影響高等學校縱向科研項目結項率的原因與對策分析

徐偉欽 柳金龍

摘要：近年來，我國科學研究工作取得了了很大的進展，科研經費總量和科技創新能力顯著提高。高等學校作為科學研究的主要陣地，具有學科和人才方面的優勢，承擔了一大批各級各類科研項目，不僅創造出了大量具有理論和實踐價值的科研成果，還直接影響著國家的人文和科技水平，對國家的政治、經濟、文化和教育各個方面起著保證和平衡的作用。高等學校縱向科研項目作為高校科研工作的重要支點，對高等學校的人才培養、學科建設、科研團隊培養以及學校綜合競爭力等方面都發揮了重要作用。由于諸多方面的原因，一些科研項目立項后進展并不順利，沒能按期結項，一些具有時效性的項目到結項時變得毫無價值，造成科學研究工作的極大浪費。

中圖分類號：F713.5 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2015）05（c）-0000-00

關鍵詞：

1縱向科研項目不能按期結題的主要原因

科研工作是高校的核心任務之一，是高校發展的生命線。它直接關系到師資隊伍、學科建設、各層次教學的質量、以及學校的綜合實力和社會認可度。因此，科研項目本身承載了很多超越科學研究本身的的意義，影響縱向科研項目結項率的因素也非常復雜。歸納起來主要有以下幾方面原因：

1.1存在“重立項、輕結項”、“重申請、輕研究”的錯誤理念

從高校角度來說，目前大多數科研實力排名或評比中，都以申請到的科研項目數、到位的科研經費數作為主要指標。這些指標更為直觀、更具可比性，可以為提高高校科研地位以及社會聲譽等打下基礎，為下一步申請更多、更高級別科研項目創造條件，高校科研的重點落在了如何爭取更多的項目上，這也很自然的成為科研管理部門的工作重心。為了鼓勵教師多爭取科研立項，科研考核、職稱評定和科研獎勵的時候，不少高校規定只要項目獲得立項就給予認可，這樣勢必引導教師將更多地精力放在追求項目立項的數量上，而不是如何做好研究工作、取得科研成果。

從申請人角度來說，只要項目獲得立項就可以更快的完成科研任務、晉升職稱、獲得獎勵。有一些申請人急功近利，投機鉆營，申請項目不是為了進行科學研究、創造社會價值，僅僅是為了完成個人科研工作任務、晉升個人職稱，獲得項目立項達到目的之后，科研項目如何研究、如何產出成果、如何按期結項就不再那么重要。

1.2 “科研經費是自己的錢”的錯誤思想

縱向科研項目是國家、部、省、廳、市等政府機構下達的科研項目，資金由政府部門提供，經費實行預算管理，執行國家相關經費管理辦法，任何一筆支出都需要嚴格按照項目主管部門批復的預算范圍和開支比例來使用。

有的申報者并不習慣這種預算的編制，有些人甚至不知道自己申請的項目到底需要多少經費，寫申請書的時候為了提高項目立項成功率，有意壓低預算中人員經費和管理費而提高科研材料和設備費，但在項目執行過程中并不需要那么多的科研設備，執行的時候東拆西借或隨意更改，嚴重背離了科研工作者的職業道德準則、觸犯了法律。有的申報者認為項目是自己千辛萬苦申報下來的，是自己的錢，想怎么花就怎么花，限于學校財務管理制度而無法支出，為了將所有的經費花光，想方設法延長項目經費使用周期，不惜拖延項目結項時間。

1.3項目申請人夸大自身研究能力

有的項目申報者在研究領域缺乏足夠的積累，為獲得立項資助，選題設計一味追求尖端和新奇，超出了自己的實際研究條件，研究的時候遇到了超越自己研究能力的問題，很難及時解決，便會影響項目的預期研究進度，造成了項目延期或無法完成而中止；有的項目申報者為了顯示科研團隊的研究能力，有意夸大自身和項目組的研究實力，在未征得同意的情況下，把相關領域內的一些研究能力強、相關前期研究成果較多的專家列到自己的項目里，獲得立項進行研究的時候卻只能孤軍奮戰而無法按期完成研究任務；有部分中青年教師剛剛參加工作，不具備研究生導師資格，為了申報順利，將研究生列到了課題組里，實際執行過程中，他們除了備課、上課，還面臨著結婚、生子等生活壓力，自身科研工作投入精力相對較少，有沒有研究生幫忙做一些基礎工作，導致研究進程嚴重滯后，這些因素都會延誤項目進展。

1.4項目管理不到位

高校科研管理部門主要負責學校各級各類項目的申報、管理、結項等工作，但在現階段，更多的精力放在了項目申報上。近幾年來，隨著國家財政實力的增強，高校獲得的縱向和橫向項目數量的不斷增加，在項目管理方面，科研管理部門除了要定期的組織科研項目申報外，還要對不同渠道的科研項目進行中期檢查、結題驗收，在項目申請和項目管理方面發生了沖突，如何用有限的科研管理人員對在研項目進行細致的管理。科研管理人員的有限性和科研項目的逐年增加帶來的管理困難，使得校院二級管理體制在項目管理過程中面臨沖突，容易出現漏洞。

