產學協同創新激勵機制研究綜述

[摘要]產學協同創新是企業技術創新的重要途徑之一，也是高校實現科研成果產業化市場化轉移的重要形式，其核心和動力在于有效的激勵機制。通過文獻回顧，梳理了產學協同創新的相關研究，將產學協同創新的激勵機制歸納為企業激勵、市場激勵、政府激勵和產權激勵四種方式。企業激勵是產學協同創新最基本、最直接的形式；市場激勵具有一定的間接性和自組織性，但效果較為顯著；政府激勵在國家創新體系中扮演著重要的角色，對產學協同創新起著引導和支持作用；產權激勵有賴于政府、市場和企業三者的有機結合。

[關鍵詞]產學合作；協同創新；激勵機制

[中圖分類號]G642[文獻標識碼]A[文章編號]2095-3283（2015）02-0111-04

[作者簡介]林存文（1979-），男，福建龍海人，華僑大學博士研究生，廈門海洋職業技術學院講師，研究方向：文化產業理論與營運、國際經濟與貿易。

[基金項目]福建省科技廳2013年軟科學項目“動態股權激勵視角下高校與企業協同科技創新的激勵機制研究”（編號：2013R0024）；福建省2014年社會科學規劃青年項目（編號：2014C031）。一、引言

2011年4月，在清華大學百年校慶大會上，胡錦濤主席從建設創新型國家的戰略高度出發，明確指出“要積極推動協同創新”，“鼓勵高校同科研機構、企業開展深度合作，建立協同創新的戰略聯盟”[1]。在2012年7月6日舉行的全國科技創新大會上，溫家寶總理指出要“健全技術要素參與分配的機制，健全與崗位責任、工作業績、實際貢獻緊密聯系的激勵機制”[2]。7月26日，科技部與教育部聯合簽署關于提升高校科技創新能力的合作協議，重點提到要“加快推動落實科技成果轉化和技術轉移的稅收、知識產權、獎酬金、股權等激勵政策，激發高校及科研人員從事技術轉移和創新創業的積極性”[3]。至此，高校與企業（產學）協同科技創新過程中的激勵機制問題作為協同創新研究中的一個重要課題和熱點問題逐漸凸顯出來。在知識經濟時代，知識創新已成為企業參與競爭的有力武器，但隨著全球競爭不斷加劇，企業單純依靠自身力量來進行創新活動越來越困難，因此需要企業與政府、高校、科研院所等部門積極合作，實現資源共享和優勢互補，即進行協同科技創新。這已成為當前企業生存與發展的必然選擇。

二、產學協同創新研究綜述

“協同創新”一詞由“協同”和“創新”兩部分構成，是協同學與技術創新相結合的研究成果。“創新”一詞最早來源于經濟學家熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）在1912年提出的“創新理論”，該理論認為現代經濟發展的根本動力在于創新，創新包括五種情況：“采用一種新的產品；采用一種新的生產方法；開辟一個新的市場；掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應來源；實現任何一種工業的新組織”[4]。熊彼特指出，“創新并不僅僅是某項單純的技術或工藝發明，而是一種不停運轉的機制，只有引入生產實際中的發現與發明，并對原有生產體系產生震蕩效應，才是創新”[4]。而“協同”一詞最早由德國學者赫爾曼·哈肯（Hermann Haken）于20世紀60年代提出，他認為“協同”是指“各子系統間通過非線性復雜相互作用，以使整體實現個體單獨所不能實現的效果”[5]。由于創新是一種系統性的活動，隨著世界經濟的發展，僅靠單個企業單一要素實現創新越來越難，涉及多個企業主體、多種要素參與的協同創新成為必然趨勢[6]。將“協同學”引入技術創新研究領域，對“協同創新”進行研究也逐漸成為社會各方面關注的焦點。

美國麻省理工學院斯隆中心研究員彼得·葛洛（Peter Gloor）最早對“協同創新”進行了定義。他認為，協同創新（Collaborative Innovation）是“由自我激勵的人員所組成的網絡小組，形成集體愿景，借助網絡交流思路、信息及工作狀況，合作實現共同的目標”[7]。此后，國內外學者紛紛從不同的角度對協同創新進行了深入的研究。國內學者熊勵曾根據實現途徑的不同，將協同創新分為內部協同創新和外部協同創新[8]。內部協同創新的主體是企業組織本身，依靠企業組織內各要素間的互動得以實現；外部協同創新則由企業組織同其他相關主體之間的互動決定[9]。其中，外部協同創新又可以進一步分為橫向協同創新和縱向協同創新，“橫向協同創新主要是指同一大類產業中細分產業主體間的協同；縱向協同創新主要是指同一功能鏈不同環節上的產業主體間的協同”[10]。

