基于技術復雜度的中國制成品出口技術結構及演進研究

洪世勤

(金陵科技學院商學院 江蘇南京211169)

科技與貿易

基于技術復雜度的中國制成品出口技術結構及演進研究

洪世勤

(金陵科技學院商學院 江蘇南京211169)

利用SITC Rev.3五位碼的出口貿易數據，通過對2001—2010 年中國出口制成品的顯示技術附加值指數的測算，對中國制成品出口技術結構的分布及演進進行了考察。提出應繼續做大對外貿易，優化與提升中國制成品出口技術結構及增強抗風險能力。

中國制成品 復雜度 測度方法 出口技術結構

0 引 言

對貿易結構的理論和經驗研究已經充分揭示了技術在貿易中的重要作用，而對貿易品技術含量的測度則得益于新世紀貿易品技術測度方法的產生。中國作為典型的以出口拉動國內經濟增長，且出口規模迅速擴張的發展中大國，其出口貿易的技術結構分布(Technological Structure)受到了學術界的廣泛關注。本文使用前人研究指標對2001—2010 年中國出口制成品的顯示技術附加值指數進行測算，對中國制成品出口技術結構的分布及演進進行了考察，以此正確判斷中國出口技術結構在全球生產價值鏈中的分工地位與世界市場的競爭力，從而有助于客觀看待中國參與國際分工的發展成效，合理地確定中國出口技術結構的調整方向。這對中國對外貿易戰略政策的選擇也具有重要的指導意義。

1 制成品技術附加值的測算方法和數據來源

1.1 測算方法

Hausmann(2003)基于Michaely(1984)的貿易專業化指標(Trade Specilaization Indicator)提出了復雜度(Degree of Sophistication)這一概念，并于2007年構建了測度產品技術含量的指標，將產品技術含量與人均收入水平相聯系。樊綱認為，一國的人均 GDP一般呈指數分布，將其進行對數處理后可以進行線性加權，因此他的指數與Hausmann指數唯一的不同在于：前者對人均GDP進行加權平均；后者對lnGDP進行加權平均，兩者的權重均是經過標準化處理后的各國每種產品的顯示比較優勢指數，以保證小國的出口能夠得到重視；更為重要的是，樊綱等的指數賦值法具有較強的理論基礎，消除了計算過程中可能產生的誤差。本文最終采用了樊綱等的測度產品層面顯示技術附加值指數，測算 2001—2010 年中國制成品出口技術復雜度與出口技術結構。

顯示技術附加值公式：

根據杜修立(2007)構建出口貿易的整體技術水平及技術結構高度的思想，重新構建了下面的出口貿易的整體技術水平( TRTVi)和出口貿易的技術結構高度指數指標( SHRTVi)。TRTVi指標反映了一國或者地區出口籃子的顯示技術附加值，可以縱向反映某一時期內該國出口整體技術水平的變化趨勢。

隨著世界技術水平的普遍提高，某一時期的高技術產品，在另一個時期則可能意味著低技術含量。一種產品技術的高低實際取決于該產品的技術含量與同時期所有產品的技術含量的比較。由此，定義“技術高度指數”公式如下：

一國出口貿易的整體技術水平( TRTVi)是對一國出口產品絕對技術水平的測度；而一國出口貿易的技術結構高度(SHRTVi)則是測度一國出口產品的相對技術水平，該指數剔除了隨時間推移，世界范圍普遍的技術進步帶來的出口結構升級，可以更客觀地反映一國出口貿易的技術結構是否實現了升級。如果一國出口貿易的技術結構高度提高了，則意味著該國出口貿易的技術結構趨于高級化；如果技術結構高度降低，則意味著該國在國際分工中被固化于產業價值鏈的低端。出口貿易的技術結構高度( SHRTVi)是對 RTVIj的加權平均，得到公式如下：

再根據杜修立、張如慶等(2010)的做法，按照產品技術含量進行排序，得到各產品新序號 1，2……h。將這些產品進行分類，使得每大類貿易份額都等于1 k，這樣也實現了各大類產品的技術含量的大小排序。

1.2 數據來源

為了保證對比國家的數據在統計口徑上的一致性，本文貿易數據來源于商品貿易統計數據庫中SITC Rev.3至5位碼分類出口貿易數據，在五位數分類下每年制成品種類數達到2,000多種①SITC3.0采用五位數編碼結構，在10大類下依次分為67章(2分位)、261組(3分位)、1033個目(4分位)和 3118個基本編號(5分位)。，該貿易數據采用的是美元價；各國人均 GDP數據來源于世界銀行 WDI數據庫，為了保證產品技術復雜度和國家出口產品技術水平在進行跨年度比較時具有可行性，采用了2005年不變的美元價。

2 測算結果與分析②文中大多數據與資料來源于洪世勤的《中國制成品出口技術結構研究》(南京大學出版社，2014)一書，在此基礎上進行修改完善而成。

2.1 中國制成品出口技術水平總體變化情況分析

2.1.1 中國制成品出口技術水平的演變趨勢

根據公式(2)，算得我國與世界出口籃子的顯示技術附加值RTVj，該指數反映一定時期內，該國與自身相比，其技術水平的變化趨勢，如圖1所示。

圖 1 我國制成品出口整體技術水平演變趨勢Fig.1 Evolution of the technology level of export of China’s manufactured goods

