論法人的本質(zhì)

龍艷芳　王圣利

摘 要：有關(guān)于法人本質(zhì)先后產(chǎn)生了擬制說(shuō)、否定說(shuō)和實(shí)在說(shuō)等學(xué)說(shuō)，本文從法理及現(xiàn)實(shí)角度對(duì)這三種學(xué)說(shuō)進(jìn)行了簡(jiǎn)要分析，并通過(guò)將法人本質(zhì)問(wèn)題與人的本質(zhì)問(wèn)題進(jìn)行對(duì)比分析闡述了一些對(duì)于法人本質(zhì)問(wèn)題的看法，同時(shí)以此方法對(duì)當(dāng)下幾種有關(guān)法人本質(zhì)的解讀進(jìn)行了分析，闡明了自己較為認(rèn)同的解讀及理由，并對(duì)有關(guān)法人的幾個(gè)概念進(jìn)行了解讀，法人制度的探討歸根結(jié)底是要指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)，正確認(rèn)識(shí)法人的本質(zhì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。

關(guān)鍵詞：法人；本質(zhì)；分析

一、擬制說(shuō)、否定說(shuō)和實(shí)在說(shuō)的法理及現(xiàn)實(shí)分析

法人擬制說(shuō)，顧名思義指的是將法人擬制為自然人使其具有因法律上的目的而被承認(rèn)的人格，可以看到擬制說(shuō)的觀點(diǎn)主要有兩個(gè)層面，第一是法律上的權(quán)利義務(wù)主體必須是自然人。第二，法人與自然人在人格、財(cái)產(chǎn)和責(zé)任上有具有重大的區(qū)別。通過(guò)對(duì)擬制說(shuō)主要觀點(diǎn)的分析我們可以看到其學(xué)說(shuō)背后的時(shí)代局限性。擬制說(shuō)沒(méi)有解釋為何不能給予法人權(quán)利義務(wù)主體資格資格，自然也就沒(méi)有涉及到法人的本質(zhì)。擬制說(shuō)的權(quán)利義務(wù)主體只能是自然人的論述已沒(méi)有現(xiàn)實(shí)意義，但作為對(duì)法人本質(zhì)的探索，法人擬制說(shuō)也有其積極意義，當(dāng)前學(xué)界普遍認(rèn)同的法人的基本法律特征包括擁有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)和承擔(dān)獨(dú)立的責(zé)任等，這在法人擬制說(shuō)中是做了分析的。

法人否定說(shuō)是否認(rèn)法人這一主體的存在，其學(xué)說(shuō)主要觀點(diǎn)在于法人作為整體是沒(méi)有意義的，因?yàn)榉ㄈ说呢?cái)產(chǎn)及日常運(yùn)作、管理都是其背后的自然人的活動(dòng)，法人的意思表示也是由法人的成員創(chuàng)造和表達(dá)，因此賦予其權(quán)利義務(wù)主體資格沒(méi)有意義。通過(guò)推敲不難發(fā)現(xiàn)其學(xué)說(shuō)架構(gòu)也沒(méi)有涉及到法人本質(zhì)，其相較于擬制說(shuō)具有一定進(jìn)步，但是只分析構(gòu)成部分也未能剖析到法人這一主體的本質(zhì)，因此這顯然是一種否認(rèn)法人這一社會(huì)主體客觀存在的學(xué)說(shuō)，不僅不承認(rèn)法人應(yīng)當(dāng)具有成為民事主體的資格，甚至都不承認(rèn)法人的客觀存在了。

法人實(shí)在說(shuō)認(rèn)為法人是客觀存在的實(shí)體，具體的又分為有機(jī)體說(shuō)和組織體說(shuō)，但分析其學(xué)說(shuō)可以發(fā)現(xiàn)二者仍有其局限，首先從有機(jī)體說(shuō)來(lái)看，法人是客觀存在的實(shí)體，所以應(yīng)當(dāng)和自然人一樣被賦予權(quán)利義務(wù)主體資格，這顯然于常理不和，按此說(shuō)法凡是客觀存在的實(shí)體均應(yīng)成為權(quán)利義務(wù)主體，而現(xiàn)實(shí)顯然不是如此，組織體說(shuō)相較于有機(jī)體說(shuō)更為全面，認(rèn)為法人應(yīng)當(dāng)成為權(quán)利義務(wù)主體。這是目前學(xué)界比較認(rèn)可的一種觀點(diǎn)，但是仔細(xì)推敲可以發(fā)現(xiàn)這一論斷對(duì)于法人的本質(zhì)是什么也并未清楚表達(dá)，可見其權(quán)利義務(wù)主體資格的來(lái)源尚未揭露法人本質(zhì)。