本文所關注的產學協同科技創新，亦即高校與企業協同創新，即屬于其中的橫向協同創新，通常發生在企業與高校、科研院所、政府等相關主體之間，是協同創新的一種重要模式。對產學研協同創新的關注肇始于20世紀80年代，隨著生物科技、信息技術等新興產業的發展，學者們對產業創新等內容給予了廣泛的關注，并進而引起對科研成果的商業化運用及基礎研究與應用研究的結合等方面的研究熱潮，產學研協同創新得到了許多國家的鼓勵和支持[11]。20世紀80年代末90年代初，克里斯托弗·弗里曼（Christopher Freeman）等人提出“國家創新系統”理論，該理論認為“國家創新系統一般由政府、企業、教育與培訓機構、科研機構、中介機構和基礎設施等組成”，“其功能主要是促進和進行新知識和新技術的生產、擴散和應用”[12]。該理論的提出使得產學研結合的思想和理念得到了更為普遍的關注和重視。2003年，Chesbrough提出著名的“開放式創新”理論，系統地研究了企業整合內外部創新資源進行新價值創造的過程，指出“企業應實施開放式創新模式，與大學等外部知識源進行廣泛合作”[13]。2008年，Etzkowita進一步提出影響廣泛的“三重螺旋”理論，明確指出“產學合作是大學除了教學和研究之外的第三使命”，“大學—產業—政府三方的多重互動，是提高國家創新系統整體績效的重要條件”[14]。產學協同創新研究的理論和實踐價值得到了廣泛認同。國內有學者對“產學研協同創新”給出了較為完整的定義，認為“產學研協同創新是指企業、大學、科研院所（研究機構）三個基本主體投入各自的優勢資源和能力，在政府、科技服務中介機構、金融機構等相關主體的協同支持下，共同進行技術開發的協同創新活動”[15]，產學協同創新是產學研協同創新的重要一環。endprint

三、產學協同創新激勵機制研究綜述

綜觀當前國內外學術界對協同創新的研究可以發現，國內外學者主要圍繞各主體橫向協同創新模型與運行機制、模式、績效等展開研究，對于如何測量和評價協同創新能力和協同創新績效的研究較少。關于高校參與企業協同創新的文獻數量相對有限，且多集中于對高校在協同創新中的定位、作用及協同創新模式等方面的研究，少數研究涉及到了協同創新中的利益分配問題，但具體到對高校科研創新人員的激勵機制機理研究的文獻則不多。

產學協同創新是企業與高校之間整合資源、優勢互補，共同合作進行技術創新和科技成果產業化的技術創新活動。但由于協同創新中企業側重的是技術的產業化及其帶來的經濟效益，而高校人員更多地受到科研考核、職稱評聘、人才培養等因素的影響，雙方各自追求的利益目標和動力來源存在差距，使得我國的技術成果轉化率低，產學協同創新存在相關人員積極性不高、動力不足等問題，因而，協同創新的激勵問題成為雙方合作的焦點。從現有文獻來看，對產學協同創新活動的激勵大致可以歸納為企業激勵、市場激勵、政府激勵和產權激勵四種方式[16]。

（一）企業激勵

企業激勵是協同創新中企業的一方給予創新人員的物質報酬和精神層面的各種獎勵和支持等激勵措施，主要可以分為正強化激勵和負強化激勵[17]兩種。如Alchia和Demsetz認為，協同創新中容易發生某一方的“搭便車”行為，可以采用監督者來解決[18]，Holmstrom提出可以采用“打破預算平衡”的集體懲罰方法來進行約束[19]；魏斌、汪應洛則認為采用正向的物質和精神獎勵是一種較理想的手段，并據此設計了知識創新團隊的激勵機制模型[20]，盛永祥等對產學研協作中研究人員的報酬激勵進行了研究，并針對不同的創新情景提出相應的激勵措施[21]。目前產學研協同創新后的利益分配方式主要有三種：一次總付或分期支付技術轉讓費、按銷售額（或利潤）提成、按股分利，在此基礎上可以衍生出其他的多種模式[22]。嵇憶虹等認為按銷售額提成的方法是最可推廣采用的分配方法[22]，黃波等則對比分析了固定支付方式、產出分享方式、混合方式和改進混合方式等的激勵效率，并從中歸納出不同外部環境下的最優利益分配方式[23]。而在產學研協同創新利益分配研究方法方面，常見的主要有TOPSIS法[24]、Shaply值法[25]、納什博弈模型[26]、談判模型[27]、委托代理模型[28]等。企業激勵是產學協同創新最直接的激勵方式，對產學雙方的創新人員具有最直接的影響。

