淺析實用新型電學(xué)領(lǐng)域保護(hù)客體的判定

摘 要：涉及電學(xué)領(lǐng)域保護(hù)客體的專利申請是實用新型申請審查中的難點(diǎn)之一，其爭議點(diǎn)主要在于如何判斷一個申請的技術(shù)方案是否屬于實用新型的保護(hù)客體。本文對專利申請現(xiàn)存的主要爭議進(jìn)行了簡單介紹，并且列舉了一些典型的案例，對實用新型涉及電學(xué)領(lǐng)域的幾類常見專利申請的審查進(jìn)行討論，試圖對實用新型電學(xué)領(lǐng)域保護(hù)客體的判斷給出較為合理可行的標(biāo)準(zhǔn)。

關(guān)鍵詞：實用新型；電學(xué)領(lǐng)域；保護(hù)客體；判斷標(biāo)準(zhǔn)

1 引言

隨著計算機(jī)技術(shù)的飛速發(fā)展以及其廣泛應(yīng)用，計算機(jī)軟件也得到了迅速發(fā)展，在電學(xué)領(lǐng)域中，越來越多的系統(tǒng)都是通過于計算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)其功能，雖然其仍需要實體裝置以及計算機(jī)程序共同協(xié)作以實現(xiàn)系統(tǒng)的功能，但計算機(jī)程序?qū)嶋H上是其技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新的核心部分。目前，在涉及電學(xué)領(lǐng)域的實用新型專利申請中，申請人通常采用模塊或者模塊加上功能性限定的方式來撰寫權(quán)利要求，認(rèn)為通過此種撰寫方式撰寫的權(quán)利要求即可以符合實用新型專利保護(hù)產(chǎn)品的要求。此種撰寫方式很大程度的規(guī)避了專利申請所要保護(hù)的技術(shù)方案中對于計算機(jī)程序方面的限定，而是否技術(shù)方案中僅包含對硬件結(jié)構(gòu)的限定，就能符合專利法第二條第三款的規(guī)定呢？下面筆者將從上述爭議點(diǎn)出發(fā)，基于專利法、專利法實施細(xì)則，以及專利審查指南，結(jié)合相關(guān)案例，對這一問題進(jìn)行深入的研究，對于電學(xué)領(lǐng)域幾類典型申請客體性問題的判斷方法和審查思路提出可供借鑒的個人觀點(diǎn)。

2 法律依據(jù)

專利法第二條第三款規(guī)定，專利法所稱實用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案。實用新型專利只保護(hù)產(chǎn)品。一切方法均不屬于實用新型專利保護(hù)的客體；如果權(quán)利要求中既包含形狀、構(gòu)造特征，又包含對方法本身/僅僅包括方法本身提出的改進(jìn)，則不屬于實用新型專利保護(hù)的客體，上述方法包括計算機(jī)軟件程序。

《專利審查指南》第二部分第九章規(guī)定：（1）涉及計算機(jī)程序的發(fā)明專利申請的權(quán)利要求可以寫成一種方法權(quán)利要求，也可以寫成一種產(chǎn)品權(quán)利要求，即實現(xiàn)該方法的裝置；（2） 如果全部以計算機(jī)程序流程為依據(jù)，按照與該計算機(jī)程序流程的各步驟完全對應(yīng)一致的方式，或者按照與反映該計算機(jī)程序流程的方法權(quán)利要求完全對應(yīng)一致的方式，撰寫裝置權(quán)利要求。這種裝置權(quán)利要求中的各組成部分應(yīng)當(dāng)理解為實現(xiàn)該程序流程各步驟或該方法各步驟所必須建立的功能模塊，由這樣一組功能模塊限定的裝置權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)理解為主要通過說明書記載的計算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)該解決方案的功能模塊構(gòu)架，而不應(yīng)當(dāng)理解為主要通過硬件方式實現(xiàn)該解決方案的實體裝置。可見，這類裝置權(quán)利要求實際也是屬于對方法的改進(jìn)，不屬于實用新型專利保護(hù)的客體。