二、本質(zhì)與本質(zhì)屬性角度對(duì)法人本質(zhì)的解讀

法人本質(zhì)問(wèn)題學(xué)說(shuō)的發(fā)展也是一個(gè)逐步發(fā)展的過(guò)程。這期間產(chǎn)生了很多學(xué)說(shuō)，但從上文分析來(lái)看幾種主流學(xué)說(shuō)都并未真正涉及到法人的本質(zhì)。那么我們應(yīng)當(dāng)如何理解研究法人的本質(zhì)呢？

首先我們要明晰本質(zhì)是什么。筆者認(rèn)為有關(guān)法人本質(zhì)的幾種學(xué)說(shuō)之所以都未能很好理解或者沒(méi)有涉及到法人本質(zhì)的首要原因在于對(duì)本質(zhì)的界定或者認(rèn)識(shí)不清。我們要探討一個(gè)事物的本質(zhì)時(shí)應(yīng)考慮或者研究的方面：本質(zhì)必須使該事物得以區(qū)別于其他事物并且能從根本上反映其特點(diǎn)，并且本質(zhì)不是對(duì)現(xiàn)象的簡(jiǎn)單歸類。我國(guó)《民法通則》第36條對(duì)法人的概念作了明確的規(guī)定，顯然依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)是法人的本質(zhì)屬性，但是由知道法人的本質(zhì)屬性并不能逆推出法人的本質(zhì)是什么，簡(jiǎn)言之，法人的本質(zhì)屬性是我們知道了一個(gè)事物是法人之后概括出的它眾多屬性中具有特殊性本質(zhì)性的一些，最多只是在屬性上使其與其他非本質(zhì)屬性有區(qū)別，但是法人的本質(zhì)是什么并不能很好推斷，因此我們發(fā)現(xiàn)通過(guò)對(duì)法人定義的研讀最多只能知道其本質(zhì)屬性，但是對(duì)于法人的本質(zhì)是什么卻并未觸及。

其次我們要明晰本質(zhì)屬性和本質(zhì)的區(qū)別，我們?cè)賮?lái)解讀一下有關(guān)法人本質(zhì)的幾種學(xué)說(shuō)有無(wú)認(rèn)識(shí)到這一區(qū)別，法人擬制說(shuō)和法人否認(rèn)說(shuō)主要爭(zhēng)論點(diǎn)在于有無(wú)法人，既然有無(wú)法人尚有爭(zhēng)論自然也就沒(méi)有切合的定義，那么法人的本質(zhì)屬性自然也無(wú)從談起，更勿論本質(zhì)屬性和本質(zhì)的區(qū)別了。所以這兩種說(shuō)法沒(méi)有涉及到這一區(qū)別，實(shí)在說(shuō)可以說(shuō)是在承認(rèn)法人存在的前提下探討法人的本質(zhì)屬性，但其實(shí)對(duì)于法人的本質(zhì)和法人本質(zhì)屬性的區(qū)分依舊不清晰，因此對(duì)于何為法人的本質(zhì)也未能給出答案。

三、人的本質(zhì)與法人本質(zhì)對(duì)比分析法人本質(zhì)

