國企治理:四個必須堅持的方面

□ 文/國務院國資委研究中心主任 楚序平

實現國有企業治理體系和治理能力現代化，要狠抓四個方面的工作。

必須完善國有企業治理現代化的法律體系

法律是治企之重器，良法是善治之前提。貫徹三中全會、四中全會精神，推進國有企業治理體系和治理能力現代化，必須完善法律法規體系。“立善法于天下，則天下治；立善法于一國，則國家治”。

目前，企業國有資產管理體制的法律體系還不健全，有關國家所有權、企業國有資產管理機構的法律體系還存在內在矛盾、沖突，缺乏國家所有權制度的規范；缺乏法律層面對國有經濟目標、性質、功能、作用的界定；不少部門規章還存在政策頒布時間久遠、脫離和滯后改革發展實際問題；不少規章制度還存在互相打架、難以實施問題，政策效果甚至與初衷完全相反。法律體系不完善、法規不統一、不規范，直接影響了國有企業治理體系現代化。

當前，在這個方面要加強四項工作:

一是要在黨中央、國務院領導下，堅持立、改、廢、釋并舉，堅持立法先行，提高立法質量，對所有部門有關國有企業的相關法律法規進行一次統一的立、改、廢，大力提高相關法律法規的及時性、系統性、針對性、有效性，形成國有企業治理法規統一、制度統一。

二是要加強國家所有權和國家所有權代表機構的法律體系建設，進一步健全“人民—人大—政府—國資”委托代理鏈條，進一步從法律上明確國資委依法履行出資人職能，完善國資委履行職能的專家論證、風險評估、合法性審查、集體討論決定等重大決策程序，推進國有資產監督管理機構、職能、權限、程序、責任法定化，推動國有資產監督管理機構實現職能科學、權責法定，法定職責必須為、法無授權不可為，形成勇于負責、敢于擔當，堅決糾正不作為、亂作為，堅決克服慵懶、懈怠。

三是要進一步明確國有企業治理體系現代化的總體目標，明確國有經濟發展目標，明確國有企業董事會治理目標，特別是要明確國家對國有企業的重要經濟目標、政治目標和社會目標，區分公共服務和商業服務。即要求國有企業成為追求效益的經濟組織，又要求企業提供大量公共服務，還要求企業承擔超額社會義務。對百米短跑冠軍要求他舉重，對舉重冠軍要求他跳高，對跳高冠軍要求他全能。鵝對雞說，雞對鴨講，語言和標準都不一致。必須準確界定不同國有企業功能，標準一致、分類清晰，才能為搞好國有企業提供制度環境。

必須進一步推進政企分開

大力推進政府機構簡政放權，維護企業的市場主體地位。講個故事，2005年，五礦公司向國家某部門申報，20多億美元收購加拿大有色金屬巨頭諾蘭達公司，但是這個部門的幾個科員、處長、司長們端坐深院高樓，認為項目風險大、可行性研究不充分、可能虧損，決定不批準，導致已經進入獨家談判階段的收購失敗。結果是，第二年諾蘭達公司的價值就翻了2倍上升到了50多億美元，五礦痛失跨越發展的良機。2006年，上海寶鋼考慮廣東沿海可以低成本利用澳洲鐵礦石和焦炭，又接近高端鋼材大市場，就向某部門申報了總投資近700億元寶鋼廣東湛江鋼鐵基地項目，但是直到2012年5月國家某部門才批準。項目審批了6年，市場已經發生了翻天覆地的變化，鋼鐵行業產能嚴重過剩，市場也被其他企業占領。商場如戰場，企業家在瞬息萬變的市場上打仗，但沖鋒不沖鋒，要向千里之外的機關請示，一個請示用了6年時間，別說打戰役了，太平洋戰爭只用了三四年。三中全會明確提出:深化投資體制改革，確立企業投資主體地位。企業投資項目，除關系國家安全和生態安全、涉及全國重大生產力布局，一律由企業依法依規自主決策，政府不再審批。坐在政府辦公樓里的人不比企業聰明，最了解市場的是企業家。

