基于有效專利的高校專利現(xiàn)狀分析及對策——以上海地區(qū)高校為例

(1.上海海事大學科學技術(shù)情報研究所，上海201306;2.上海海事大學科學研究院，上海201306)

隨著知識經(jīng)濟的不斷發(fā)展和進步，作為技術(shù)創(chuàng)新能力標志之一的專利不再僅以申請量和授權(quán)量來衡量，更看重的是有效專利的數(shù)量和質(zhì)量。2011年3月，專利統(tǒng)計指標首次寫入我國五年規(guī)劃綱要，明確提出了“十二五”期末每萬人口發(fā)明專利擁有量達到3.3件的目標［1］。發(fā)明專利擁有量，也稱有效發(fā)明專利量，是指截至報告期末專利權(quán)處于維持有效法律狀態(tài)的發(fā)明專利的數(shù)量。維持時間長的專利，通常是技術(shù)水平和經(jīng)濟價值較高的專利，或者說是核心專利。因此，有效發(fā)明專利的數(shù)量和維持時間，更能體現(xiàn)專利的市場價值以及對經(jīng)濟社會發(fā)展的促進作用。

高等院校是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、實施和保護的重要主體，其擁有的知識產(chǎn)權(quán)是其重要的無形資產(chǎn)，是高等院校及其科研人員創(chuàng)新能力和科研水平的重要標志。在3種專利類型中，發(fā)明專利以其較高的技術(shù)含量和技術(shù)進步性成為了高校技術(shù)創(chuàng)新能力的重要標志之一，也是提升高校學科建設水平的重要抓手［2－3］。

本研究以上海高校的有效發(fā)明專利為研究對象，從有效專利的數(shù)量、維持年限、技術(shù)領域分布、合作申請、許可與轉(zhuǎn)讓等不同維度進行分析，并在實證研究的基礎上，針對上海高校技術(shù)發(fā)明能力提升的特點，有針對性地提出對策與建議。

1 數(shù)據(jù)獲取及研究方法

1.1 數(shù)據(jù)獲取

本研究以上海地區(qū)63所普通高校為研究對象，以2000年1月1日至2012年12月31日之間國家知識產(chǎn)權(quán)局公告授權(quán)的發(fā)明專利為數(shù)據(jù)源，數(shù)據(jù)樣本的檢索日期為2013年11月5日。本報告中提及的有效專利，是指截至2013年11月5日當天專利權(quán)的法律狀態(tài)處于維持有效狀態(tài)的發(fā)明專利。

利用國家知識產(chǎn)權(quán)局開發(fā)的PIAS軟件下載數(shù)據(jù)，并對所獲原始數(shù)據(jù)的專利權(quán)人、法律狀態(tài)信息、技術(shù)領域等著錄項目進行數(shù)據(jù)清洗和歸并處理，以保證分析數(shù)據(jù)的真實完整。通過對上海地區(qū)高校有效發(fā)明專利的維持數(shù)量、維持年限、技術(shù)領域分布、合作申請狀況等維度的分析，揭示上海市高校科技創(chuàng)新活動的現(xiàn)狀及其呈現(xiàn)出的特點，為提高上海高校的自主創(chuàng)新能力，制定高校專利發(fā)展戰(zhàn)略，促進創(chuàng)新型國家的建設提供決策支持。

1.2 研究方法

在數(shù)據(jù)分析處理方面，本研究主要采用Thomson公司提供的Thomson Data Analyzer數(shù)據(jù)分析軟件。這是一個可以對數(shù)據(jù)進行深度挖掘并展開可視化分析的軟件，其界面友好直觀，能夠較好地滿足本研究涉及的專利地圖繪制要求。此外，還采用了國家知識產(chǎn)權(quán)局PIAS、ACCESS、EXCEL等分析工具，對數(shù)據(jù)進行整理與分析。

2 研究結(jié)果分析

2.1 有效發(fā)明專利維持數(shù)量分析

截至2013年11月5日，上海地區(qū)高校有效發(fā)明專利總量為10 346項，占考察期內(nèi)授權(quán)發(fā)明專利總量的65.5%。以有效發(fā)明專利量排序，上海交通大學位居第一，其有效發(fā)明數(shù)量遠遠超過其他高校，東華大學、同濟大學、復旦大學、上海大學和華東理工大學分列2～6位。前6所高校的有效發(fā)明專利量占到上海高校有效專利總量的84.7%，充分顯示了“985、211工程”高校強大的科研實力 (見表1) 。

