農業科技成果轉化中科技成評估的法律規制

李長健+劉文華

摘 要：農業科技成果的科學評估是解決科技成果轉化難、提高農業科技成果轉化率的重要環節。依據相關法律法規中對于農業科技成果評估的規定，對于其在農業科技成果轉化法律制度體系中的地位、農業科技成果轉化中科技成果評估依據重點內容、農業科技成果評估機構設置、監管及法律責任追究等問題進行考察和反思，提出農業科技成果轉化工作急需確立科技成果評估的法律地位，以需求為導向，從評估內容、機構設置、法律責任等方面規范農業科技成果轉化中科技成果評估。

關鍵詞：科技成果評估；法治化；產業安全和生態風險評估；法律責任

一、引言

農業是安天下、穩民心的戰略產業。解決好“三農”問題，根本在于深化改革，走中國特色現代化農業道路。1農業科技成果轉化與運用對提高農業科技化水平、實現農業現代化提供重要支撐，必須將農業科技創新和科技成果轉化、應用與推廣擺在更加突出的戰略位置。這就需要實現農業科技與經濟發展以及財政資金項目、社會資本的緊密結合，提高農業科技成果嚴重偏低的轉化率。

從轉化實現的因素層面分析，農業科技成果能否轉化為現實生產力涉及多方面因素。一般來說可以劃分為農業科技成果本身特質和轉化條件兩個方面。一是取決于該農業科技成果本身的特質因素，即包括農業科技成果是否具備創新性、先進性、實用性、互適性等方面的優良特性。二是農業科技成果轉化的條件因素，即市場前景、效益分析、資金保障、項目管理水平及資源要求等方面。以上幾方面的條件因素是一個有機整體，缺一不可。要完全實現充分利用高校和科研院所科技和人才資源，使大多數農業企業等經營主體能及時地、主動地采用農業先進適用技術和新產品，并且保證轉化應用效果的有效化、生態化，需要為作為成果產出源的科研院所和農業企業等提供其所急需的、促進農業科技成果轉化的中間服務，尤其是針對農業科技成果的社會效益、經濟效益、生態效益、轉化應用的價值、條件成熟度、風險性等一系列問題進行評估。

當前，從法律規制層面來看，針對農業科技成果轉化科技成果評估的研究較少。相關研究多是從管理學、制度經濟學等視角出發，圍繞科技成果評估指標體系構建和完善、農業知識產權（尤其是享有專利權的技術）評估問題、基于不同主體和方式的科技成果轉化評估模式和機制建立、基于評估制度變遷的視角研究評估制度變遷和缺陷等方面，或者直接針對評估內容，包括轉化過程單一的風險評估、資本化效益評估等方面存在的問題、評估方法和評估手段創新等展開研究。由此可見，直接針對農業科技成果轉化中科技成果評估的研究較少，從法治化治理層面對于科技成果評估進行法律規制更是存在諸多空白和缺陷，這導致了當前評估工作出現的評估標準混亂、評估機構專業性欠缺、專業評估人才缺失等現實亂象，從而極易出現轉化與現實需求的脫節，進而對農業科技成果轉化的有效實現和效益最大化造成負面影響。

二、農業科技成果評估法律規制問題剖析

（一）科技成果評估法律地位闕如?？萍汲晒u估是實現農業科技成果轉化鏈條有效運作的關鍵性一環。然而，考察農業科技成果轉化相關規定，我們發現當前法律制度體系中并未凸顯科技成果評估的重要地位。原《促進科技成果轉化法》（以下簡稱《轉化法》）第十六條僅僅在第一款、第二款中規定了科技成果轉化活動“對科技成果進行檢測和價值評估，必須遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假的檢測結果或者評估證明”并且“必須按照國家有關規定對科技成果的價值進行評估”。 《進步法》）和正在進行中的《促進科技成果轉化法（修正案草案）》（以下簡稱《草案》）中只提到了科技中介服務機構2。此外，與科技成果評估聯系比較密切的還有《科技成果評估工作管理暫行辦法》（以下簡稱《評估辦法》）、《科技成果評價試點暫行辦法》（以下簡稱《試點辦法》）和《科學技術成果鑒定辦法》（以下簡稱《鑒定辦法》。三者對于科技成果評估的規定具有部分重合交叉性，但在科技成果評估機構的設置、資質認定和運行等層面卻存在空白。由此可見，法律法規層面并未明確提出科技成果評估，忽視了其在促進農業科技成果轉化中的重要地位，且存在相關規定模糊，操作性不強等問題。

（二）科技成果評估依據重點內容偏離應用轉化方向?！对u估辦法》中第二條規定科技成果評估主要針對“科技成果的技術水平、經濟價值、市場效益、市場風險等方面進行評估”，且分為“水平評估、綜合評估、價值評估”三種類型，方便農業科技成果轉化的交易主體進行選擇。以上的分類充分體現了評估等級的遞進性和差異性。農業科技成果轉化主體的不同決定了其選擇評估內容和重點的差異。選擇類型的差異性導致的結果是，更多的主體傾向于選擇經濟價值、應用前景、市場效益、市場風險等方面的評估，而對于可行性、生態風險等方面關注度不夠，從而使得科技評估制度整體偏離應用轉化方向。

