“十二五”期間江蘇省專利密集型產業效率分析
——基于制造業數據

張 駿

(金陵科技學院商學院 江蘇南京211169)

“十二五”期間江蘇省專利密集型產業效率分析
——基于制造業數據

張 駿

(金陵科技學院商學院 江蘇南京211169)

選取“十二五”期間江蘇省專利密集型產業作為研究對象，建立了一個基于投入產出角度的評價體系，采用 DEA—Malmquist方法對專利密集型產業效率進行比較分析，以評價其投入要素規模與配置是否有效。指出江蘇省專利密集型產業全要素生產率維持上升態勢，但要素配置效率與規模效率呈下降態勢，相對于非專利密集型產業來說，專利密集型產業效率整體表現較弱，且存在一定的不均衡現象。

江蘇省 DEA方法 專利密集型產業 產業效率 全要素生產率

0 引 言

在知識經濟時代，“經濟資源不再是資本、自然資源或勞動力”，而“是知識，現在是，而且將來也是”。[1]對知識資源的有效創造、運用和配置是一國提升競爭力、實現經濟持續增長的關鍵所在。“十二五”以來，江蘇省努力落實“創新驅動”戰略，“十三五”更是將大力促進知識產權密集型產業的發展作為經濟轉型的關鍵抓手。而作為知識產權的 3種形式之一，專利一直被視作創新活動成效的重要表征。引入專利密集型產業的概念，關注“十二五”期間該產業效率的變化趨勢，以此作為梳理江蘇創新驅動戰略成效的視角，在目前江蘇經濟轉型、尋求可持續發展的背景下具有重要意義。

1 專利密集型產業的界定

根據產業經濟學對產業要素密集性的界定，在相同產業規模下投入專利數相對較多的產業，即專利密集度較高的產業可被視作專利密集型產業。美國商務部發布的《知識產權和美國經濟：聚焦產業》將知識產權密集型產業描述為“這些產業產生并使用大量知識產權，并在生產中特別依賴知識產權的密集性投入”。鑒于此，討論產業的專利密集度要涉及投入和產出規模兩個層面：即單位投入和單位產出中專利占比。判別指標如公式(1)：

式中：Φi為第i個產業的專利密集度；Pi為第i個產業投入的專利數量；ISi為第i個產業的產業規模(投入與產出規模)。若第i個產業的專利密集度大于全產業專利密集度，則該產業為專利密集型產業。

由于統計數據的不完善，本文與美國報告一樣選擇工業作為研究樣本，采用規模以上工業企業的全國數據，選用專利申請數度量各行業的專利數，主營業務成本與主營業務收入分別度量產業的投入與產出規模，以上指標取 2011—2013年度數據平均值代入，兩類規模下的專利密集度均大于工業全產業水平的行業歸為專利密集型產業。依據該判定方法，在國民經濟行業分類與代碼(GB,4754—2011)41類工業行業中，認定為專利密集型產業共12類。

2 江蘇省專利密集型產業效率——基于 DEA方法的實證

2.1 分析方法說明與變量選取

產業效率評價是通過度量產出對投入的比例，以評價要素投入的成效。本文對江蘇省密集型產業效率的分析采用DEA方法，分為兩個階段，第一階段使用可以反映規模報酬變化的 BCC投入導向模型，采用截面數據，橫向對比各專利密集型產業與非專利密集型產業效率；第二階段利用面板數據，采用DEA—Malmquist指數對各產業進行縱向比較，考察各專利密集型產業各類效率的變化趨勢。兩階段所采用的分析軟件均為DEAP2.1。

本文選取的投入、產出變量指標匯總如表1所示：

表1 指標匯總表Tab.1 List of indexes

2.2 實證結果

第一階段的橫向對比分析，根據目前江蘇省統計數據的披露情況，以及各行業指標截面數據的選取，本文采用2011—2013年度平均值進行實證，結果如表2所示：

表2 “十二五”期間江蘇省制造業各產業效率分析(橫向對比)①由于統計數據欠缺，本表對專利密集型產業的實證將“金屬制品、機械和設備修理業”排除在外，下同。Tab.2 Analysis of manufacturing industrial efficiencies in Jiangsu Province during the 12th Five-year Period(horizontal analysis)①

第二階段的縱向分析采用Malmquist條件下DEA產出導向模型，以2010—2013年度面板數據為依據，考察專利密集型產業效率的動態變化態勢，各指標年平均變化率如表3所示：

表3 “十二五”期間江蘇省制造業各產業效率Malmquist指標分解(縱向對比)Tab.3 Malmquist index decomposition of manufacturing industrial efficiencies in Jiangsu Province during the 12th Five-year Period(vertical analysis)