3 案例分析

（一）功能模塊類申請

【案例1】

案例介紹：

1.一種空調(diào)機(jī)，具備壓縮機(jī)、室內(nèi)風(fēng)扇、風(fēng)向板以及控制部，其特征在于，上述壓縮機(jī)壓縮并排出制冷劑，上述室內(nèi)風(fēng)扇調(diào)整被排出的空氣的風(fēng)量，上述風(fēng)向板調(diào)整從上述室內(nèi)風(fēng)扇排出的空氣的風(fēng)向，上述控制部控制上述壓縮機(jī)、上述室內(nèi)風(fēng)扇以及上述風(fēng)向板，上述控制部當(dāng)外部空氣溫度為預(yù)先決定的閾值溫度以上時，根據(jù)從開始制冷運(yùn)轉(zhuǎn)起的經(jīng)過時間，按照使上述壓縮機(jī)的消耗電力減少并使上述風(fēng)量增加的方式來控制上述室內(nèi)風(fēng)扇，按照使上述風(fēng)向朝向人體的方式來控制上述風(fēng)向板。

結(jié)合說明書理解，本申請所要解決的技術(shù)問題是：克服現(xiàn)有技術(shù)中的空調(diào)機(jī)存在無法按照不取決于特定時間段的方式一邊確保舒適性一邊提高節(jié)能性這一問題點(diǎn)，提供一種能夠按照不取決于特定時間段的方式一邊確保舒適性，一邊提高節(jié)能性的空調(diào)機(jī)。

案例分析：

依據(jù)說明書的記載，其技術(shù)方案是通過控制部在外部空氣溫度為預(yù)先決定的閾值溫度以上時，根據(jù)從開始制冷運(yùn)轉(zhuǎn)起的經(jīng)過時間，按照使壓縮機(jī)的消耗電力減少并且使風(fēng)量增加的方式來控制室內(nèi)風(fēng)扇，按照使風(fēng)向朝向人體的方式來控制左右風(fēng)向板、上下風(fēng)向板，由此就能夠不取決于特定時間段地一邊確保舒適性，一邊提高節(jié)能性，這一對數(shù)據(jù)分析、判斷、處理的過程是通過軟件程序來實現(xiàn)，并且說明書中明確記載了該控制部是程序模塊，雖然權(quán)利要求1所要保護(hù)的技術(shù)方案中僅對硬件結(jié)構(gòu)及硬件之間的連接關(guān)系進(jìn)行了描述，但本申請的改進(jìn)點(diǎn)是對控制部控制方法的改進(jìn)，因此不屬于實用新型的保護(hù)客體。

【案例2】

案例介紹：

1. 一種空罐在線檢測裝置，其特征在于，它包括：發(fā)光源（3）、圖像傳感器（5）、控制器（12），所述的發(fā)光源（3）位于空罐（11）封閉一側(cè)底面的下方，所述的傳感器（5）位于所述的空罐（11）開口一側(cè)的上方，所述的圖像傳感器（5）將拍攝的圖像傳輸至控制器（12），所述的控制器（12）根據(jù)所述的圖像判斷所述的空罐（11）是否破損。

依據(jù)說明書的記載，本申請所要解決的技術(shù)問題是：提供一種空罐在線自動檢測裝置，克服現(xiàn)有技術(shù)中通過人工方式對空罐的破損狀況進(jìn)行檢測，而導(dǎo)致人力成本耗費(fèi)且容易漏檢的缺點(diǎn)。