基于法人的本質(zhì)屬性和法人的本質(zhì)的區(qū)別的重要性以及難以比較性，下面將法人本質(zhì)和本質(zhì)屬性的區(qū)分與理解和人的本質(zhì)和本質(zhì)屬性加的區(qū)分比較進(jìn)行對(duì)比分析。不同的研究領(lǐng)域?qū)θ说亩x各不相同。作為一個(gè)人要具備哪些本質(zhì)的屬性：要能夠使用語(yǔ)言、具有復(fù)雜的社會(huì)組織與科技發(fā)展，還有其他的諸如馬克思主義提出的會(huì)勞動(dòng)、會(huì)制造和使用工具等。我們定義人的本質(zhì)當(dāng)然不能說(shuō)人是會(huì)勞動(dòng)、會(huì)語(yǔ)言、能制造和使用工具的靈長(zhǎng)目動(dòng)物。而使用語(yǔ)言的背后體現(xiàn)的是人與人的一種社會(huì)關(guān)系，所以我們可以看到本質(zhì)屬性一定程度上反映本質(zhì)，本質(zhì)不是通過(guò)對(duì)客觀屬性的歸納中得來(lái)的，更不是對(duì)現(xiàn)象的分析和概括，本質(zhì)具有一種抽象概括性，是對(duì)事物一種抽象概括升華后的分類。

基于此認(rèn)識(shí)，我們來(lái)分析幾種有關(guān)于法人本質(zhì)的新討論。

有的學(xué)者認(rèn)為法人是一種法律賦予的人格，法人的人格來(lái)源或者其本質(zhì)則是能承擔(dān)社會(huì)發(fā)展的作用，具有社會(huì)價(jià)值。但是認(rèn)為法人是一種法律賦予的人格在學(xué)界有較多附議。但是將法人本質(zhì)視為一種作用，似乎有點(diǎn)難以理解，更何況法人之所以有此作用有著更深層次的原因，比如法律承認(rèn)法人人格并賦予其權(quán)利義務(wù)主體的資格等。因此將法人本質(zhì)視為一種作用仍不夠深入。以我們之前的本質(zhì)與本質(zhì)屬性分析方法來(lái)看，法人制度的作用相較于資格法人人格等仍是外在表現(xiàn)的一種現(xiàn)象，故以此作為法人的本質(zhì)并不十分恰當(dāng)。？？

有學(xué)者指出：“所謂法人，是被承認(rèn)具有成為獨(dú)立權(quán)利主體資格的團(tuán)體，成為這種獨(dú)立權(quán)利主體的資格，成為法人格”，①?gòu)倪@一定義來(lái)看，作者認(rèn)為法人本質(zhì)上體現(xiàn)的是一種法律上的主體資格。資格當(dāng)然點(diǎn)名了法人制度創(chuàng)立的原因和意義，即適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)變化發(fā)展的趨勢(shì)賦予新產(chǎn)生的主體以權(quán)利義務(wù)主體地位。在這一定義中，作者將法人定義為一種具有獨(dú)立權(quán)利義務(wù)主體資格的團(tuán)體，而其本質(zhì)是法人的這種資格。這一論斷大致符合我們說(shuō)的本質(zhì)與本質(zhì)屬性的區(qū)分，資格不是外在現(xiàn)象，但是通過(guò)資格的外化表現(xiàn)出的是法人獨(dú)立享有權(quán)利，獨(dú)立承擔(dān)義務(wù)，即具有成為權(quán)利義務(wù)主體的資格，這是一種資格的外化。符合我們之前的本質(zhì)屬性是對(duì)于本質(zhì)的表現(xiàn)的說(shuō)法，即法人本質(zhì)上體現(xiàn)的是一種資格，是法律根據(jù)社會(huì)經(jīng)發(fā)展需要賦予法人這一社會(huì)組織的法律地位和法律界定。且相較于目前存在的作用說(shuō)而言更具合理性。

那么在上述定義中我們?yōu)槭裁床粚⑷烁褡鳛榉ㄈ吮举|(zhì)呢？我們知道法律上的人是相對(duì)于自然人而言的，法律上的人之所以稱其為人是因?yàn)槠溆腥烁瘛Ｒ虼巳烁耋w現(xiàn)在法律上便是可以作為權(quán)利義務(wù)主體的能力。人格是法律上的人的外化屬性，因此將其作為法人本質(zhì)便不符合我們之前的對(duì)比了。用我們之前的人類社會(huì)的對(duì)比來(lái)分析的話，人格即是一個(gè)人變現(xiàn)出來(lái)的人的性格、情感特征等。以一個(gè)人的人類性情感特征和性格作為人的本質(zhì)顯然有失偏頗。