表1 上海高校有效發(fā)明專利數(shù)量分析

從有效發(fā)明專利比率來看 (有效發(fā)明專利比率=有效發(fā)明專利數(shù)/授權(quán)發(fā)明專利數(shù)×100%) ，其排名情況與高校有效專利總量排名存在較大的差異。該比率大于80%的有上海電機學院、上海中醫(yī)藥大學、上海海事大學等5所高校，而這5所高校的有效專利總量排名均位于中游水平。筆者認為，造成這一現(xiàn)象的原因主要有兩個:(1) 諸如上海電機學院、上海海事大學、上海電力學院之類的地方高校的發(fā)明專利通常是在近幾年公告授權(quán)的，維持時間較短，因而其有效專利的比率相對較高;(2)“重申請，重授權(quán)，輕維護”的現(xiàn)象在大型高校中非常普遍，很多發(fā)明專利技術(shù)因未能充分挖掘其市場價值，導致專利授權(quán)后很快就因未繳維持年費而失效了。

2.2 有效發(fā)明專利維持時間分析

2.2.1 整體情況分析

當維持有效發(fā)明專利的收益大于維持成本時，專利權(quán)人才會繼續(xù)維持權(quán)利有效。因此，發(fā)明專利維持時間是表征發(fā)明專利質(zhì)量和市場價值的關(guān)鍵指標。發(fā)明專利維持時間越長，說明其創(chuàng)造經(jīng)濟效益的時間越長，市場價值越高。

將維持時間分為4個時間段:3年以內(nèi)，3～5年，5～10年和10年以上。由圖1可知，比例最大的為5～10年區(qū)間段，有4 942項，占有效發(fā)明專利總量的48%;其次為3～5年區(qū)間段，占41%;維持時間10年以上的發(fā)明專利僅占3%。

圖1 上海高校有效發(fā)明專利維持時間分布

根據(jù)上海市出臺的《上海市專利費資助辦法》，政府會對發(fā)明專利前三年的年費予以資助 (第一年全額資助，后兩年資助80%)［4］。因此，專利權(quán)人在前3個專利年度所要付出的專利維護成本是很低的。一旦未能找到合適的專利價值轉(zhuǎn)化途徑，相當一部分專利在失去政府資助后的一兩年內(nèi)就失效了。真正有市場應用價值的專利主要是那些維持時間在5年以上的專利，而這部分專利僅占有效專利總量的51%。

造成這一現(xiàn)象的原因主要有以下兩點:首先，2000年以來，高校日益重視發(fā)明專利授權(quán)量，并將其納入對教師的考評體系中，導致高校教師為迎合考評價值取向而申請發(fā)明專利，將發(fā)明專利轉(zhuǎn)變?yōu)樾姓袨橄碌摹翱萍汲晒保非笫袌龌貓笾獾臉s譽獎勵、職稱評定和政府政績。一旦這些目的達成后，也就不愿意繼續(xù)為維持發(fā)明專利繳費;其次，擁有的發(fā)明專利與市場聯(lián)系緊密程度不夠，產(chǎn)業(yè)化應用前景不明，因而沒有動力繼續(xù)維持專利有效。

2.2.2 高校層面分析

上海高校有效發(fā)明專利的平均維持時間僅為5.48年(見表2) ，遠遠低于外國企業(yè)在華發(fā)明專利8.7年的平均維持年限［5］。維持時間排名前三的高校分別是上海中醫(yī)藥大學、上海第二軍醫(yī)大學、華東理工大學，說明上述高校發(fā)明專利的整體質(zhì)量和市場價值較高。

表2 高校有效專利維持時間年限

從5年以上有效專利絕對數(shù)量來看，排名靠前的高校分別為上海交通大學、復旦大學、東華大學、同濟大學和華東理工大學;按五年以上有效專利占比來看，排名靠前的高校依次為上海中醫(yī)藥大學、華東理工大學和復旦大學。由此可見，有些高校由于申請基數(shù)龐大，有效專利絕對數(shù)量較多，但真正高質(zhì)量、高經(jīng)濟價值的專利占比并不高，相當一部分人力、物力和財力都浪費在那些低質(zhì)量、低效益專利的申請和維護上。