案例分析：

本實用新型所提供的技術(shù)方案是將圖像傳感器結(jié)合發(fā)光源、光電傳感原理和控制器，安裝于空罐生產(chǎn)流水線的后端工序，實現(xiàn)了破損罐的在線檢測，配合后續(xù)的破損罐剔除工序，提高了空罐的產(chǎn)品質(zhì)量和出廠成品率，節(jié)約的大量的人力成本。申請人要求保護(hù)的是空罐在線檢測裝置的硬件結(jié)構(gòu)，其改進(jìn)點(diǎn)在于該裝置的整體組成結(jié)構(gòu)，權(quán)利要求1中雖然采用功能性限定的方式限定了控制器，但上述功能僅是自動化領(lǐng)域常見的控制器識別功能，不包含針對方法本身提出的改進(jìn)，因此該技術(shù)方案屬于專利法第二條第三款規(guī)定的實用新型的保護(hù)客體。

通過上述兩個案例說明，對于功能模塊類申請，如果申請的改進(jìn)點(diǎn)在于某一模塊的特定功能，例如上述案例1中的控制模塊的控制方法，則這類申請不屬于實用新型專利的保護(hù)客體。

（二）軟件系統(tǒng)類申請

【案例3】

案例介紹：

1.一種音樂教學(xué)系統(tǒng)，使用了能與樂器相連并包括有顯示器的計算機(jī)裝置，其特征是在所述計算機(jī)裝置內(nèi)，具有利用所述顯示器并且輸入從所述樂器來的信號用來診斷演奏者演奏能力的診斷機(jī)構(gòu)；和從與預(yù)先準(zhǔn)備好的多首樂曲相關(guān)的樂曲數(shù)據(jù)中按照所述診斷結(jié)果選擇有關(guān)練習(xí)曲的樂曲數(shù)據(jù)的練習(xí)曲選擇機(jī)構(gòu)，以及基于所述被選擇的樂曲數(shù)據(jù)在所述顯示器上顯示所述練習(xí)曲后讓用戶進(jìn)行該練習(xí)曲的演奏練習(xí)的演奏練習(xí)機(jī)構(gòu)；從準(zhǔn)備好的多個樂曲數(shù)據(jù)中，將適應(yīng)被診斷的演奏者的演奏能力的樂曲數(shù)據(jù)，作為候補(bǔ)練習(xí)曲向演奏者提示1個或多個練習(xí)曲的候補(bǔ)練習(xí)曲提示機(jī)構(gòu)。

結(jié)合說明書的理解，本申請所要解決的技術(shù)問題是：提供一種使用計算機(jī)裝置的音樂教學(xué)系統(tǒng)，可以按照用戶（練習(xí)者）的情況簡單地進(jìn)行演奏練習(xí)，同時獲得充分的練習(xí)效果，并且用戶可以按照用戶的意愿選擇預(yù)先準(zhǔn)備好的多個教授方法中的任意一個方法進(jìn)行練習(xí)。

案例分析：

雖然在本申請中各個部件均以模塊加功能性限定的形式呈現(xiàn)出來，以符合實用新型專利保護(hù)產(chǎn)品的要求，但該系統(tǒng)實質(zhì)上是一個軟件系統(tǒng)，其本身的創(chuàng)新是對于軟件程序的改進(jìn)，權(quán)利要求1中所記載的各個模塊也都是該軟件系統(tǒng)根據(jù)其所實現(xiàn)的功能而對應(yīng)劃分的虛擬功能模塊，針對此類案情，我們在審查過程中不針對其中個別模塊分析，而是從技術(shù)方案整體評述，認(rèn)定其不符合法第二條第三款的規(guī)定。

（三）方法流程類申請

【案例4】

案例介紹：

1. 一種數(shù)字相機(jī)，包括：圖像傳感器，配置來捕獲圖像；和數(shù)字圖像穩(wěn)定裝置，其中該數(shù)字圖像穩(wěn)定裝置包括：用于獲取時間上接近的圖像幀的序列的裝置；用于計算所述圖像幀之間的估計的總的相機(jī)運(yùn)動的裝置；用于通過以下裝置確定所述估計的總的相機(jī)運(yùn)動的期望分量的裝置，包括辨別所述估計的總的相機(jī)運(yùn)動的不期望分量，并且包括對所述圖像幀之間的運(yùn)動的矢量值進(jìn)行表征。

