農業基礎、農村文化水平的客觀原因，也有我國農業政策導向因素，更是異質成員的主動訴求所致。

1.我國農民缺乏自我組織的經濟基礎。改革開放初期，實現家庭聯產承包責任制，農戶經營規模普遍較小，農業生產力弱，依賴小農戶自我組織建立合作社，缺乏組織基礎、技術基礎和經濟基礎。在這種情況下，政府自然而然將發展合作社的希望寄托在有資本資源、技術資源、組織資源的龍頭企業、運銷大戶、種養大戶、基層組織、技術部門等異質成員身上，并積極鼓勵他們作為牽頭和發起人發展我國的農民專業合作社。

2.異質成員侵入合作社的訴求。龍頭企業、供銷社、運銷大戶、種養大戶、基層組織等異質成員，有強烈侵入農民專業合作社的愿望。龍頭企業參與組建合作社，一方面可以通過合作社穩定其原料供應,另一方面可以獲得政府部門的財政和稅收優惠；供銷社領辦專業合作經濟組織主要是為了尋求自身體制改革的出路,既有經濟利益上的追求,也有政治利益上的考慮——爭取對農民專業合作社的管理權；運銷大戶單純靠牽線搭橋、聯系買賣、提供服務等方式提取手續費很難把業務做大,組建合作社可以提高質量標準、進行品牌營銷、實現加工增值等；種養大戶由于生產經營規模較大、承擔的市場風險更大,通過組建合作社可以形成一定規模的商品銷售量,從而增強談判地位,更有效地抵御市場風險；一些基層政府和涉農部門參與合作社主要是出于自身工作的考慮和政治經濟利益追求,當然也有部分基層政府出于造福一方的公心考慮。

3.政府的農業發展政策導向。進入20世紀90年代，我國農產品市場格局由“賣方市場”轉向“買方市場”，特別是我國加入WTO后，農業生產中“小農戶和大市場”的矛盾日益突出，制約著我國的農業發展和農民收入的提高。基此背景，政府積極倡導農業產業化發展，支持異質成員參與合作，發揮其連接農戶和市場的橋梁作用及在農業產前、產中、產后社會化中的服務作用，倡導“龍頭企業+農戶”、“龍頭企業+基地+農戶”的發展模式。正是在這種政策導向下，我國變異農民專業合作社的數量迅速增加。

六、對農民專業合作社關系變異的認識及改革治理對策

(一)正確認識變異農民專業合作社的性質

由于龍頭企業、運銷大戶、種養大戶、基層組織等異質成員侵入，我國農民專業合作社的合作關系發生了變異。變異后的農民專業合作社與經典農民專業合作社在組織屬性、功能性質、控制機制、合作關系等方面有著本質區別。(見表1)反應在合作社的組織屬性上，經典農民專業合作社屬于家庭農戶的橫向一體化組織合作，變異農民專業合作社屬于農業上下游主體的縱向一體化組織合作，它們的組織結構明顯不同。反映在合作社的功能性質上，經典農民專業合作社的合作目的是，市場弱勢農戶聯合對抗抵御涉農工商資本和企業的市場沖擊，保護應有的市場地位和市場利益；變異農民專業合作社的目的是，弱勢家庭農戶依賴涉農工商資本和企業資源購買農資、組織種養和銷售產品，或者說涉農工商資本和企業為家庭農戶提供了農業社會化服務，與此同時，涉農工商資本和企業也替代了弱勢農戶的市場地位，分享了弱勢農戶的部分市場利益。反映在合作社的控制結構上，經典農民專業合作社表現為，成員為共同利益實行互助，實行“一人一票”的民主管理；變異農民專業合作社表現為，合作社為變異成員所控制，異質成員與普通成員之間互相利用，理事會少數人控制合作社。反映在合作社的分配機制上，經典農民專業合作社表現為所有者和使用者統一，成員主要按交易額分配盈余；變異農民專業合作社表現為所有者和使用者不統一，合作社成員主要按股份分紅。反映在合作社的成員關系上，經典農民專業合作社表現為，通過互助合作實現“共同利益”的關系；變異農民專業合作社表現為，通過市場合作實現“各取所需”的關系。盡管有學者仍把變異的合作社作為“合作社”對象進行研究，其實變異后的農民專業合作社已經不具經典農民專業合作社的組織性質和功能。

表1 經典農民專業合作社和變異農民專業合作社的性質比較

從經典農民專業合作社和變異農民專業合作社的性質和功能結構比較看，盡管都被稱之為“合作社”，但是對農戶及農業發展的作用有本質不同。變異農民專業合作社雖然發揮了對接農戶和市場的作用，解決了農業社會化服務和農產品銷售難的問題，克服了我國農業發展“小農戶和大市場”的矛盾問題，促進了農業產業化發展，但是它不具有普遍促進家庭農戶成長為家庭農場，并有效聯合家庭農場實現農業集約化經營、現代化發展，促進農業增長和農民增收的作用。因此，變異農民專業合作社無法替代經典農民專業合作社的功能和作用。

