專利檢索及分析系統在鐵路發展中的應用

孟文婷

（國家知識產權局 通信部有線一處，北京 100088）

專利檢索及分析系統在鐵路發展中的應用

孟文婷

（國家知識產權局 通信部有線一處，北京 100088）

本文介紹面向公眾的專利檢索及分析系統，對檢索子系統的功能特色和分析子系統的操作界面進行說明。該系統以2002年至2012年間全球范圍內的鐵路專利申請為對象，展開專利檢索，從多方面對檢索獲得的專利文獻進行分析，得出行業發展現狀和啟示。

鐵路；專利檢索；專利分析

專利文獻已成為新技術信息的主要載體，而專利檢索作為專利人和企業間的一座橋梁，為推動專利信息轉化做出了卓越的貢獻。通過對鐵路領域的專利檢索和分析，可以了解行業的先進技術和發展路線，使企業在研發中趨避取利，為其自主創新提供參考。我國鐵路企業要在國內外競爭中處于優勢地位，對專利信息的運用是不可或缺的重要一環。

本文介紹了面向公眾的專利檢索及分析系統，并示例性地對近年全球鐵路領域的專利申請做了檢索和分析。

1 專利檢索及分析系統

1.1 概述

系統擁有豐富的國內外專利資源，其收錄了中國專利數據庫以及美國、日本、歐洲專利局、世界知識產權組織等103個國家、地區和組織的海量專利數據庫。系統包括專利檢索、專利分析、服務信息和專利利用4個子系統。其瀏覽界面如圖1所示。

1.2專利檢索子系統

圖1 專利檢索及分析系統界面

專利檢索子系統依托于先進的設計理念和實用性的檢索入口，實現了在同一界面下對世界各國專利文獻的統一檢索和瀏覽，并以其獨特的功能特色為用戶提供周到的專利服務。

1.2.1全面的檢索入口

系統中數據的標引范圍除包括著錄項目、摘要和權利要求外，還有說明書的全文文本。

1.2.2便捷的檢索界面

系統提供“表格檢索”方式。用戶可以從中外專利聯合檢索、中國專利、外國及港澳臺3個數據庫中選擇檢索范圍。在界面的各檢索入口輸入相應的檢索項，并確定檢索項之間的邏輯運算關系，據此系統自動生成檢索式進行檢索。

1.2.3多功能查詢器

系統在檢索界面集成了多功能查詢器功能，內容涵蓋了IPC分類號查詢，關聯ECLA、UC、FI、FT分類號查詢，同族查詢，引證/被引證查詢、法律狀態查詢、申請人別名查詢、關聯詞查詢等。充分利用引證/被印證查詢功能，幫助用戶探尋專利之間的引證關系，尋找重點技術，并評估技術發展趨勢。

1.2.4豐富的瀏覽功能

對于檢索結果，用戶可以自行設置要顯示的內容，包括著錄項目和摘要，說明書全文等。此外，瀏覽界面還收錄了文獻詳細信息，包括同族信息，引證/被引證信息，法律狀態信息等，在同族界面下，還提供瀏覽相關國家專利審查結果的鏈接，方便用戶使用。用戶基本上可以獲取文獻的全部專利信息。

1.2.5機器翻譯

作為中文用戶，瀏覽檢索到的英文、日文等外文語種的文獻是一項困難費時的工作。對此，在瀏覽界面，系統提供了機器翻譯功能，可以將外文文獻的全文內容由翻譯平臺自動快速地翻譯成中文。該翻譯引擎不同于普通的金山詞霸等引擎，其包含約300萬條記錄在內的專利詞典庫，并將大量基于專利文獻的語言知識添加到語法規則庫中，很大程度上保證了翻譯效果。足以讓使用人員在最短的時間內了解某篇專利的大致內容。

1.3 專利分析子系統

專利分析子系統將面對不同層次的用戶提供多樣化分析方式，通過專業數據分析模型，幫助公眾和企業快速、準確地在專利數據中分析出潛在的信息關系和完整的專利情報。

1.3.1分析庫

分析庫是存儲待分析文獻的數據庫，也是專利分析的基礎，用戶可以根據不同主題創建不同的分析庫，最常用的方式就是在專利檢索子系統中進行有目的的檢索，并使用檢索結果構建分析庫數據。具體操作為：在檢索界面，針對檢索結果，點擊“加入文獻分析庫”，這些專利文獻將被加入到分析庫中。

1.3.2快速分析

對于注冊用戶，系統提供快速分析功能。快速分析分別從區域、申請人、技術領域等方面入手，提供單向趨勢和構成分析，以及豐富的交叉分析功能。以申請人為例，提供申請人趨勢分析，申請人技術領域分析，申請人區域分析等。用戶只需選擇分析庫和分析模式，系統將按照默認條件自動進行分析，并生成分析圖表。默認條件為：時間為申請日，分類號為大類，顯示分析對象的前十。系統在左欄提供日期、技術領域、申請人等入口，可以對分析條件進行更改。在界面右上方，也可以根據需要選擇待顯示前列對象的數量以及圖形模式（堆積、柱狀、折線）。專利分析界面如圖2所示。

圖2 專利分析界面

2 鐵路領域專利檢索和分析

2.1 檢索目標文獻

2.1.1明確分析對象

為了解鐵路領域近年來的技術發展情勢，設定分析對象為業內2002年～2012年間的全球專利申請。

2.1.2確定分類號

專利文獻是具有詳細標引的分類體系。分類號是專利檢索的一項重要工具。IPC分類體系已經廣泛應用于國際專利分類，在檢索前，最好粗略確定檢索對象的IPC號。如果對分類不熟悉，可以借助檢索界面的多功能查詢器，選擇“IPC分類號查詢”，使用“railway”或者“鐵路”，在分類號的英文含義或者中文含義中進行關鍵詞檢索，獲得多個可能相關的分類號，然后對分類號進行逐一瀏覽。鐵路領域相關IPC號涉及以下兩個大類：（1）B61，鐵路；（2）E01，鐵路建筑。