2.3 實證結果分析——江蘇專利密集型產業效率特點分析

根據兩個階段實證結果，總結出“十二五”江蘇省專利密集型產業效率的如下幾個特點：①產業全要素效率普遍呈上升趨勢。表3分析結果顯示，自2010年以來，除“文教、工美、體育和娛樂用品制造業”以外，其余專利密集型產業的“全要素生產率指數”均表現出不同程度的提高，但增長幅度差距較大，其中“醫藥制造業”提升幅度最大(年均12.1%,)，“通用設備制造業”提升幅度最小(年均 1%,)，其他各產業居于兩者之間，“文教、工美、體育和娛樂用品制造業”則出現了小幅的降低。②產業技術效率整體呈下降趨勢。根據表 3數據，“全要素生產率指數”的提高主要依賴于產業的技術改善，而同一時期各產業的技術效率卻呈現下降態勢，拖累了產業全要素生產率的提升。“技術效率指數”可以分解為“純技術效率指數”和“規模效率指數”，前者反映要素配置效率的變化情況，而后者反映規模效率的變化情況。從表 3中兩項指標的相關數據來看，除個別行業外，各產業的要素配置效率和規模效率均未實現提升，甚至有一定幅度下降(各產業兩項指標的分析結果均等于或小于 1.000)。③各產業效率表現不平衡。表 2分析結果顯示，“十二五”期間，專利密集型產業中“醫藥制造業”、“電氣機械和器材制造業”、“計算機、通信和其他電子設備制造業”產業效率綜合表現較好，與之比對，其他產業 DEA結果均存在不同程度的無效，表現為要素配置無效(純技術效率小于 1)或規模無效(規模效率小于 1)。根據各產業兩項指標的表現，江蘇專利密集型產業可分為4類(見表4)。④大部分產業規模大而適當。“十二五”以來，江蘇省制造業的要素投入規模日益擴大，但如表 3所示，隨著產業規模的擴大，專利密集型或非專利密集型制造業規模效率水平均表現出不同程度的下降，①表3規模效率指數：專利密集型制造業全產業為0.980，非專利密集型制造業全產業為0.995，均小于1。結合表 2相關數據，專利密集型制造業的規模無效程度要高于非專利密集型制造業，②表 2規模效率: 專利密集型制造業全產業為 0.894，非專利密集型制造業全產業為0.985。且大部分規模無效的產業位于規模報酬遞減區間(drs)，產業規模若進一步擴大將會對產業綜合效率的提升造成不利的影響。因此，改善產業綜合效率要重點關注要素配置效率的提升，避免片面去追求產業規模的擴張。

表4 江蘇省專利密集型制造業類別細分(依據效率表現)Tab.4 Categories of patent-intensive manufacturing in Jiangsu Province(based on efficiency)

3 討論與對策

隨著中國經濟進入“新常態”，“創新驅動發展”的戰略思路將繼續主導江蘇省的經濟轉型。“十二五”期間江蘇省制造業的絕對規模仍在持續擴大，在技術進步的帶動下全要素生產率也有所提高，但產業整體上已處于規模報酬遞減階段，產業內的要素配置效率、規模效率均有一定程度的下降，規模擴大帶來的規模經濟效應已不能有效地為產業效率提供積極貢獻，相反帶來的管理成本和要素配置的失效已成為產業效率進一步提升的制約。在制造業中，擁有并大量使用專利要素參與生產的專利密集型產業各項效率指標在“十二五”期間的表現，相較于非專利密集型產業來說，處于相對落后地位，說明專利要素轉化為經濟成果的有效性方面是相對不足的，而該產業內部各細分行業的效率表現具有一定的不均衡性。

鑒于以上分析結論，相關政策建議如下：①淡化對產業規模擴大的追求，關注產業效率的提升，加快經濟結構轉型。在提高制造業效率的同時，引導、加快第三產業的發展以抵消因制造業吸納要素能力下降所帶來的負面影響，降低經濟轉型的代價。②提高專利密集型產業專利轉化效率，進一步加強對知識產權的保護。進一步引導企業在增加專利的研發與投入的同時關注自身的專利轉化效率，完善知識產權保護機制，加大知識產權保護力度，規范市場競爭環境，使重視知識產權研發的企業利益得到應有的保護。

［1］ Economics and Statistics Administration and United States Patent and Trade-mark Office. Intellectual Property and the US Economy：Industries in Focus[R]. 2012.

［2］ European Patent Office and the Office for Harmonization in the Internal Market. Intellectual property rights intensive industries：contribution to economic performance[R]. 2013.

［3］ 孫瑋，陳燕，孫全亮. 中國制造業專利密度的行業分布特征及影響因素分析[J]. 科學學與科學技術管理，2015(4)：95-104.

［4］ 蒂莫西·J·科埃利，拉奧·D·S·普拉薩德，奧唐納爾·J·O，等. 效率與生產率分析引論[M]. 2版.北京：中國人民大學出版社，2008.

The Efficiency of Patent-Intensive Industries in Jiangsu Province during the Twelfth Five-Year Period：A Study Based on Manufacturing Data

ZHANG Jun
(School of Business，Jinling Institute of Technology，Nanjing 211169，Jiangsu Province，China)

This article selects patent-intensive industries in Jiangsu Province as the research object，and analyzes the efficiency of those industries based on DEA-Malmquist method. Furthermore，to determine whether the scale of resources and configuration is valid．The results show that total factor productivity of patent-intensive industries in Jiangsu maintains the upward trend during the twelfth five-year period，but the allocative efficiency and scale efficiency show a downward trend．The overall efficiency of patent-intensive industries is worse than non-intensive industries.

Jiangsu Province；DEA method；patent-intensive industries；industrial efficiency；TFP

F224.7

A

1006-8945(2015)11-0059-03

國家知識產權局軟科學項目《知識產權支撐創新驅動的機制、路徑與對策研究》(項目編號：SS15-A-02)；江蘇省高校哲學社會科學研究基金項目《江蘇省提升知識產權密集型產業競爭力的政策思路研究》(項目編號：2014SJD211)；江蘇省科技廳軟科學項目《江蘇省知識產權密集產業培育模式與對策研究》(項目編號：BR2015001)；江蘇省高校哲學社會科學研究基金項目《江蘇省制造業比較優勢重塑的對策研究》(項目編號：2015SJD213)。

2015-10-08