論國家承認(rèn)的性質(zhì)

毛嘉虹?黨旭玲?林弋涵

摘 要：國家承認(rèn)理淪是國際法上的一項(xiàng)重要制度，關(guān)于國家承認(rèn)，主要存“構(gòu)成說”和“宣告說”的學(xué)術(shù)分歧，也有國家承認(rèn)的行為是法律行為還是政治行為的爭(zhēng)論，但由于隨著人類社會(huì)的進(jìn)步，政治法制化、民主化的擴(kuò)展以及人權(quán)觀念的強(qiáng)化，實(shí)踐和理論的沖突矛盾日益突出，更應(yīng)該認(rèn)清國家承認(rèn)的性質(zhì)，使這一制度制度更充分地體現(xiàn)人民意志、保護(hù)國家利益，也更有利于國際社會(huì)的和平與安寧。

關(guān)鍵詞：國家承認(rèn)；構(gòu)成說；宣告說；法律行為；政治行為

國家承認(rèn)是指現(xiàn)存國家對(duì)新成立國家的以某種形式表示接受的政治法律行為。 對(duì)于國家承認(rèn)的性質(zhì)在理論上主要存在“構(gòu)成說”和“宣告說”的爭(zhēng)論，但現(xiàn)如今如果一味的區(qū)分“構(gòu)成說”，“宣告說”，或者是法律行為還是政治行為，都過于狹隘，“構(gòu)成說”與“宣告說”的根本分歧是：一國的國際人格是否依賴于他國的承認(rèn)。要回答這一問題，首先應(yīng)該明確，承認(rèn)僅僅是一項(xiàng)政治行為，還是它同時(shí)也是一項(xiàng)法律行為？

一、政治行為與法律行為

政治承認(rèn)行為屬于承認(rèn)國任意決定的行為，而法律行為，在承認(rèn)所產(chǎn)生的法律后果上，因?yàn)槌姓J(rèn)一旦作出，便產(chǎn)生一系列法律效果，“承認(rèn)產(chǎn)生的法律效果影響被承認(rèn)國政府在國際法上及其在承認(rèn)國的國內(nèi)法上所享有的權(quán)利、權(quán)力及特權(quán)”①。“一個(gè)未被承認(rèn)的國家既不能締結(jié)條約，也不能從事外交往來，更不能在外國進(jìn)行訴訟。”②

將國家的承認(rèn)行為分為政治行為和法律行為這種觀點(diǎn)，是不符合國家承認(rèn)的國家實(shí)踐的。因?yàn)樵趪页姓J(rèn)的實(shí)踐中，承認(rèn)國作出的承認(rèn)行為是統(tǒng)一的，其承認(rèn)行為同時(shí)會(huì)產(chǎn)生政治性和法律性的效果。如果強(qiáng)行劃清界限，就會(huì)產(chǎn)生兩種情況。第一種情況，如果把國家承認(rèn)行為視為純屬政治性，那么勢(shì)必否認(rèn)國家承認(rèn)可以賦予被承認(rèn)國一定的權(quán)利義務(wù)，而且承認(rèn)不承認(rèn)由承認(rèn)國自行判斷，那么每個(gè)國家就會(huì)完全依據(jù)本國的利益和好惡進(jìn)行國家承認(rèn)的實(shí)踐，從而確定國際法上的主權(quán)國家，這必然導(dǎo)致國際法律秩序的混亂。第二種情況，如果把國家承認(rèn)的行為視為純屬法律行為，也是不合理的，因?yàn)閲H法由于其特殊性地位，不可避免的受到國際政治的影響，帶有濃厚的國際政治色彩。因?yàn)橐粐某姓J(rèn)行為產(chǎn)生的效果是國際性的，會(huì)影響到其他國家，甚至國際社會(huì)的法律秩序。所以筆者認(rèn)為國家承認(rèn)既是政治行為又是法律行為，不能割斷其中的聯(lián)系，要用辯證唯物主義的觀點(diǎn)分析。