2.3 有效發(fā)明專利技術(shù)領域分析

按世界知識產(chǎn)權(quán)組織 (WIPO) 最新修訂的技術(shù)領域分類標準［6］，在35個技術(shù)領域中，上海高校有效發(fā)明專利主要集中在材料、冶金、測量儀器、高分子化學、有機精細化學，生物技術(shù)和化學工程等領域，上述7個技術(shù)領域的專利量占到了總量的47%，技術(shù)分布的集中度較高 (見表3) 。專利維持時間排在前列的技術(shù)領域依次為生物材料分析、基礎材料化學、有機精細化學、生物技術(shù)和制藥。由此可見，上海高校在生物、化工領域?qū)＠恼w質(zhì)量和市場價值較高。

表3 上海高校有效發(fā)明專利技術(shù)領域分布情況

對照科技部最新頒布的《國家重點支持的高新技術(shù)領域目錄》，本研究選取了6個高新技術(shù)領域 (電信、電機、計算機技術(shù)、半導體、光學、發(fā)動機) 進行考察。由表4可知，上海地區(qū)高校在這些高新技術(shù)領域的專利布局數(shù)量并不多，說明上海高校在上述領域的學科優(yōu)勢并未轉(zhuǎn)化為專利布局上的優(yōu)勢，未能起到很好的科技引領作用。

表4 部分高校在六大高新技術(shù)領域的專利布局情況

橫向比較來看，上海交通大學、復旦大學、上海大學、同濟大學和華東師范大學的總專利數(shù)排名靠前，顯示了這5所“211”高校在六大高新技術(shù)領域整體科研實力較強。其中，上海交通大學位居榜首，整體研發(fā)實力最強。上海交通大學、上海大學、同濟大學在6大高新技術(shù)領域的實力較為均衡;復旦大學在半導體領域的有效專利量領先，但在發(fā)動機、泵，渦輪機這一領域卻較為薄弱;華東師范大學在計算機技術(shù)、電機、電氣裝置、電能領域較強，這也與高校的學科發(fā)展特色相對應。

2.4 有效發(fā)明專利的合作申請分析

專利數(shù)量作為測度技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的重要工具，能夠表征高校的研究水平，同時也是高校與企業(yè)及其它科研機構(gòu)產(chǎn)學研合作水平和程度的標志性成果［7］。基于專利數(shù)量在衡量產(chǎn)學研合作的重要作用，本研究對“申請人”字段進行深入挖掘，分析上海地區(qū)高校合作發(fā)明專利的情況。

2.4.1 合作類型分析

數(shù)據(jù)樣本中涉及合作申請的有效發(fā)明專利共1 283項，僅占有效發(fā)明專利總量的12.4%。其中，高校與企業(yè)間的合作是高校合作申請發(fā)明專利最主要的形式，占到了總量的76%，其次是高校與科研院所的合作，占16%，高校與高校間的合作以及高校與個人的合作分別占6%和2%(見圖2) 。

圖2 上海高校有效發(fā)明專利合作形式分析

2.4.2 合作發(fā)明專利維持時間分析

經(jīng)統(tǒng)計，在本考察期內(nèi)授權(quán)的發(fā)明專利中，涉及合作申請的專利共有1 602項。截至2013年11月5日仍維持有效狀態(tài)的有1 283項，有效發(fā)明的比率達到80.1%，這相對于上海高校授權(quán)發(fā)明專利的整體有效比率 (66%) 要高出很多。此外，合作專利的平均維持時間為6.2年，也要明顯高于5.48年的高校整體水平。

在高校參與合作的有效發(fā)明專利中，維持時間在5～10年間的專利占51%，維持時間在10年以上的專利量占到9%(如圖3所示) 。與整體的維持時間分布相比，維持時間5年以上的專利占比顯著提高。