（三）評估機構設置、監管及法律責任不明。由于農業科技成果轉化所具有所屬產業的戰略重要性、基礎薄弱性和投資回報收益的長期性，生態環境的關聯性等特征，因此在農業科技成果評估中存在著很多特殊性。其中一點就是表現為評估專業性強。但是，評估從業人員一般不具備這方面專業知識，這就為評估帶來了很多困難，需要認真征求和聽取農業領域專家的意見，并結合自身的專業判斷力，準確的分析其價值和效益?！恫莅浮返谌畻l僅僅只提到了科技中介服務機構，在《評估辦法》和《鑒定辦法》等規章中對于評估機構資格審定、評估機構設置和評估人員執業準則等法律問題也并未涉及。此外，當前的《草案》和其他法律規章中在虛假評估和證明問題的法律責任規定較輕。對于違規出具評估報告的中介服務機構，僅僅只規定了相對輕微的行政責任以及損害賠償的民事責任和情節嚴重情形下的刑事責任。

三、農業科技成果評估法律規制建議

（一）明確科技成果評估的法律地位。為更好實現農業科技成果轉化的目標，建議應當在更高的法律位階層面明確“科技成果評估”的重要作用，例如在《草案》中的第三十條增加一款“探索建立信息共享、科研報告和科研評估制度”，并且盡量保持立法的統一性、完整性和一致性，可以據《草案》所述針對基礎產業、高科技產業等不同行業特點分類制定相關實施細則。對此，我國立法者已有一定的正確認識，期待會在正在修訂的《草案》 中得以體現。

（二）完善農業科技成果的技術水平評估依據重點內容。一是產業的戰略重要性，從而對于經濟收益、價值評估以及產業安全問題的考量是其科技成果評估的重點內容；二是基礎薄弱性和投資回報收益的長期性，融資能力相對有限，并且生態環境的關聯性更大，因而其交易主體在抵御市場風險能力方面明顯較弱。結合以上分析，建議根據《草案》中增加的第三條“科技成果轉化活動應當尊重市場規律”的條款指引，對《評估辦法》第二條規定中對農業產業領域的相關評估依據條款必須包含以下內容：第一，必須首要進行農業科技成果的技術水平評估，包括科技成果的新穎性、先進性、成熟性、適用性或可行性、應用價值、經濟效益預測，以及存在問題與尚需改進等方面進行評估。第二，必須進行預期價值評估和綜合評估，包括評估預測農業科技成果潛在的應用前景、技術和市場風險及預期效益。第三，增加對于一般科技成果（包括農業科技成果）的互適性評估、預算評估、管理水平評估的具體內容。第四，增加對于農業科技成果的資源需求評估、產業安全評估和生態風險評估。

（三）完善農業科技成果評估機構設置和執業準則。提出農業科技成果評估體制改革需要從農業科技成果評估機構設置入手，需要引進市場機制，建立專門從事科技成果評估的社會中介機構，確定其法律地位，制定其評估工作運行細則、方法。隨著市場經濟的進一步發展和完善，應該盡快建立一個以篩選項目促進轉化為目的的專門機構，由它兼而行使評估與轉化的職能。建議在《評估辦法》中增加第五章對于“從事科技成果評估的社會中介機構”的規定，包括其評估機構資格審定、評估機構設置和評估人員執業準則等法律問題。

（四）明確評估的監管主體和評估法律責任。確定農業科技成果評估的監管主體，解決多部門監管的難題。《評估辦法》第四條“科技成果評估工作在建設部科學技術司的指導下，由建設部科技發展促進中心歸口負責”明確提出關于科技成果評估工作由建設部科技發展促進中心歸口負責，而與實際操作中農業科技成果轉化涉及的農業部、科技部形成多部門監管的局面。建議重新修訂的《評估辦法》或者《促進科技成果轉化實施細則》中將科技成果轉化中評估工作監管統一移交科技部科技成果評估中心，并組織協調農業部等相關職能部門進行配合。

針對法律責任欠缺的問題，建議在《草案》中還應當在農業科技成果的評估活動中，明確法律責任，建立追究制度，強化其與與其他法律與政策的協同性，使科技成果評估工作走上法制化的軌道。對農業科技成果評估機構承擔科技成果鑒定活動的行為，采取與委托方簽訂合同明確雙方法律責任，堅持有法必依、違法必究。這樣，就能夠防止由于管理不規范形成鑒定結論缺乏客觀性、科學性、公正性的情況發生。

四、結語與展望

農業科技成果的科學評估是解決科技成果轉化難、提高農業科技成果轉化率的重要環節。農業科技成果轉化的成敗，受多方面因素影響。為科學、合理地評價一項農業科技成果，有必要建立一套完善的評估指標體系，同時還要有科學、規范的法律程序。在項目的評估中，應當堅決實行由評估機構組織遴選農業科技領域專家，并且是專業接近的小同行專家。在評估中，應充分聽取來自企業的專家意見，應有懂經濟的專家參與評估。評估的結果應定期編印發布，給需求項目的企業提供一個可靠有效的指南。此外，還應當注意評估的差異化原則。農業科技成果轉化難一直是我國科研活動中的棘手問題，也是我國科研機構及政府主管部門亟待解決的熱點問題。農業科技成果價值的實現在于科技成果得到快速、有效的應用、普及與轉化。不同的轉化主體的轉化目的不同，科技成果評估制度設計應當具備差異性特點。在評估方法方面，還應當增加評估方式的多樣性，建立科技成果轉化事先和事后雙重評估機制，對轉化前后分別進行評估。

參考文獻：

[1] 國務院新聞辦公室，中央文獻研究室，中國外文局：習近平談治國理政[M] .北京：外文出版社，2014年9月：144.

[2] 見《草案》第三十條和《進步法》第十二條和第十六條。