（二）市場激勵

市場激勵則是通過市場的價格機制、競爭機制等形成技術創新的自組織激勵機制。市場激勵在產學協同創新中發揮著提供信息、經濟激勵和決定收入分配三大功能，是一種“實施費用低、效率高”的激勵制度[16]。馬亞男運用多任務委托代理模型研究了高產學業知識聯盟的合作創新后，提出基于產出分享的激勵措施[29]；Kudyba等在分析了供應鏈利益分配機制后提出強化聯盟內信息交互的激勵措施[30]；而Yongmin Chen等也指出價格機制可以促進縱向一體化中的業務流程創新[31]；雷宏振等也從建立組織激勵目標、順暢信息交流機制、多通道互補的分配機制、創新誘導機制等方面提出相應的建議[32]；黃偉等則構建了創新引導基金模式下的協同創新模型，研究了創新投資基金如何通過協同創新分配方案及基金投資方式的設計來促進協同創新的形成、提高協同創新投資規模和績效[33]。可見，市場激勵的主要作用在于一方面通過價格機制等形成的高收益誘導企業尋求協同創新，一方面通過競爭機制等倒逼企業進行產學合作協同創新，該激勵方式具有明顯的間接性和自組織性，但激勵效果較為顯著。

（三）政府激勵

政府激勵是由政府牽頭，通過一系列政策和行政手段推動產學研協同創新的一種激勵方式。傅家驥認為，政府激勵“應視作其他幾種激勵機制不能有效發揮作用時而實施的輔助措施”[16]，但由于市場激勵的作用是通過競爭機制倒逼和通過價格機制產生的高收益來誘導創新兩種方式進行激勵，市場外部的法律、政策、稅收等經濟環境則有賴于政府的推動和引導[15]，因此，政府激勵實際上在我國的產學研協同創新中發揮了重要的作用。

（四）產權激勵

產權激勵也是協同創新中的一種主要激勵形式，它是以知識產權的形式來確定創新人員與創新成果之間的關系，是“最經濟有效、最持久”[16]的一種間接激勵方式。產權激勵方式是協同創新利益分配的核心問題，也是產學協同合作的動力源泉，實際上屬于企業激勵的一種，但也離不開市場激勵機制的有效發揮和政府激勵機制的制度支持。我國產學研協同創新的基本動機在于多數中小企業在品牌、市場、管理等方面經驗豐富，但技術創新能力低下；而高校、科研院所則擁有豐富的研發經驗，科研項目和成果多，但缺乏市場經驗和運營能力，技術的產業化水平不足，科研成果轉化率低，雙方的合作具備互補的動能[34]。在此背景下，企業如何完善對高校科研人員的創新激勵機制，加快推動高校科技成果轉化和技術轉移，便成為協同創新研究的焦點，其中對高校科研人員的產權激勵則是重中之重。

四、結語與展望

本文回顧了國內外關于協同創新的研究現狀，在此基礎上從企業激勵、市場激勵、政府激勵和產權激勵四個方面綜述了產學協同創新激勵的主要形式。企業激勵是產學協同創新最基本、最直接的形式；市場激勵具有一定的間接性和自組織性，但效果較為顯著；政府激勵在國家創新體系中扮演著重要的角色，對產學協同創新起著引導和支持作用；產權激勵與上述三種激勵息息相關，有賴于政府、市場和企業三者有機結合。

從現有研究來看，學術界對產學協同創新激勵機制的研究集中于企業激勵和市場激勵兩部分，對政府激勵和產權激勵的研究相對有限，而這兩部分對我國的產學協同創新具有十分重要的現實意義，政府激勵符合我國的現實國情，而產權激勵隨著我國知識產權法律的健全和意識的提高越來越受到重視，在現代服務經濟，尤其是創意經濟日益發展的今天具有重要的意義。可見，未來的研究可以更多地向產權激勵方面傾斜，可以對產學協同創新產權激勵的具體措施、激勵形式、影響因素、激勵途徑等方面展開探討，既可以展開定性研究，也可以進行定量實證分析。此外，基于產學協同創新的特殊性，也可以結合創意經濟時代的特點，結合知識管理的方法等方面展開研究。endprint

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Abstract： The collaborative innovation between the academy and industry is not only one of the important way of enterprises technology innovation， but also an important form of marketability and industrialization transfer of universitys scientific achievements . The core and power of collabrative innovation lies in the effective incentive mechanism. Through literature review， this article combs the related researches on collaborative innovation between university and enterprise， and summarized the cooperative innovation incentive mechanisms as the enterprise incentive， market incentives， government incentives and incentive of property rights in four ways. The enterprise incentive is the most basic and direct form of academic- industrial collaborative innovation；market incentive is some of indirect and self-organization but its incentive effect is more significant；government motivation plays an important role in the national innovation system and in the same time plays a guiding and supporting role to the collaborative innovation； while the incentive of property rights depends on the combination of government，market and enterprise.

Key words： collaboration between college and company； collaborative innovation； incentive mechanism

（責任編輯：喬虹）endprint