中國(guó)城市化效率的空間溢出效應(yīng)研究

[摘要]基于2005—2012年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）測(cè)算出中國(guó)31個(gè)省區(qū)市城市化效率，在此基礎(chǔ)上，利用空間計(jì)量方法研究了中國(guó)31個(gè)省區(qū)市城市化效率的空間效應(yīng)。研究結(jié)果顯示，中國(guó)各省區(qū)市城市化效率存在區(qū)域的不平衡性和明顯的空間集聚及溢出效應(yīng)，說明城市化效率在空間上存在相互學(xué)習(xí)和模仿行為；在納入空間影響因素的前提下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放水平對(duì)城市化效率影響為正，政府的作用、非公有制占比對(duì)城市化效率的影響為負(fù)。

[關(guān)鍵詞]城市化效率；空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)；空間溢出效應(yīng)

[中圖分類號(hào)]F22923[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]

2095-3283（2015）05-0111-04

[作者簡(jiǎn)介]劉文鋒（1986-），男，河南濮陽人，碩士研究生，研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。

一、引言

改革開放以來，隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，中國(guó)的城市化進(jìn)程不斷推進(jìn)。中國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值從1978年的36452億元增加到2010年的401202億元，成為了僅次于美國(guó)的世界第二大經(jīng)濟(jì)體；城市化率從1978年的1792%提高到2013年的537%，已經(jīng)進(jìn)入了高速城市化階段。然而中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)主要是由于資源的投入而不是效率的提升，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能只單單追求經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的提高，更應(yīng)該追求效率的提升，同樣，城市化的過程也應(yīng)該以追求效率為目標(biāo)，即提高城市化的質(zhì)量。

近年來，城市化效率的研究也逐漸引起學(xué)者們的廣泛關(guān)注。從靳相木（2005）首先提出城市化（城鎮(zhèn)化）效率的概念以來，我國(guó)學(xué)者對(duì)中國(guó)的城市化效率進(jìn)行了不同層次的研究，主要可以分為兩大類：第一類選取指標(biāo)體系和方法，從整體或區(qū)域的角度對(duì)城市化效率進(jìn)行測(cè)度及分析。劉曉峰（2007）等從經(jīng)濟(jì)、人口、社會(huì)三個(gè)方面選取輸出指標(biāo)，以財(cái)政支出、固定資產(chǎn)投資以及就業(yè)人員為評(píng)價(jià)單元輸入，以全國(guó)15個(gè)省會(huì)城市和計(jì)劃單列市為例，應(yīng)用DEA評(píng)價(jià)城市化的相對(duì)效率。李勝會(huì)、馮邦彥（2012）對(duì)我國(guó)三大城市群的綜合城市化效率進(jìn)行了研究，并進(jìn)行了比較分析，發(fā)現(xiàn)京津冀和長(zhǎng)三角城市群無論綜合效率水平還是效率改善均優(yōu)于珠三角城市群。李紅錦、李勝會(huì)（2012）也運(yùn)用DEA模型對(duì)我國(guó)三大城市群的城市化效率進(jìn)行對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)城市化效率不高的主要原因是要素投入冗余與資源在空間配置不合理。另有學(xué)者分別對(duì)內(nèi)蒙古、四川、新疆、河南等11個(gè)省區(qū)市的城市化效率進(jìn)行了測(cè)算與分析。

第二類研究在對(duì)城市化效率進(jìn)行測(cè)度的基礎(chǔ)上，分析了各種因素對(duì)城市化效率影響的機(jī)理。戴永安（2010）分析了各因素對(duì)城市化效率的影響，指出城市的初始狀態(tài)、區(qū)位、空間集聚水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效益與基礎(chǔ)設(shè)施水平對(duì)各城市化效率存在顯著的正向作用，人口因素和政府的作用限制城市化效率的提高，技術(shù)進(jìn)步是推進(jìn)中國(guó)城市化的主要?jiǎng)恿Α切駮裕?013）對(duì)河南省的新型城鎮(zhèn)化效率的演化趨勢(shì)及驅(qū)動(dòng)機(jī)制進(jìn)行研究，指出河南省的新型城鎮(zhèn)化效率的驅(qū)動(dòng)力量主要有農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，而傳統(tǒng)工業(yè)化發(fā)展模式和市場(chǎng)化水平低下對(duì)河南省的新型城鎮(zhèn)化效率形成了制約。張明斗（2013）對(duì)中國(guó)30個(gè)省區(qū)市的城市化效率作用機(jī)理進(jìn)行了探討，研究表明： 經(jīng)濟(jì)規(guī)模總量等要素對(duì)提高城市化效率具有正向作用，城市空間的人口承載力則對(duì)提高城市化效率具有阻礙作用。