2.1.3 確定檢索庫

系統中的“外國及港澳臺數據庫”收錄了中國在內的世界各國的專利申請，而且這些專利申請的名稱、摘要等數據已經被規范地使用英文關鍵詞來標引。對全球專利分析選擇該數據庫進行檢索是比較合適的。

2.1.4確定檢索式

檢索過程就是構建有效檢索式的過程。檢索入口最實用和應用最廣泛的是關鍵詞入口。結合數據庫的特點，可以在發明名稱中使用關鍵詞“railway”進行限定。為了執行有效檢索，消除噪音干擾，使用分類號和日期進行限定。具體操作為：在表格檢索界面選擇“外國及港澳臺數據庫”、將日期限定為2002年～2012年，將分類號限定為B61或E01，在專利的發明名稱中限定關鍵詞“railway”，點擊生成檢索式，在顯示檢索式后，點擊檢索按鈕，開始檢索。檢索界面如圖3所示。

圖3 2002年～2012年全球鐵路專利申請檢索界面

通過檢索，得到近10 000條專利數據。

2.2 構建分析庫

針對檢索到的10 000條專利數據，點擊“全選加入分析文獻庫”，檢索到的文獻將被轉移到分析庫中。在分析界面，選擇該分析庫和期望的分析模式，獲得如下分析結果。

2.2.1區域趨勢分析

圖4示出了10年間申請總量位于前列的國家以及這些國家的申請量變化?？梢钥闯觯瑩碛邢冗M鐵路技術的日、美、德、法等國家仍在穩定持續地開展研發工作，扎實地進行著專利布局，專利申請量呈現大致的平穩增長趨勢。而我國的專利申請量急劇增加，成為近年來擁有鐵路領域專利申請總量最大的國家。這說明我國的鐵路技術正隨著全球鐵路行業的發展呈現高速發展的趨勢。

2.2.2申請人趨勢分析

圖5橫軸示出了全球申請量位于前列的企業，老牌的阿爾斯通（法國），日立、新日鐵（日本），西門子（德國）仍然長期占據著重要的位置，從容穩健地進行研究發展，而異軍突起的韓國鐵道研究院、現代集團，以及中國的南車集團也在2006年左右加入了鐵路研發的行列中。持有雄厚技術實力和經驗的法國、日本、德國等企業擁有眾多的基礎專利，并在此基礎上擴張其專利布局，我國和韓國等國家也已經意識到鐵路建設的新機遇，投入了相當大的精力來發展技術，并尋求專利保護。

圖4 2002年～2012年全球鐵路申請量排名前7區域的申請量趨勢圖

圖5 2002年～2012年鐵路申請量排名前12企業的申請量趨勢圖

2.2.3技術領域構成分析

圖6示出了專利申請的技術領域大類構成和小類細分。由圖可知，申請的內容主要涉及對鐵路軌道設施的改進（E01B），鐵路車輛的懸架，如轉向架、輪軸等附屬裝置（B61F）、以及鐵路交通管理，保證鐵路交通安全方面（B61L）。此外，鐵路輔助設備，車輛制動器，橋梁，車輛連接器，信息傳輸和圖像通信等內容也均占有一席之地。

圖6 2002年～2012年全球鐵路專利申請技術領域構成圖

2.2 .4特定企業分析

如果想了解特定企業的技術發展，可以對分析條件進行限定。針對“日立”的技術領域申請人分析，可以在左欄將申請人限定為“日立”、將技術領域限定為小類，分析結果如圖7所示。

圖7 2002年～2012年日立申請技術領域構成圖

通過對分類號定義的查看，日立企業的技術研發主要集中在車體、轉向架、交通控制、制動、牽引等方面。

綜上所述，在鐵路發展方面，我國面臨著較為復雜的國際環境。近年來全球鐵路貨運的飛速發展為我國發展鐵路事業提供了良好的契機，我國企業也已經意識到這一點并在積極地進行研發。而國際各鐵路大國由于起步比較早，已經累積了豐厚的基礎技術和專利保護。在此環境下，我國企業可以利用專利檢索和分析，關注研究全球鐵路領域的技術發展，汲取先進科技和經驗，避開失敗路線。此外，最好充分利用專利保護，形成自己的專利布局，為以后的持續性發展和參與國際競爭打下穩健的基礎。

3 結束語

本文示例性地分析了近年來全球鐵路的發展概況。充分利用專利檢索及分析系統，能夠針對多種目標進行分析，譬如轉向架技術或牽引技術的發展路線和最新科技、高鐵WLAN通信的發展現狀和未來焦點等。專利檢索及分析系統為公眾和企業獲取專利文獻的價值提供了有效途徑。

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責任編輯 陳 蓉

Patent Search and Analysis System in railway development

MENG Wenting
( Wire Communication Section I, Communication Department, State Intellectual Property Off i ce, Beijing 100088, China )

This article introduced the function features of the Search Subsystem and the operation interface of the Analysis Subsystem. Based on the System, a patent search was performed aiming at the international railway patent applications between 2002 to 2012, the searched patent documents were analyzed from various aspects, and the current state of railway industry was found out and the enlightenment was given.

railway; patent search; patent analysis

U2∶TP39

A

1005-8451（2015）12-0047-04

2015-04-20

孟文婷，主任科員。