(二)規范發展變異農民專業合作社

變異農民專業合作社，主要依靠少數農業企業、運銷大戶、種養能手和基層組織的資本資源、技術資源、社會資源、政策資源，組織農戶進行農業生產，并為農戶提供產前、產中、產后服務的農業產業組織縱向一體化組織。變異農民專業合作社的興起推動了我國農業產供銷一體化發展，實現了小農戶和大市場的連接，對解決農業社會化服務和農戶農產品銷售難問題，發揮了重要作用。但是它走的是一條資本帶動農業發展的道路，變異農民專業合作社不斷發展，將衍生一批農業資本企業，并形成“農業企業+農戶”的農業經營格局，不利于家庭農戶的發展，不能改進家庭農戶的市場主體地位。大量家庭農戶在變異農民專業合作社的合作中仍處于弱勢的組織和市場地位，無法普遍成長為家庭農場。要實現我國農業現代化發展，并實現農業、農民、農村均衡發展，也即農業集約現代化、農民自我工業化、農村城鎮化發展，需要培育新型農民和新型家庭農場。因此，要依據我國出臺的《農民專業合作社法》，規范變異農民專業合作社的治理結構，在我國當前變異農民專業合作社普遍發育，所有者和使用者不能完全一致的情況下，要堅持農民專業合作社代表大會“一人一票”的民主管理制度，擴大普通成員的決策發言權和合作積極性；要提高“按交易額分配盈余”的比例，盡可能保護普通成員的利益，讓普通成員在合作中分享更多的合作紅利；要加強對農民專業合作社的督察工作，撤銷借合作社名義套取國家政策補助資金的“皮包”合作社、“空殼”合作社，將國家有限政策補助資金集中支持“社員所有、社員控制、社員受益”的農民專業合作社；要制定經典農民專業合作社和變異農民專業合作社有差別的扶持政策，優先扶持經典農民專業合作社發展。

(三)積極扶持經典農民專業合作社發展

經典農民專業合作社是組織廣大家庭農戶開展農業產前、產中、產后等環節的互助，并達到共同利益實現自我發展的農業產業組織橫向一體化組織。從我國的特殊國情看，我國農村的人多地少，分布著大量小農單位。因此，小農經濟還會在我國長期存在，以家庭農戶為主體的“合作社+農戶”經營模式，將是我國農業經營的常態。基于我國這一農業階段背景和發展趨勢，選擇經典農民專業合作社發展道路，更適合我國特殊國情。為此，要堅持我國發展經典農民專業合作社的道路，通過農戶互助實現自我發展，成長為家庭農場，建立我國以“合作社+家庭農場”為特色的新型農業經營體系；要按照經典農民專業合作治理范式，加強我國經典農民專業合作社制度建設，給予經典農民專業合作社更多的政策資金支持；要加強新型農民的培育工作，在政策資金補助基礎上，給予經典農民專業合作社領頭人更多的政治關懷和激勵，激發合作社領頭人帶動成員合作創新、合作創業、合作致富的事業熱情；要給予經典農民專業合作社更多的經濟政策空間，在支持經典農民專業合作社發展現代農業的同時，鼓勵經典農民專業合作社多元化經營，延伸發展農業相關加工業和服務業，并以經典農民專業合作社為新型載體，推進農民自我工業化和農村城鎮化發展。

[1]崔寶玉，謝煜.農民專業合作社:“雙重控制”機制及其治理效應[J].農業經濟問題,2014(6)：60-67.

[2]吳彬，徐旭初.合作社的狀態特性對治理結構類型的影響研究——基于中國3省80縣266家農民專業合作社的調查[J].農業技術經濟，2013(1):107-119.

[3]潘克定.農民專業合作社運行績效與影響因素研究[D].揚州:揚州大學,2010.

[4]黃勝忠，徐旭初.成員異質性對農民專業合作社治理結構的影響——基于浙江省88家合作社的分析[J].西北農民科技大學學報，2008(3):5-9.

[5]周艷華，彭玉旺.農民專業合作社成員的異質性:問題與對策[J].人民論壇，2013(4):94-95.

[6]郭紅東，樓棟，胡卓紅，等.影響農民專業合作社成長的因素分析——基于浙江省部分農民專業合作社的調查[J].中國農村經濟，2009(8):24-31.

(責任編輯 吳月芽)

Analysis of Membership Variations and Properties of Farmer Cooperatives

LOU Ying

(GraduateSchool,CASS,Beijing102488,China)

In China there exists a variant of farmer cooperatives due to the invasion of heterogeneous members. The classical farmer cooperative belongs to agriculture-industry horizontally integrated organization, while the variant belongs to agriculture-industry vertically integrated organization. There are essential differences between them in terms of organizational attributes, functional properties, control structure, distribution mechanism, and interest relationship. The function of classical farmer cooperative can not be replaced by that of the variant. Although the variant has played an important role in China's agricultural industrialization, it is necessary to strengthen the construction of classical farmer cooperative in view of the special national condition of our large rural population with relatively less arable land so as to achieve the balanced development of farmers, agriculture and rural areas. Through mutual help among family farmers, the development of family farms will be promoted, so as to achieve China’s moderate scale of agriculture, specialized production and intensive management, and ultimately to achieve the industrialization and urbanization development of the rural areas.

farmer cooperative; membership variation; analysis of property

2014-09-05

樓 瑩(1983-)，女，浙江三門人，中國社會科學院研究生院博士研究生。

國家社科基金項目“基于中間性組織的新型農業經營體系發展研究”(13BJL067)

F321.4

A

1001-5035(2015)01-0083-07