縱觀已有研究不難發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的研究大多是對(duì)城市化效率的測(cè)算，以及對(duì)城市化效率影響因素及作用機(jī)理的初步研究，對(duì)城市化效率之間的空間相互作用進(jìn)行的研究還不多。事實(shí)上，區(qū)域城市化效率不僅受地區(qū)內(nèi)部因素的影響，還受到外部區(qū)域因素的影響。因此有必要從空間層面對(duì)城市化效率的影響機(jī)理，尤其是不同區(qū)域間的城市化效率的空間溢出效應(yīng)進(jìn)行探討。本文首先利用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）對(duì)中國(guó)31個(gè)省區(qū)市城市化效率進(jìn)行測(cè)算，然后著重借助空間計(jì)量方法來對(duì)各省區(qū)市城市化效率的空間溢出效應(yīng)進(jìn)行研究。

二、研究方法

（一）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法

由于很難從整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)找出城市化投入與產(chǎn)出的明確的函數(shù)關(guān)系，因此我們采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）對(duì)中國(guó)31個(gè)省區(qū)市城市化效率進(jìn)行測(cè)算。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）基本原理為：假設(shè)有n個(gè)決策單元（DMU），同時(shí)假設(shè)每個(gè)決策單元有m種類型的投入變量和s種類型的產(chǎn)出變量，xij為第j個(gè)決策單元第i種投入變量，yrj為第j個(gè)決策單元第r種產(chǎn)出變量，Vi和Vr分別表示第i種投入和第r種產(chǎn)出的權(quán)變量。現(xiàn)在考察DMU0的效率，根據(jù)經(jīng)典的效益成本理論，則有：

三、實(shí)證研究

（一）數(shù)據(jù)選取及變量說明

用于測(cè)度城市化效率的指標(biāo)應(yīng)該盡可能地反映城市化的內(nèi)涵，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口城市化水平及社會(huì)發(fā)展指標(biāo)。本文參考相關(guān)文獻(xiàn)，分別用非農(nóng)產(chǎn)出、人口城市化率及人均年社會(huì)消費(fèi)品零售總額代表以上三方面指標(biāo)。輸入指標(biāo)方面也應(yīng)該從勞動(dòng)、資本、土地三方面考慮，本文選取就業(yè)人口、固定資產(chǎn)投資及城市建成區(qū)面積分別代表以上三方面指標(biāo)。

中國(guó)各省區(qū)市城市化效率溢出效應(yīng)的控制變量包括：1產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Inds）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異會(huì)導(dǎo)致資源以及勞動(dòng)力向效率高的產(chǎn)業(yè)和地區(qū)流動(dòng)和轉(zhuǎn)移，用第三產(chǎn)業(yè)占比來衡量；2政府的作用（Gov）。政府的合理干預(yù)會(huì)使經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展、城市化進(jìn)程高效率推進(jìn)，但是過度的政府干預(yù)也會(huì)造成城市化效率的低下，用政府財(cái)政支出占GDP的比例來表示；3經(jīng)濟(jì)開放水平（Open）。一般經(jīng)濟(jì)開放水平高的地區(qū)城市化水平較高，用外企投資占全社會(huì)總投資比例來衡量經(jīng)濟(jì)開放水平；4非公有制占比（Nonpub）。非公有制企業(yè)的活躍度及效率相對(duì)要高一些，在合理范圍內(nèi)對(duì)促進(jìn)城市的發(fā)展有積極作用，用非公有制就業(yè)人員占總就業(yè)人員比例來衡量。

本文選取2005—2012年全國(guó)31個(gè)省區(qū)市（不包括香港、澳門、臺(tái)灣）8年的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，所用數(shù)據(jù)均來自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站及《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》。各省固定資產(chǎn)投資按照固定資產(chǎn)投資平減指數(shù)進(jìn)行縮減，非農(nóng)產(chǎn)值按照GDP平減指數(shù)進(jìn)行縮減，其余均按照CPI進(jìn)行平減；另外缺失數(shù)據(jù)取該地區(qū)前后兩年平均值。endprint