結(jié)合說明書的理解，本申請所要解決的技術(shù)問題是：提供了一種數(shù)字圖像穩(wěn)定方法。獲取時間上接近的圖像幀的序列。計算圖像幀之間的估計的總的相機(jī)運(yùn)動。確定所述估計的總的相機(jī)運(yùn)動的期望分量，包括辨別所述估計的總的相機(jī)運(yùn)動的不期望分量，并且包括對圖像幀之間的運(yùn)動的矢量值進(jìn)行表征。

案例分析：

說明書中記載了一種數(shù)字圖像穩(wěn)定方法，權(quán)利要求1中的各個組成部分與該數(shù)字圖像穩(wěn)定方法的各個步驟完全對應(yīng)一致，權(quán)利要求1中的各個組成部分實質(zhì)上是為了實現(xiàn)該方法對應(yīng)建立起來的虛擬功能模塊，該技術(shù)方案本身的創(chuàng)新是對于數(shù)字圖像穩(wěn)定方法的改進(jìn)，因此該技術(shù)方案不屬于專利法第二條第三款規(guī)定的實用新型的保護(hù)客體。

【案例5】

案例介紹：

1. 一種在線生活信息服務(wù)平臺系統(tǒng)，包括：服務(wù)端，向用戶提供商戶信息列表，接收用戶的預(yù)定信息并發(fā)送到系統(tǒng)應(yīng)用服務(wù)器，并將商戶端的回復(fù)信息反饋給用戶；商戶終端，實時更新商戶信息列表，處理服務(wù)預(yù)訂請求，并將處理結(jié)果反饋到系統(tǒng)應(yīng)用服務(wù)器；和系統(tǒng)應(yīng)用服務(wù)器，管理與服務(wù)端和商戶端的連接，處理信息查詢請求，將服務(wù)端的預(yù)定請求發(fā)送到商戶端，并處理商戶端商戶信息列表更新；數(shù)據(jù)庫，存儲服務(wù)器中的所有商戶信息，及用戶的預(yù)定信息。

結(jié)合說明書的理解，本申請所要解決的技術(shù)問題是：提供一種在線生活信息服務(wù)平臺系統(tǒng)，該系統(tǒng)使生活信息服務(wù)提供者與商戶更好的信息共享，從而給用戶帶來更為方便快捷的消費(fèi)體驗。

案例分析：

本申請的方案中的服務(wù)器、商戶終端等均為常規(guī)的公知產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特征，其要解決的問題是對商戶信息的查詢請求等進(jìn)行應(yīng)答處理，是生活信息服務(wù)提供者與商戶進(jìn)行更好的信息共享，其解決問題的方案是在現(xiàn)有的公知網(wǎng)絡(luò)硬件的基礎(chǔ)上通過軟件程序?qū)崿F(xiàn)，即主要改進(jìn)在于方法，不符合專利法第二條第三款的規(guī)定。另一方面，如果分析要解決的問題、手段和獲得的效果，也可以認(rèn)為該權(quán)利要求實際上是一種商業(yè)方法，不符合實用新型專利保護(hù)的技術(shù)方案的要求，同樣不屬于實用新型專利保護(hù)的客體。