上述對比分析表明，高校與其他市場主體合作申請專利的整體質(zhì)量和市場價值要顯著高于高校專利的平均水平。高校與企業(yè)聯(lián)合申請專利是高校“試驗、技術(shù)”型成果與企業(yè)“生產(chǎn)、市場”型需求對接的橋梁，是高校科研成果與企業(yè)核心技術(shù)需求真正的對接。要讓專利充分發(fā)揮其市場價值，校企間的專利合作亟待進一步加強。

圖3 高校合作有效發(fā)明專利維持時間分布

2.4.3 高校合作專利排名

為更好地了解各高校的合作申請專利情況，本研究選取有效發(fā)明專利量前十的高校進行進一步分析。合作專利量排名靠前的高校依次為上海交通大學、華東理工大學、東華大學、復旦大學、上海大學和同濟大學 (如圖4所示) 。按合作專利占比計算，排名靠前的高校依次為華東理工大學、東華大學、復旦大學，表明上述高校產(chǎn)學研合作較為緊密，參與專利技術(shù)研發(fā)的主體豐富，專利的市場導向性明確。

圖4 上海高校有效發(fā)明專利合作申請分析

2.5 專利轉(zhuǎn)讓、許可現(xiàn)狀分析

《專利法》規(guī)定專利權(quán)可以作為無形資產(chǎn)進行轉(zhuǎn)讓，專利的許可是指專利權(quán)人授權(quán)他人使用其專利，從中收取使用費用。專利的轉(zhuǎn)讓和許可肯定了專利的經(jīng)濟價值，有利于專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化，推進科技發(fā)展，促進經(jīng)濟和社會的進步［8］。

上海地區(qū)高校有效發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓情況見表5，在全部10 346項有效發(fā)明專利中，涉及專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的共有585項，僅占總數(shù)的5.7%。從具體高校來看，上海交通大學、上海大學、同濟大學、復旦大學和華東理工大學的發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓量相對較多。從涉及轉(zhuǎn)讓專利的維持時間來看，這些專利的平均維持時間達到了7.2年，其中華東理工大學、復旦大學和上海中醫(yī)藥大學的轉(zhuǎn)讓專利平均維持時間都超過了8年，遠遠高于上海高校有效專利維持時間的平均水平。

表5 高校有效發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓狀況統(tǒng)計

上海地區(qū)高校有效專利許可情況見表6，在全部10 346項有效發(fā)明專利中，涉及專利許可的共有511項，僅占總數(shù)的4.9%。從具體高校來看，東華大學、上海交通大學、華東理工大學、同濟大學和上海大學的專利許可相對較多。與專利轉(zhuǎn)讓的統(tǒng)計結(jié)果類似，涉及許可專利的平均維持時間達到了7.1年，也遠遠高于上海高校有效發(fā)明專利的平均水平。

表6 高校有效發(fā)明專利許可狀況統(tǒng)計

綜合來看，涉及專利權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可交易的專利整體上具有較長的維持時間，這也印證了這些專利具有較高的市場價值。上海地區(qū)高校的專利技術(shù)交易市場尚處于起步階段，涉及專利權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可的比例較低，專利的市場價值有待充分挖掘。這種現(xiàn)象的產(chǎn)生與高校在科研過程中忽視市場需求，市場針對性較低等有直接關(guān)系;其次，還與高校缺乏完善的專利成果轉(zhuǎn)化機制有關(guān)。因此，加強政策鼓勵和市場引導對于高校專利成果的轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)新能力的發(fā)揮至關(guān)重要。

3 結(jié)論與建議

3.1 主要結(jié)論

(1) 截至2013年11月5日，上海地區(qū)有效發(fā)明專利量排名靠前的高校依次為上海交通大學、東華大學、同濟大學、復旦大學、上海大學和華東理工大學，排名前6高校的有效專利量占總量的84.7%;維持時間排名前列的高校依次為上海中醫(yī)藥大學、上海第二軍醫(yī)大學、華東理工大學和復旦大學，有效發(fā)明專利的平均維持時間僅為5.48年。