（二）中國(guó)31個(gè)省區(qū)市城市化效率的測(cè)算

根據(jù)DEAP21軟件計(jì)算出2005—2012年中國(guó)城市化效率值，如表1所示。

由表1可以看出，北京、天津、上海、廣東等地區(qū)的城市化效率每年都是最高的；而西藏和青海，由于人口比較少、城市化率不高而政府的財(cái)政支出較大，從而測(cè)算出的城市化效率較高；歷年城市化效率較低的省份為江西、吉林、廣西、四川、黑龍江、重慶。從總體上看，東部地區(qū)的城市化效率是最高的，其次為中部地區(qū)，最后為西部地區(qū)。我國(guó)城市化效率大致呈現(xiàn)由東部沿海向內(nèi)陸地區(qū)依次遞減的格局。

（三）空間自相關(guān)檢驗(yàn)

在共同邊界上定義一階鄰接空間權(quán)值矩陣的基礎(chǔ)上計(jì)算出的Morans I指數(shù)，如表2所示。

由表2可以看出，在2005—2012年間我國(guó)城市化效率的Morans I指數(shù)均為正，且全部通過了顯著性檢驗(yàn)，說明我國(guó)31個(gè)省區(qū)市城市化效率具有明顯的正自相關(guān)關(guān)系和空間依賴性，較高城市化效率的省份與較高城市化效率的省份相鄰，較低城市化效率的省份與較低城市化效率的省份相鄰，即城市化效率存在著空間集聚效應(yīng)。我國(guó)城市化效率的空間差異呈現(xiàn)不斷縮小的趨勢(shì)。

（四）中國(guó)31個(gè)省區(qū)市城市化效率的溢出效應(yīng)檢驗(yàn)

首先進(jìn)行普通最小二乘法估計(jì)，以及通過Morans I指數(shù)檢驗(yàn)、兩個(gè)拉格朗日乘數(shù)來判斷空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型SLM和SEM的形式，結(jié)果如表3。

表3的Morans I指數(shù)又一次驗(yàn)證城市化效率的空間依賴性非常明顯。我們從兩個(gè)拉格朗日乘數(shù)的空間依賴性檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，由于SLM模型與SEM模型的空間滯后項(xiàng)值均通過了顯著性檢驗(yàn)，建立兩個(gè)模型都是可以的，LMLAG比LMERR的統(tǒng)計(jì)值大而且更顯著，因此選擇SLM模型更合適。我們將兩種模型全部估計(jì)出來。根據(jù)上面的理論基礎(chǔ)我們得到如下模型：

1空間面板滯后模型（SLM）：

LnTFPit=ρWLnTFPit+C+β1LnIndsit+β2LnGovit+β3Lnopenit+β4LnNonpubit+εit（5）

2空間面板誤差模型（SEM）：

LnTFPit=C+β1LnIndsit+β2LnGovit+β3LnOpenit+β4LnNonpubit+εit（6）

其中εit=λWεit+μit，μit～N（0，σ2）（7）

經(jīng)檢驗(yàn)，我們選擇隨機(jī)效應(yīng)模型，SLM模型與SEM模型的估計(jì)結(jié)果如表4。

由表4可以看出：1空間因素確實(shí)對(duì)我國(guó)各省區(qū)市的城市化效率有影響。由模型中ρ/λ均為正，且全部通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，可以看出我國(guó)各省區(qū)市城市化效率存在正的溢出效應(yīng)，說明我國(guó)各省區(qū)市城市化效率是相互促進(jìn)的。空間滯后模型ρ估計(jì)值比空間誤差模型λ估計(jì)值更加顯著，說明空間面板滯后模型是更合適的模型。如表4所示，當(dāng)相鄰地區(qū)城市化效率平均提高1%時(shí)，能夠帶動(dòng)本地區(qū)城市化效率03440%的提高。因此與高效率的地區(qū)相鄰能夠提高本地區(qū)的城市化效率。2在納入空間影響因素的前提下，控制變量中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府的作用、經(jīng)濟(jì)開放水平、經(jīng)濟(jì)活躍度都通過了顯著性檢驗(yàn)。因此除了空間因素的影響外，還有社會(huì)和經(jīng)濟(jì)因素影響著城市化效率。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)即第三產(chǎn)業(yè)占比與城市化效率呈正向變化，并且對(duì)城市化效率的影響較大。由表4可知，第三產(chǎn)業(yè)占比每提高1%，城市化效率將提高約02672%。第三產(chǎn)業(yè)比例的提高可以促進(jìn)一二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，擴(kuò)大就業(yè)門路，緩解就業(yè)壓力，目前第三產(chǎn)業(yè)容納的就業(yè)人口數(shù)量要大于第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)，是解決就業(yè)的重要途徑。第三產(chǎn)業(yè)是促進(jìn)城市化效率提高的主要因素。