順便指出，在對(duì)法人本質(zhì)的探討上，常常會(huì)涉及到意思表示能力。自然人只要有生理和心理基礎(chǔ)便有意思表示能力，但是法律上的人的意思表示能力值得必須是能表達(dá)出來(lái)的那一部分，如果不允許表達(dá)或者不是由自身表達(dá)，那么在法律上來(lái)說(shuō)該主體就不具備意思表示能力。也正因?yàn)榇耍瑢?duì)于擬制說(shuō)、否定說(shuō)和實(shí)在說(shuō)三家學(xué)說(shuō)爭(zhēng)論的法人本質(zhì)問(wèn)題，有的學(xué)者認(rèn)為它們都在探索法人意思表示能力的有無(wú)。擬制說(shuō)支持者們認(rèn)為法人無(wú)意思表示能力和自由意志，故不能成為權(quán)利義務(wù)主體，法人否定說(shuō)認(rèn)為法人的意思表示等均來(lái)源于法人的成員，故法人主體不存在，實(shí)在說(shuō)認(rèn)為法人和自然人一樣，其有意思表示能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)，故實(shí)際存在，并對(duì)其本質(zhì)屬性進(jìn)行了初探。

四、探討法人本質(zhì)的意義

將法人的本質(zhì)定性為一種對(duì)社會(huì)的作用固然有失偏頗，但是從另一個(gè)角度來(lái)看，這也反映出法人制度對(duì)于社會(huì)的巨大影響。因?yàn)槲覀儗?duì)法人的本質(zhì)問(wèn)題進(jìn)行研究具有重要意義，大的來(lái)說(shuō)，從國(guó)際社會(huì)來(lái)看，聯(lián)合國(guó)，國(guó)家，地區(qū)團(tuán)體、組織等主體是否為法人，其本質(zhì)如何，與法人本質(zhì)問(wèn)題的研究息息相關(guān)。從刑法上來(lái)看，公司與其他類型的社團(tuán)等組織犯罪牽涉的犯罪能力等問(wèn)題與法人的本質(zhì)有關(guān)，在私法上，法人的權(quán)利能力和行為能力都與法人的本質(zhì)有關(guān)。因此法人本質(zhì)的問(wèn)題也是長(zhǎng)期以來(lái)法學(xué)界研究和爭(zhēng)論的重大問(wèn)題。筆者認(rèn)為這一論述是有客觀依據(jù)的，法人作為一種法律制度，是上層建筑的一部分，是由一定的社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的。法人制度的本質(zhì)，歸根結(jié)底是取決于統(tǒng)治階級(jí)所依賴的物質(zhì)生活條件。結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)來(lái)看，對(duì)法人本質(zhì)的探索還有利于我們進(jìn)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)和為我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供指導(dǎo)。

我國(guó)當(dāng)下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本經(jīng)濟(jì)制度是以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，在這些多種所有制經(jīng)濟(jì)中，私人企業(yè)、外資企業(yè)、合資企業(yè)等對(duì)社會(huì)的發(fā)展具有重要作用。法人的本質(zhì)時(shí)權(quán)利義務(wù)主體資格，其外化表現(xiàn)為人格，即擁有獨(dú)立的意思表示能力。法人通過(guò)資格的外化對(duì)社會(huì)具有重要作用，其人格利益也是促進(jìn)其按照自己道路發(fā)展的重要體現(xiàn)和保障，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，要促進(jìn)這些企業(yè)的活力，必須充分保障這些法人作為權(quán)利義務(wù)主體的資格，而人格權(quán)外化的表現(xiàn)即具有獨(dú)立的意思表示能力，因此在國(guó)家在宏觀調(diào)控過(guò)程中要充分市場(chǎng)的決定性作用，尊重企業(yè)的自主權(quán)，不過(guò)分干預(yù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，不過(guò)分干預(yù)其意思表示，在做好管理監(jiān)督的基礎(chǔ)上加以引導(dǎo)，而不能以行政能力直接干涉企業(yè)經(jīng)濟(jì)。在國(guó)有企業(yè)的轉(zhuǎn)型方面，要切實(shí)做好政企分開工作，給予企業(yè)自主權(quán)。促進(jìn)國(guó)有企業(yè)的更好發(fā)展。

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