必須大力推進國資委的變革

國資委作為履行企業國有資產出資人職責的特設機構，成立時間只有12年，國資委自身是為我國經濟體制改革而生，應當說充滿了改革的精神和創新的動力。但是，10多年的發展中，國資委衍生了不少事情，存在管得過多過細、干預企業自主權問題。國資委張毅主任在學習貫徹十八屆四中全會動員會上鮮明提出，這次國資委的改革不是修修補補，而是要痛下決心，以壯士斷腕的精神，有的要傷筋動骨，有的要脫胎換骨，加大簡政放權力度，不該管的和可管可不管的堅決不管，該放的要徹底放到位。要堅決貫徹落實三中全會提出的“以管資本為主加強國有資產監管”的總要求。國有資產監管機構主要履行《公司法》賦予的股東的的出資權、分紅權、資產處置權、選聘股東代表權等權力。國資監管機構的權限要止于董事會，不干預董事會之外的事情，要和國有企業運營保持“一臂之距”。國家所有權代表機構要按照民商法規范和市場手段，進行資本管理。以往的教訓之一就是沒有依法界定國有資產監管機構的權責界限和管理層級，導致行政干預不時出現，反復出現“一放就亂，一亂就收，一收就死”，一定要避免歷史的教訓。

當前，還有不少關于“行政化出資人”和“市場化出資人”的議論。我個人認為，這個概念，我國以前沒有，西方也沒有，這個概念本身存在著邏輯問題，不科學，不嚴謹。我國現行法律只承認出資人。行政化和市場化并不是分類“出資人”的合適標準。首先，在市場經濟中，無論是政府部門還是國有企業本身，其出資或投資行為都會依照市場經濟規則，按照市場化方式運作。其次，不能認為政府直接出資設立的企業就是行政化的，投資公司出資設立的企業就是市場化的，二者只是出資形式不同，本質上都是國有資本。國有企業改革的重要目標就是市場化，認為政府出資是行政化，不僅會從邏輯上否定國有資本運營投資公司的出資，更會從根本上否定國有企業市場化改革本身。行政出資人和市場出資人，這是典型的似是而非、邏輯混亂、無據可依的生造概念。

必須大力推進國有企業董事會制度現代化

黨的十八屆三中全會指出:國有企業總體上已經同市場經濟相融合，必須適應市場化、國際化新形勢，以規范經營決策、資產保值增值、公平參與競爭、提高企業效率、增強企業活力、承擔社會責任為重點，進一步深化國有企業改革。健全協調運轉、有效制衡的公司法人治理結構。要積極推進國有企業法人治理結構現代化。目前，我國國有企業治理現代化還有較大差距。國有企業公司董事會缺乏有效性，一些企業仍然是依照《企業法》登記注冊，沒有建立規范的董事會，決策層和經營層高度重合，缺少有效制衡，建立董事會的職權也沒有落實，責、權、利還沒有真正對等，沒有依法享有對高級管理人員的選聘權和考核獎懲權，董事會的獨立性和權威性需進一步增強，董事的責任追究制度沒有切實建立，等等。

要按照三中全會的總要求，推進國有企業治理現代化。因此建議，首先要完善董事制度，國家任命的國有股東代表，董事，在擔任時要有宣誓儀式，國有股東董事，要手捧我國憲法，莊嚴舉手宣誓，遵守國家法律，忠于國家所有權權益，忠誠勤勉地履行國有股東代表職責。董事會應該依法享有選聘CEO權。黨管干部主要應該是管標準、管原則、管程序、管監督，合理有效發揮政治影響，更多通過合法程序、市場原則選聘具有市場能力商業才能的職業經理人。要按照法律規范，依法落實董事會的重大決策、激勵約束等權力，以市場化手段吸引、激勵和留住具有專業水平和商業洞察力的一流人才。

更重要的是要建立職業經理人制度，更好發揮企業家作用。《決定》提出:“建立職業經理人制度，更好發揮企業家作用。”第一次使用“企業家”概念，意義重大，實現了從“企業經營管理者”、“企業領導人員”向“企業家”的跨越。企業家，是具有遠見卓識的企業領袖，勇于革新、勇于承擔風險，善于捕捉變化、善于抓住機遇，是激烈競爭中創造價值的稀缺資源。未來需要營造環境，在中國出現更多的有企業家精神、有人格魅力、有卓越影響力的企業家，來引導企業實現科學發展。