通過上述兩個案例說明，對于涉及方法流程類申請，由于其改進(jìn)通常在于流程方法，即使其中寫入有硬件，一般也不屬于實用新型專利保護(hù)的客體。

（四）鍵盤類申請

【案例6】

案例介紹：

1. 一種新型按鍵排列的鍵盤，包括字母功能按鍵的大鍵盤區(qū)和數(shù)字運(yùn)算按鍵的小鍵盤區(qū)，其特征在于所述大鍵盤區(qū)的布局結(jié)構(gòu)為：I區(qū)，包括標(biāo)準(zhǔn)字母按鍵及其底部的空格鍵；II區(qū)，設(shè)于I區(qū)的右側(cè)，包括標(biāo)點(diǎn)符號鍵、回車鍵及退格鍵；III區(qū)，設(shè)于I區(qū)標(biāo)準(zhǔn)字母按鍵的左側(cè)，包括退出鍵、制表鍵、大寫鎖定鍵及上檔切換鍵；IV區(qū)，設(shè)于空格鍵左側(cè)，為組合輔助鍵區(qū)；V區(qū)，設(shè)于I區(qū)的頂側(cè)，包括F1～F12功能鍵；以及VI區(qū)，設(shè)于II區(qū)的底側(cè)，包括方向鍵、刪除鍵、插入鍵、暫停中斷鍵、截屏鍵及滾動鎖定鍵。

結(jié)合說明書的理解，本申請所要解決的技術(shù)問題是：提出一種新型按鍵排列的鍵盤，以提高鍵盤的布局結(jié)構(gòu)的合理性。

案例分析：

本申請涉及鍵盤布局問題，申請人的意圖在于調(diào)整鍵盤的排布，根據(jù)金融領(lǐng)域使用鍵盤的特點(diǎn)，重新設(shè)置改變了鍵盤的布局，屬于一種人為的規(guī)劃布置，而這種人為規(guī)劃屬于人的主觀意志，未采用技術(shù)手段解決任何技術(shù)問題，不符合專利法第二條第三款所規(guī)定的技術(shù)方案的要求。

4 總結(jié)與建議

上文討論了電學(xué)領(lǐng)域中幾類常見的實用新型專利申請是否屬于實用新型專利保護(hù)的客體問題。對于申請人采用功能模塊類、系統(tǒng)類或流程類的權(quán)利要求，在具體審查過程中，首先應(yīng)當(dāng)全面閱讀說明書、理解說明書，找出申請文件中記載的所要解決的技術(shù)問題，即找出本申請的發(fā)明點(diǎn)是什么，然后結(jié)合該發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行判斷，所要保護(hù)的技術(shù)方案中的各個組成部分是否涉及計算機(jī)程序或方法的改進(jìn)。如果是，則認(rèn)為該權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案明顯包含對計算機(jī)程序或方法做出的改進(jìn)，不符合專利法第二條第三款的規(guī)定。對于鍵盤類申請，如果僅涉及按鍵的規(guī)劃布局，由于這種規(guī)劃布局本身的非技術(shù)性導(dǎo)致這類申請通常也不屬于實用新型專利保護(hù)的客體。

審查實踐中，一份專利申請最終能否獲得實用新型專利權(quán)審查重點(diǎn)是該技術(shù)方案是對硬件進(jìn)行的改進(jìn)，還是對軟件程序做出的改進(jìn)，即一份專利申請的發(fā)明點(diǎn)，而技術(shù)方案屬于方法還是屬于產(chǎn)品是由于其自身的技術(shù)屬性所決定，并不是由其專利文件的撰寫形式或者表述形式所決定。因此申請人在未來的專利申請過程中，應(yīng)當(dāng)重視技術(shù)方案本身的技術(shù)屬性，而不能一味的通過采用某種模式撰寫專利申請以使其符合專利法對實用新型保護(hù)客體的要求。

參考文獻(xiàn)

1、《實用新型專利審查基礎(chǔ)教程》，知識產(chǎn)權(quán)出版社，2011年8月，第112--124頁

2、《擴(kuò)大實用新型保護(hù)客體的探討》，柴愛軍，《知識經(jīng)濟(jì)》，2010年，第19期

作者簡介

邴梅（1985—），女，山東省青島市人，工作單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，職務(wù)：審查員，研究方向：專利審查。