2 “構(gòu)成說”的缺陷

“構(gòu)成說”突出了承認(rèn)對(duì)一個(gè)國家或政府在國際社會(huì)享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的保障或限制作用，周鯁生指出：如果承認(rèn)是構(gòu)成性的，那么一國對(duì)承認(rèn)它的甲國而言是國際法的主體而對(duì)不承認(rèn)它的乙國而言又不是國際法的主體，承認(rèn)的效果又不是指向第三國的，因而出現(xiàn)了一國既是國際法的主體又不是國際法主體的尷尬局面。③從實(shí)證的角度看，“構(gòu)成說”過于拘泥于純粹的理論，承認(rèn)若具有構(gòu)成性，還存在一個(gè)簡(jiǎn)單的邏輯上的困難，新國家必依既存國家承認(rèn)才能成立，那么第一個(gè)國家又由誰來給予承認(rèn)而成為國際法的主體呢？科索沃獲得了74個(gè)聯(lián)合國國家的承認(rèn)，是否就因此成為國際法的主體呢？如果不是，那么又要多少國家的承認(rèn)才能成為國際法的主體呢？更重要的是國家沒有任何義務(wù)去承認(rèn)其他國家，所以一味的贊成“構(gòu)成說”只會(huì)導(dǎo)致強(qiáng)權(quán)政治，霸權(quán)主義的盛行，為其開辟一片新天地。換個(gè)角度說，如果一個(gè)國家沒有得到他國的承認(rèn)，可能是源于其本身的貧窮，于是更應(yīng)該看清自己國家的長(zhǎng)處尋找與他國建立雙邊關(guān)系的契合點(diǎn)，但事實(shí)上，這些國家通過戰(zhàn)爭(zhēng)等形式獨(dú)立，正處于百廢待興的狀態(tài)，第一時(shí)間希望與他國的合作或者他國的承認(rèn)來幫助自己的建設(shè)，而霸權(quán)主義國家趁此機(jī)會(huì)干涉該國內(nèi)政，并侵犯主權(quán)和領(lǐng)土，使其依附于大國而生存，若如此，不僅違反了“尊重主權(quán)和領(lǐng)土完整”的國際法原則，而且夸大的說，大國的風(fēng)吹草動(dòng)都將影響新獨(dú)立國家的政治經(jīng)濟(jì)文化各個(gè)方面，故此，國際法更應(yīng)該保護(hù)弱勢(shì)群體，不能因?yàn)橐揽克麌某姓J(rèn)而在國際法舞臺(tái)上的茍且的生存。

3 “宣告說”的缺陷

“宣告說”是與“構(gòu)成說”相對(duì)立的，該學(xué)說認(rèn)為新國家的國際法主體資格在其成為國家時(shí)就已經(jīng)存在，既存國家的承認(rèn)僅具備宣告或確認(rèn)的性質(zhì)，并不是構(gòu)成國際法主體資格的要件。那么事實(shí)上一個(gè)新國家只有得到既存國家的承認(rèn)才在國際上享有相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)，僅僅通過“宣告說”新國家又能獲得什么實(shí)質(zhì)性的意義呢？所以法學(xué)界對(duì)“宣告說”的缺陷普遍認(rèn)為，它只看到承認(rèn)對(duì)一個(gè)新國家作為國家獨(dú)立或孤立地存在不會(huì)發(fā)生影響，而忽略了承認(rèn)對(duì)于新國家與其他國家相互關(guān)系的作用。在當(dāng)代，任何一個(gè)國家都不可能孤立地存在。同時(shí)筆者認(rèn)為著時(shí)代的發(fā)展，在邊緣案件中，事實(shí)還不是很清楚時(shí)，這時(shí)的承認(rèn)就具有決定性作用，而此時(shí)“宣告說” 則不能滿足。也就是說，既存國家對(duì)新國家的承認(rèn)多數(shù)出于政治利益的考慮，通常不考慮其是否符合國家存在的四大要素，如果新實(shí)體不能作為國家而存在，但其他國家承認(rèn)它為新國家，愿意與其發(fā)生雙邊貿(mào)易，那么其權(quán)利和義務(wù)是從何處來的，如果按照“宣告說”的觀點(diǎn)，只是對(duì)新國家的確認(rèn)而已，這就存在自相矛盾了。所以國家承認(rèn)是對(duì)國家事實(shí)的確定，國家成立既然是一個(gè)事實(shí)，那么對(duì)一個(gè)事實(shí)的確認(rèn)又有什么意義呢？