(2) 有效發(fā)明專利主要集中在材料、冶金、測量儀器、高分子化學、有機精細化學，生物技術(shù)和化學工程這7大領域;從維持時間來看，有機精細化學、生物技術(shù)、制藥、基礎材料化學和生物材料分析領域的維持時間較長;與此同時，上海高校在電信、電機、半導體、光學、發(fā)動機等國家重點支持的高新技術(shù)領域的專利布局相對較少。

(3) 有效發(fā)明專利中涉及合作申請的共1 283項，僅占有效發(fā)明專利總量的12.4%;合作專利占比靠前的高校依次為華東理工大學、東華大學和復旦大學;合作專利的平均維持時間為6.2年，維持時間5年以上專利占比為61%，上述指標均顯著高于整體平均水平，表明高校與其他市場主體合作申請專利有助于專利整體質(zhì)量和市場價值的提升。

(4) 上海地區(qū)高校的專利技術(shù)交易市場尚處于起步階段，涉及專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可的專利分別占到有效發(fā)明專利總量的5.7%和4.9%，但這些專利的平均維持時間要遠遠高于整體水平，高校專利技術(shù)的市場價值有待進一步挖掘。

3.2 對策與建議

結(jié)合本研究的實證分析結(jié)論，提出以下建議:

(1) 建立以創(chuàng)新質(zhì)量與市場為導向的高校專利考核評價體系，不僅要考核專利的數(shù)量指標，還需要加入體現(xiàn)專利質(zhì)量和市場因素的指標，例如本研究中述及的“維持5年以上專利占比”、“專利平均維持時間”、“合作專利占比”、“專利轉(zhuǎn)讓/許可率”等指標。通過這些指標的確立，引導高校加速專利成果產(chǎn)業(yè)化，促進科學技術(shù)與市場的緊密結(jié)合。

(2) 建議知識產(chǎn)權(quán)部門出臺相關(guān)政策，鼓勵學校與企業(yè)、科研院所等機構(gòu)聯(lián)合參與專利技術(shù)研發(fā)。通過建立合作平臺與機制，加強高校與企業(yè)的聯(lián)系，引導企業(yè)資金和技術(shù)進入專利的申請和維持環(huán)節(jié)，探索更為合理的專利價值分配模式［9］。

(3) 在鞏固上海高校固有優(yōu)勢學科領域的同時，進一步促進高校在其他高新技術(shù)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域的專利布局。相關(guān)管理部門應加強對于高新技術(shù)領域發(fā)明專利的推動，制定適當?shù)难a貼、金融、稅收和政府采購等激勵政策。

(4) 努力提升高校專利轉(zhuǎn)讓、實施許可等成果轉(zhuǎn)化的意識，搭建專利技術(shù)交易平臺，健全高校專利成果轉(zhuǎn)化機制，促進產(chǎn)學研合作，有效發(fā)揮重點高校 (例如:東華大學、華東理工大學和上海交通大學) 專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的示范作用。

［1］吳紅，常飛.基于有效專利的我國專利現(xiàn)狀分析及對策［J］.圖書情報工作，2012，56(4) :85－90.

［2］湯亞非，鄒綱明.我國發(fā)明專利授權(quán)分布與結(jié)構(gòu)特點研究［J］.科技管理研究，2012，32(1) :147－150.

［3］陳振英，陳國鋼，殷之明.專利視角下高校科技創(chuàng)新水平比較——“十一五”期間我國C9大學的發(fā)明專利計量分析［J］.情報雜志，2013，(7) :143－147.

［4］上海市知識產(chǎn)權(quán)局.上海市專利資助辦法 (2012年修訂) ［EB/OL］.http:∥www.sipa.gov.cn/gb/zscq/node2/node23/userobject1ai9494.html.

［5］國家知識產(chǎn)權(quán)局.2012中國有效專利年度報告［R］.國家知識產(chǎn)權(quán)局，2013.

［6］IPC－Technology Concordance Table［EB/OL］.World Intellectual Property Organization，http:∥www.wipo.int/ipstats/en/statistics/technology_concordance.html.

［7］雷滔，陳向東.區(qū)域校企合作申請專利的網(wǎng)絡圖譜分析［J］.科研管理，2011，32(2) :67－73.

［8］譚龍，劉云，候媛媛.我國高校專利實施許可的實證分析及啟示［J］.研究與發(fā)展管理，2013，25(3) :117－123.

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