自 2001年至 2008年，我國與世界制成品出口的整體技術水平均呈現上升趨勢；2008年后，受金融危機影響雙雙表現為下降走勢。我國制成品出口整體技術水平由2001年的8.51上升到2008年的8.91，年均增長率為0.51%,；2010年下降為8.78，但仍然高于 2001年 8.51。世界制成品出口的整體技術水平則由2001年的8.97上升到2008年的9.15，年均增長率為 0.23%,；2010年下降為 8.87，但低于 2001年 8.91。中國制成品出口整體技術水平增長速度快于世界增長速度，絕對下降幅度也小于世界下降幅度。這與世界經濟增長及我國經濟增長的實際情況息息相關。

從國際地位看，根據公式(2)，求得各國出口籃子的顯示技術附加值 RTVj，對比不同國家出口籃子的顯示技術附加值發現，中國的國際地位在 2001—2010 年期間提升較快。2001—2003年期間，中國出口產品的技術總水平( TRTVi)居世界第 45位，2004—2007年期間，中國 TRTVi值居世界第42位，2008年中國 TRTVi值居世界第 39位，2009年中國TRTVi值居世界第41位，到2010年中國 TRTVi值居世界第30位。2001—2010 年期間，世界出口產品技術總水平整體下降了，從8.97降至8.87，年均降幅為 0.13%,；中國出口產品技術總水平總體上升，從 8.51上升至 8.78，年均增長率為0.36%。因此，從金融危機到 2010年，中國與世界制成品出口技術總水平差距迅速縮小，表現為中國制成品出口技術總水平向世界制成品出口技術總水平迅速收斂。

圖2 我國制成品出口技術結構高度指數的變化趨勢Fig.2 Evolution of the level of export technology structure of China’s manufactured goods

2.1.2 中國制成品出口技術結構高度分析

根據公式(3)與公式(4)，計算得到中國與世界 2001—2010年的出口技術結構高度指數值，得到中國出口技術結構高度指數變化(見圖2)。

2.2 基于動態分類的我國技術結構分布及其變遷

根據公式(1)計算出世界所有出口產品的顯示性技術附加值( RTVj)，對 RTVj進行排序；再根據公式(5)，把全球出口制成品分為5大類，得到世界出口產品出口技術結構，依次計算 5類制成品出口份額，從而獲得中國出口技術結構；最后，以世界出口技術結構為參照系，借以判斷中國出口技術結構是否實現了升級。

表1數據顯示，中國出口額增長最快的制成品由2001年低技術制成品為主導逐漸右移，向中偏下技術制成品、中等技術制成品、中偏上技術制成品和高技術制成品遷移。

表1 中國各類技術水平的制成品出口額變化情況(單位：美元)Tab.1 Changes in export quantity of China’s different technical levels of manufactured goods(Unit：USD)

表2是2001—2010年，中國各類制成品出口份額與世界出口份額的對照表。由表可知，樣本期間內，2001年低技術制成品、中偏下技術制成品和中偏上技術制成品出口比例均高于世界水平；中等技術制成品與高技術制成品出口占比極低，遠遠低于世界平均水平。

表2 動態分類方法下中國各類技術商品的出口份額(%)Tab.2 China’s export share of various types of technologies based on dynamic classification method(%)

通過公式(1)計算每年每種制成品的顯示技術附加值，在排序基礎上再按動態分類法，對2,000多種出口制成品進行分類，得到中國制成品出口技術結構分布(見圖 3)。橫軸表示 5類不同技術含量的制成品，從左到右分別是低技術、中偏下技術、中等技術、中偏上技術和高技術；縱軸是 5類制成品出口份額。圖中顯示，2002年和 2004年，按技術由低到高的制成品類別排序，中國制成品出口技術結構趨勢線呈下降趨勢，表明隨著技術含量的提高，中國制成品出口越來越少。總體來看，中國制成品出口技術結構顯現右移趨向，技術結構升級已經啟動，但也沒有Rodrik(2006)等人測算的那么高。

圖5 中國制成品各年的出口技術結構分布Fig.5 Distribution of the export technical structure of China’s manufactured goods for years

3 結論與啟示

本文通過對SITC Rev.3五位碼的出口貿易數據的詳細分析，從出口產品技術含量在國際技術鏈條中的位置，考察了中國制成品出口技術結構分布與演進。指出繼續做大對外貿易，通過增加出口品種推進中國外貿的進一步增長；做強對外貿易，通過構建人力資本開發體系，搭建科技創新平臺，優化與提升中國制成品出口技術結構，增強外貿企業的抗風險能力。

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A Degree of Sophistication-based Study on Export Technical Structure and Evolution Trend of China’s Manufactured Goods

HONG Shiqin
(School of Business，Jinling Institute of Technology，Nanjing 211169，Jiangsu Province，China)

This paper applies the technical sophistication index to the estimate of export sophistication in China’s manufactured goods by using SITC 5-digit trade data，and analyzes the technical structure and evolution trend of China’s manufactured goods during 2001—2010．The result indicates that although the technical structure has been optimized，the gap still remains．It proposes to continuously expand foreign trade，optimize and upgrade the technical structure of China’s manufactured goods export and enhance its ability to resist risks.

China’s manufactured goods；degree of sophistication；measure methods；export technical structure

F746.12

A

1006-8945(2015)11-0050-04

本文受江蘇省高校哲學社會科學研究基金“江蘇省制造業比較優勢重塑的對策研究”(2015SJD213)資助、江蘇省社科應用研究(人才發展)課題“江蘇省制造業人力資本優勢重塑的對策研究”(15SRB-39)資助、江蘇省高校哲學社會科學研究基金“江蘇省提升知識產權密集型產業競爭力的政策思路研究”(2014SJD211)、金陵科技學院博士科研啟動項目(jit-b-201327)和國家社會科學基金項目一般項目(14BJY016)“基于過程審計的互聯網金融監管機制研究”資助。

2015-10-08