4 筆者的建議

國家承認(rèn)的構(gòu)成說與宣告說之間不存在誰優(yōu)誰劣，兩者的缺陷也因?yàn)闀r(shí)代的進(jìn)步而被逐步的放大，就如同奧本海所認(rèn)為的那樣：“構(gòu)成說”和“宣告說”的分歧只是在理論上存在，國際社會(huì)的時(shí)間確實(shí)沿著自己的路向前，國家承認(rèn)實(shí)踐并沒有一致支持“構(gòu)成說”或“宣告說”而是采取具體問題具體分析。根據(jù)勞特派特的理論，就國家的地位而言，承認(rèn)國家具有宣告的性質(zhì)，而就其承擔(dān)國際人格和有關(guān)權(quán)利義務(wù)的地位而言承認(rèn)國家具有構(gòu)成的性質(zhì)。 筆者認(rèn)為，國家承認(rèn)的性質(zhì)與新國家產(chǎn)生的方式是密切相關(guān)的，在殖民地、半殖民地以及非自治領(lǐng)土脫離宗主國或保護(hù)國建立新國家的情況下，國家承認(rèn)應(yīng)毫無疑問地只具有宣告的性質(zhì)。因?yàn)檫@些新獨(dú)立的國家是依據(jù)民族自決原則而建立的，它們的獨(dú)立在國際法上具有天然的正當(dāng)性和合法性，它們主權(quán)國家身份的建構(gòu)完全不依賴于其他國家或國際社會(huì)的承認(rèn)。④也就是說，當(dāng)事實(shí)清楚時(shí)，承認(rèn)或不承認(rèn)的價(jià)值不足以影響結(jié)果，在這種情況下為宣告性。在另一方面，既存的主權(quán)國家的一部分通過分離方式建立新國家的情況下，母國和廣泛的國際社會(huì)的共同承認(rèn)具有構(gòu)成性，是建構(gòu)國家身份的決定性因素。⑤故在邊緣案件中，事實(shí)還不是很清楚時(shí)，“構(gòu)成說”就具有決定性作用。

注釋

①〔英〕詹寧斯·瓦茨.奧木海國際法（第9版第1分冊(cè)>.王鐵崖，等譯北京：中國大百科出版社.1995

②（奧〕凱爾森.法與國家的一般理論[Ml.沈宗靈，譯.北京：中國大百科出版社，1995； 248-249.

③周鯁生：《國際法》（上冊(cè)），商務(wù)印書館1981年版，第122.124頁。

④論國家承認(rèn)與當(dāng)代國家身份的建構(gòu)—以科索沃“獨(dú)立”為例張光，陳彥斌西北政法大學(xué)國際法學(xué)院，西安710063； 2.陜西省人民檢察院，西安710004

⑤論國家承認(rèn)與當(dāng)代國家身份的建構(gòu)—以科索沃“獨(dú)立”為例張光，陳彥斌西北政法大學(xué)國際法學(xué)院，西安710063； 2.陜西省人民檢察院，西安710004

作者簡(jiǎn)介

毛嘉虹（1994—），女，浙江省金華市人，工作單位：浙江師范大學(xué)行知學(xué)院，職務(wù)：學(xué)生，研究方向：法學(xué)。