政府的作用對(duì)城市化效率的影響為負(fù)，表明政府的財(cái)政支出占GDP比重越高越不利于城市化效率的提高，政府財(cái)政支出占比提高1%會(huì)導(dǎo)致城市化效率下降約01967%。政府財(cái)政支出相對(duì)規(guī)模越高，越不利于城市效率的提高，這與戴永安（2010）等學(xué)者的結(jié)論一致。過多的政府干預(yù)會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成多方面的損害，最為直接的影響是導(dǎo)致資源配置發(fā)生扭曲和效率出現(xiàn)損失。

對(duì)外開放水平對(duì)城市化效率作用為正，對(duì)外開放水平的提高可以有效促進(jìn)城市化效率的提高。由表4可知，對(duì)外開放水平每提高1%，會(huì)促進(jìn)城市化效率提高00362%。通過吸引使用外資，可以帶來先進(jìn)的生產(chǎn)和管理技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，吸納就業(yè)人口，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和推進(jìn)城市化進(jìn)程，提高城市化效率。

非公有制占比對(duì)城市化效率的影響為負(fù)，即非公有制占比越高越不利于城市化效率的提高。由表4可知，非公有制就業(yè)人員占比提高1%會(huì)導(dǎo)致城市化效率下降02033%。非公有制經(jīng)濟(jì)不僅繁榮了城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)，增加了財(cái)政收入，在創(chuàng)造就業(yè)崗位、吸納就業(yè)人員、促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定方面也發(fā)揮了重要的作用，但其本身面臨的技術(shù)創(chuàng)新不足、融資渠道不暢、違規(guī)經(jīng)營(yíng)頻現(xiàn)、勞資矛盾等問題導(dǎo)致單純的就業(yè)人口的增加不利于自身效率的提高，從而不利于城市化效率的提高。

四、結(jié)論及建議

上述研究表明：1中國(guó)31個(gè)省區(qū)市的城市化效率在空間上存在溢出效應(yīng)，原因在于鄰近地區(qū)有著比較緊密的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，人力資源和資本等不斷進(jìn)行交流，且各省區(qū)市政府為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而通過學(xué)習(xí)、模仿相鄰地區(qū)相關(guān)政策和制度等從而提升本地區(qū)的城市化效率。2在納入空間因素的情況下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能夠顯著地提高城市化效率，政府的作用對(duì)城市化效率的影響為負(fù)，經(jīng)濟(jì)開放水平對(duì)城市化效率有促進(jìn)作用，非公有制占比對(duì)城市化效率的影響為負(fù)。

根據(jù)上述研究結(jié)果，應(yīng)著重從以下幾方面采取措施提高城市化效率：1加強(qiáng)區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)合作與交流。各地區(qū)充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，學(xué)習(xí)鄰近地區(qū)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和好的政策，充分利用城市化效率的溢出效應(yīng)，促進(jìn)資源流動(dòng)，突破競(jìng)爭(zhēng)模式以達(dá)到雙贏的局面；2優(yōu)化區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。依托資源優(yōu)勢(shì)，在兼顧第一、二產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)；3實(shí)施政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的適度干預(yù)。制定相應(yīng)政策，優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境，拓寬非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間，增強(qiáng)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力；4全面改善和優(yōu)化投資環(huán)境。各地區(qū)應(yīng)該結(jié)合自身的優(yōu)勢(shì)大量吸引外資，不斷提高對(duì)外開放水平，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：郭麗春）endprint