1.5缺乏有效約束機制

大多數高校都已經采取了一些針對科研項目的獎懲措施，但在執行的時候，科研管理部門過多的考慮到教師爭取科研立項的積極性，往往會更多的注重獎勵而不是懲罰。懲罰制度執行不到位或不落實的做法，一方面會影響那些高質量按期完成項目人員的積極性，認為學校對項目實施情況并不重視，產生懈怠情緒；另一方面對那些不能按計劃完成項目的科研人員起不到應有的鞭策與警示作用，產生了很壞的示范作用，使得老師僅僅注重爭取項目，而不是做好研究，導致科研項目結項率低的問題越來越嚴重。

2提高縱向科研項目結項率的對策

影響科研項目結項率的眾多因素，基本都與科研管理部門有直接的聯系，針對這些問題，高校科研管理部門需要采取一下措施：

2.1引導樹立正確的科研觀念

提高教師科研素養，樹立正確的科研觀和科研價值觀，規范科研行為，是提高高校縱向科研項目結項率的關鍵。學校科研管理部門應該通過組織培訓和制定政策引導等多種方式，使學校教師明白，主動申請并完成科研項目，根本目的并不是為了完成個人的科研工作量、晉升職稱、獲得獎勵，更多的也是提高自己教學水平、提升科研能力的需要，是做好高校教師本職工作的需要。對高校來說，教書育人、科學研究、社會服務、文化傳承與創新是四項基本職責，高校教師做科研工作的最根本目的是為了更好地教書育人，立足教學搞科研，搞好科研促教學，重視科研、做好科研，是對高校教師的基本要求。要樹立通過完成自己承擔的科研項目，完善自己的知識體系、凝煉科研方向、鍛煉研究隊伍。要讓教師清楚的明白，縱向項目科研經費是政府用于資助科學研究的，不屬于學校，也不屬于個人，高校承擔了管理科研經費的責任，個人也要嚴格按照預算來開展科研工作，挪用縱向項目科研經費是觸犯國家法律的行為。

2.2創造更好的科研條件

高校在科研設施、人力、財力等方面對教師科研工作給予了很大支持，創造了非常好的硬件條件，但在政策制定方面需要進一步完善。在職稱評聘制度、科研工作量考核、科技獎勵機制等方面，應該進一步將重心向成果傾斜，在項目結項之后根據完成情況和研究成果質量來進行評定；在研究生導師遴選的時候，將有無科研項目作為一個重要衡量依據，向有科研項目的老師傾斜，保證能夠有足夠的力量來完成科研項目，也使得學生在科研過程中提高科研能力；在財務管理方面，一方面要嚴格執行相關的法律法規，嚴守紅線，另一方面要幫助教師合理編制預算，提高經費使用效率；在團隊建設方面，學校應當創造條件，凝練學科方向，整合學科隊伍，使廣大教師在科研活動中充分發揮團隊精神，緊密協作，合力攻堅，創造出更多更好地成果。

2.3建立縱向科研項目全程管理體系

高校科研管理部門要從申報立項、實施、驗收鑒定等幾個關鍵環節入手，建立縱向科研項目全程管理體系。嚴把申報關，切實提高項目的申報質量。科研管理部門要樹立質量先行的觀念，在項目申報的時候，要確保申報材料的真實性，確保研究方向正確、科研價值高、研究把握大的項目推選上報，在項目申報的時候就能夠立足于比較高的起點上，從根本上杜絕低水平科研項目重復立項，提高項目的申報質量，為項目能夠按期結題打下基礎。項目獲準立項后，科研管理人員應立即盡快召開項目負責人召開會議，傳達立項信息，使項目組清楚的知道立項單位的各項規章制度，從根本上消除“申請難，結題易”的思想，保證課題研究工作順利開展。在項目研究中后期要著重抓好成果落實，提前一段時間與項目負責人聯系，提醒項目結項時間將到，盡快按照申報書要求，檢查項目經費支出，整理有關研究成果，及時報送立項單位，申請結項。對于一些重要項目，科研管理部門應組織校學術委員會或有關專家進行項目終結評估，及時找出并提前解決項目執行過程中存在的問題，是的項目能順利結項。對于一些因客觀原因確實不能按時結項的項目，由項目負責人書面提出延期申請或申請更改成果形式，及時與立項單位溝通，爭取獲得立項單位的理解和支持，保證項目最終能夠順利結項。

2.4完善獎勵與懲罰制度

有些高校規定了一些獎懲措施，但在實際執行時打折扣。首先要調動和激發研究人員的積極性、創造性，挖掘他們的最大潛力，對那些按時結項，有重要研究成果的項目負責人，要有物質或精神上的獎勵。對于項目在規定期限內沒有正當理由而無法結項的，要采取一定的懲罰措施，如收回部分科研經費和科研津貼、五年內不得申請相關領域內的的科研項目、停止招收研究生等，與人事部門溝通將課題完成情況與課題負責人的職稱評定、年終考核等掛鉤，這樣通過不同的方式增加了約束力，增強了項目組成員的責任心，從制度上保證項目能夠順利結項。

科研實力和科研水平是衡量一所高校水平高低的重要指標。一所高校科研實力的強弱，不僅體現在其獲得科研項目數目的多少，更多的還要看其科研成果的產出和對國家科技發展所做出的貢獻上，而這些都要建立在科研項目能夠順利結項的基礎上。如何加強高校縱向科研項目管理，提高項目結項率，創造出更多的優秀科研成果，更好地服務國家經濟建設和社會發展，是高校科研管理部門重點關注的重大課題，需要決策部門、主管部門、高等學校和廣大科研人員長期共同的努力。

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